发布日期：2024-11-04 01:23    点击次数：175

中海丰泽利率债债券型证券投资基金         基金合同  中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同       基金管理东说念主：中海基金管理有限公司       基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                二〇二四年十月 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                                                                                                         基金合同                                                              目 录 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同                第一部分    绪言   一、坚贞本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，标准基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》 （以下简称“《信息涌现办法》”）、                 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他不绝法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金不绝的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相当他不绝章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中海丰泽利率债债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基 金合同相当他不绝章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎力图的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当慎重阅读基金招募证明书、基金合同、基金居品贵府提要等信息 涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外涌现波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   七、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行 相应模式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的不绝章节。 侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行特等标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读不绝内容并温煦本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                            基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 其更新 贵府提要》相当更新 发售公告》 司法解释、行政轨则以相当他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改造     《信息涌现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                            基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其往往作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经不绝政府部门批准斥地并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其往往改造）及不绝法律法轨则程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调度、转托管、按期定额投 资及提供基金往来账户信息查询等业务 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                      基金合同 金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售就业左券，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受中海基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额相当变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐罢了，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 怒放日 管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资 东说念主共同盲从 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基 金管理东说念主管理且通达调度的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入 央求份额总和后的余额）朝上上一怒放日基金总份额的 10% 再从本类别基金钞票入网提销售就业费的基金份额 购/申购用度的基金份额 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 款项相当他钞票的价值总和 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息涌现办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 基金份额捏有东说念主就业的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东说念主债务负约 无法进行转让或往来的债券等 值的方式，将基金挽回投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不屈气性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不屈气性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 本基金合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主 无法沿途或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震相当他自 然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他 突发事件、证券往来所非往往暂停或住手往来 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   中海丰泽利率债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、怒放式   四、基金的投资方针   在严格适度风险的前提下，追求朝上事迹比拟基准的投资答复，力争竣事资 产的恒久、稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募证明书及基金居品贵府提要的 章程膨胀，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度及销售就业费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度，而不从本类别基 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 金钞票入网提销售就业费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售就业费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额鉴识竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴识谋略基金份额净值。谋略公式为：   谋略日某类基金份额净值＝谋略日该类基金份额的基金钞票净值/谋略日该 类基金份额余额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。不绝基金份额类 别的具体竖立、费率水对等由基金管理东说念主服气，并在招募证明书及基金居品贵府 提要中公告。   在不违背法律法例、基金合同以及不合基金份额捏有东说念主权益产生本质性不利 影响的情况下，根据基金施走时作情况，在履行稳健模式并与基金托管东说念主协商一 致后，基金管理东说念主可挽回基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法律解释进行调 整、变更收费方式或者住手现存基金份额的销售等，此项挽回无需召开基金份额 捏有东说念主大会，但须提前公告。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告或基金管理东说念主网站，基金管理东说念主可往往变更或增减销售机构，并在基 金管理东说念主网站公示。   合适法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   具体发售对象以招募证明书、基金份额发售公告或不绝公告为准。   二、基金份额的认购   本基金的 A 类基金份额认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书及基 金居品贵府提要中列示，认购用度不列入基金财产。本基金的 C 类基金份额不收 取认购用度。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的谋略方法在招募证明书中列示。   认购份额的谋略保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此流毒产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 构如实领受到认购央求。认购央求的阐述以登记机构的阐述效果为准。对于认购 央求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权，不然，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募证明书或不绝公告。 体限制和处理方法请参看招募证明书或不绝公告。 谋略，但已受理的认购央求不允许取销。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权沿途或部分断绝该等认购央求。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同凯旋后登记机构的阐述为准。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募证明书不错决定住手基金发 售，并在募皆集束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日 起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念足下理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。认购资金在基金召募期形成的利息在本基金合同凯旋后折成基 金份额归基金投资者通盘。利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   二、基金合同不行凯旋时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》凯旋后，连合 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申报中赐与 涌现；连合 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东说念主应当实时向中国证监会报 告，证明出现上述情况的原因并提议措置决策，如捏续运作、调度运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同          第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募证明书或其他不绝公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的往来去往日的往来时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其 他特等情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的挽回，但 应在实施日前依照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主不错根据施行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购运行公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同凯旋之日起不朝上 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运行公告中章程。   在服气申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调度 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回、调度价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回、调度的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行谋略； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理东说念主 必须在新法律解释运行实施前依照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的模式   投资东说念主必须根据销售机构章程的模式，在怒放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念足下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法律解释等在盲从基金合同和招募证明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须按照销售机构章程的方式全额托付申购款项， 投资东说念主全额托付申购款项，申购央求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时， 申购凯旋。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同不绝条件处理。   遇证券往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理经由，则赎 回款项划付时辰相应顺延至上述情形摒除后的下一个责任日。   基金管理东说念主应以往来时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销 售机构如实领受到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述效果为准。对 于央求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用正当职权，不然由此产生的任 何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行挽回，并在挽回实施前依照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募证明书或不绝公告。 体章程请参见招募证明书或不绝公告。 参见招募证明书或不绝公告。 投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见招募证明书或不绝公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选定上述一项或多项措施对基金 范围赐与适度。具体见基金管理东说念主不绝公告。 份额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的适度措施。基金管理东说念主必须在挽回 前依照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相当用途 类基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的谋略，均 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇 特等情况，经履行稳健模式，不错稳健延伸谋略或公告。 额的谋略及余额的处理方式详见《招募证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费 率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书及基金居品贵府提要中列示。本基金 C 类 基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有用份额单元为份，上述谋略效果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书及基金居品贵府提要中列 示。赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略效果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照不绝法律法例设定，具体 见招募证明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 但从该类别基金钞票入网提销售就业费。本基金 A 类基金份额的申购费率、各 类基金份额的申购份额具体的谋略方法、赎回费率、赎回金额具体的谋略方法和 收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的章程服气，并在招募证明书中列示。基金 管理东说念主不错在基金合同约定的范围内挽回费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作标准撤职不绝法律法例以及 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                    基金合同 监管部门、自律法律解释的章程，具体见基金管理东说念主届时的不绝公告。 无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据市集情况制定基金促销野心， 按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按不绝监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往往运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据不绝章程在章程媒介上刊登暂 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务 的办理。发生上述第 8、9 项断绝申购情形之一的，基金管理东说念主有权按照爱戴存 量基金份额捏有东说念主利益的原则，决定断绝接受投资东说念主申购央求，或选定部分阐述 等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的不绝条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先选拔 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应及 时收复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额 总和后的余额）朝向前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的沿途赎回央求时， 按往往赎回模式膨胀。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有转折或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主朝上上一怒放日基 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主可 以延期办理赎回央求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总 份额 10%的前提下，优先阐述其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求东说念主”）的 赎回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日赐与沿途阐述，则基金管理东说念主在 仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐述，对大额赎 回央求东说念主未予阐述的赎回央求延期办理；若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未 予沿途阐述，则基金管理东说念主在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东说念主的赎回 央求按比例阐述，对未阐述的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大 额赎回央求东说念主的沿途赎回央求）延期办理。延期办理的赎回央求适用本条章程的 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 延期赎回或取消赎回的法律解释：选拔取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被撤 销；选拔延期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个怒放日赓续赎 回，直到沿途赎回为止。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推。同期， 基金管理东说念主应当对延期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连合 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书章程的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额捏有东说念主，证明不绝处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息涌现办法》的不绝章程，最迟于再行怒放日在章程媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值；也不错 根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布 再行怒放的公告。   十一、基金调度   基金管理东说念主不错根据不绝法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东说念主管理且通达调度的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一 定的调度费，不绝法律解释由基金管理东说念主届时根据不绝法律法例及本基金合同的章程 制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与不绝机构。   十二、基金份额的转让 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的往来形式或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制膨胀等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户，或者 按照不绝法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭，是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭。   捐赠，指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或社会团体。   司法强制膨胀，是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的不绝贵府，对于合适条件 的非往来过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的步履收 费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的步履收取转托管费。   十五、按期定额投资野心   基金管理东说念主不错为投资东说念足下理按期定额投资野心，具体法律解释由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在不绝公告或更新的招募证明书中所章程的按期定 额投资野心最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同 律法例或基金合同另有章程的除外。   如不绝法律法例允许基金管理东说念足下理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或不绝公 告。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                          基金合同          第七部分      基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：中海基金管理有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层   法定代表东说念主：曾杰   斥地日历：2004 年 3 月 18 日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字200424 号   组织形式：有限包袱公司（中外合股）   注册成本：1.466667 亿元东说念主民币   存续期限：捏续筹办   不绝电话：（021）38429808   （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及不绝法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度不绝法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的不绝步履进行监督和处 理； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及不绝法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （16）在合适不绝法律、法例的前提下，制订和挽回不绝基金认购、申购、 赎回、调度、按期定额投资、转托管和非往来过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎力图的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金鉴识 管理，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他不绝章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳健合理的措施使谋略各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按不绝章程谋略并公告基金净值 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 信息，服气各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相当他不绝章程，履行信息涌现及 申报义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他不绝章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予守密，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科护士人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他不绝章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法轨则程的年限保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报 表、记载和其他不绝贵府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金不绝的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到不绝贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临摒弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理不绝基 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     基金合同 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 凯旋，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：上海银行股份有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易检会区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成随即间：1996 年 1 月 30 日   批准斥地机关和批准斥地文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海 城市劝诱银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合 作银行更转业名的批复》   组织形式：股份有限公司（中外合股、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续时代：捏续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2009814 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》、                               《托管左券》 的章程安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据不绝市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、力图尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）斥地特意的基金托管部门，具有合适要求的营业形式，配备富余的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金鉴识竖立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》相当他不绝章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金不绝的紧要合同及不绝凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管左券》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》相当他 不绝章程另有章程外，在基金信息公开涌现前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金钞票净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径不绝的信息涌现事项； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的 章程进行；如若基金管理东说念主有未膨胀《基金合同》及《托管左券》章程的步履， 还应当证明基金托管东说念主是否选定了稳健的措施；   （11）按照法律法轨则程的年限保存基金托管业务行径的记载、账册、报表 和其他不绝贵府；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作不绝账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或不绝章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他不绝章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管左券》的章程监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临摒弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，首肯担赔 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并盲从《基金合同》、招募证明书、基金居品贵府提要等信息 涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息涌现，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   基金合同            第八部分    基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，以届 时有用的法律法例为准。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）挽回基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金步履或调高基金销售就业费率， 但法律法例要求挽回该等薪金步履或提高销售就业费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会： 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   基金合同   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售就业费率、挽回本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或挽回基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法律解释进行挽回；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法轨则程或中国证监会 许可的范围内挽回不绝认购、申购、赎回、调度、基金往来、非往来过户、转托 管、收益分拨等业务法律解释；   （6）履行稳健模式后，基金推出新业务或就业；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                    基金合同 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设不绝东说念主姓名及不绝电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、集聚投票及短信投票等）、寄予的公证机关相当不绝方式 和不绝东说念主、表决主意寄交的截止时辰和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效能。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构或基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。基金 管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明注解合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证通晓， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或会议文告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议文告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布不绝教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参预收取表决主意的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意，基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出 具表决主意；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主意的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，授权方式不错接纳网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主服气并在会议文告中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议模式比照现场开会和通信方式开 会的模式进行。基金份额捏有东说念主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主服气并在会议文告中列明。   五、议事内容与模式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程模式服气和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和不绝方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明注解，不然提交 合适会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告章程的表决主意视为有用表决，表决主意邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票效果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在文书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   八、凯旋与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息涌现办法》的不绝章程在 章程媒介上公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则不绝基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主鉴识捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若不绝 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日不绝基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日不绝基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日不绝基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）不绝基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的不绝章程以本节特等约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文不绝约定。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模式、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致不绝内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和挽回，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   第九部分    基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模式   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一） 基金管理东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换模式   （一） 基金管理东说念主的更换模式 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金管理东说念主； 捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念足下理基金管理业务的叮属手续，新 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应实时领受。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主不绝的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换模式 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主领受基金管理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托 管东说念主应赓续履行不绝职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成损伤的行 为。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行不绝职责时代，仍有权按照本基金 合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和模式的约定，但凡平直 援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致不绝内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和挽回，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同              第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》相当他不绝章程坚贞 托管左券。   坚贞托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值谋略、收益分拨、信息涌现及相互监督等连就职宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他合适条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的包袱不因寄予而免除。基金管理东说念主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理左券，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来阐述、披发 红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关章程于运行实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的就业； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资方针   在严格适度风险的前提下，追求朝上事迹比拟基准的投资答复，力争竣事资 产的恒久、稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行和 上市往来的国债、央行单据、战略性金融债、地点政府债、债券回购、银行入款 （包括左券入款、文告入款、按期入款相当他银行入款）、货币市集器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会不绝规 定）。   本基金不投资于股票、可调度债券、可交换债券，也不投资于非战略性银行 金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等信用债品种、 钞票相沿证券、同行存单。   本基金所指利率债是指国债、央行单据、地点政府债和战略性金融债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 模式后，不错将其纳入投资范围，其投资比例撤职届时有师法律法例或不绝章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 往来日日终捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基 金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行稳健模式后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在空洞判断宏不雅经济周期、货币及财政战略办法、市集资金供需景色、 各样固定收益类钞票估值水平对比的基础上，结合收益率水平弧线形态分析和类 属钞票相对估值分析，优化债券组合的期限结构和类属确立；在合适本基金不绝 投资比例章程的前提下，空洞考量各样债券的流动性、供求关系和收益率水对等， 精选预期风险可控、收益率较高的债券，以获取较高的债券组合投资收益。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   本基金根据对市集利率变动趋势的展望，相应挽回债券组合的久期确立，以 达到提高债券组合收益、责备债券组合利率风险的目的。当预期收益率弧线下移 时，稳健提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益；当预期收益率弧线上斯须， 稳健责备组合久期，以回避债券市集下落的风险。   在服气组合久期后，通过研究收益率弧线形态，接纳收益率弧线分析模子对 各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率弧线各个期限的骑乘收益进行分析。 通过选拔预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在枪弹组合、杠铃组合和 梯形组合中选拔风险收益比最好的确立决策。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时， 买入期限位于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，随 着债券剩余期限的责备，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么可同 时赢得该债券捏有期的平安的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收 益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也大略提供更多的安全边缘。   根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采 用恒久债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。 当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠 杆放大债基投资的收益。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往来方式的调动等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳健模式后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利 率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   （2）本基金每个往来日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不得朝上该 证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得朝上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （7）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得朝上上一日 基金钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年；   （8）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （5）、              （6）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行挽回，但法律法例或中国证监会章程 的特等情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的不绝约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健模式后，则本基金投资不再受不绝限制或按挽回后的章程膨胀，但须提 前公告。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、足下证券往来价钱相当他不正直的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股鼓吹、施行 适度东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱膨胀。不绝往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与涌现。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳健模式后，则本基金投资不再受不绝限制或按变更后的章程 膨胀。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-国债及战略性银行债指数收益率*95%+金 融机构东说念主民币活期入款利率(税后)*5%   本基金为债券型基金，主要投资于具有细腻流动性的利率债，强调基金钞票 的平安升值，为此，本基金登科中债-国债及战略性银行债指数动作本基金的业 绩比拟基准。   中债-国债及战略性银行债指数由中央国债登记结算有限包袱公司编制。该 指数因素券由世界银行间债券市集上市且公开刊行的国债和战略性银行债组成， 具有普通的市集代表性，与本基金投资范围相符，因此选用该指数动作事迹比拟 基准大略客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 中波及的指数住手发布或篡改指数称呼，本基金管理东说念主不错依据爱戴投资者正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致，稳健挽回事迹比拟基准并实时公告，而 无需召开基金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀和 型基金、股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金应用不绝职权的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的章程。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 相当他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据不绝法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和刑事包袱   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章摒弃、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制膨胀。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金不绝的证券往来形式的往来日以及国度法律法例 章程需要对外涌现基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在服气不绝金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门不绝章程。   （一）对存在活跃市集且大略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往来日的报价服气公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往来日的报价不行信得过反应公允价值的，应报答价进行挽回，服气公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中有计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征有计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额捏有不绝钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富余 可利用数据和其他信息相沿的估值技艺服气公允价值。接纳估值技艺服气公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得不绝钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值挽回对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行挽回并服气公允价值。   四、估值方法 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值； 如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽回最近往来市 价，服气公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺服气公允价值；   （5）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的且不存在活跃市集的固定 收益品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息相沿的估 值技艺服气其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 登科第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充 分有计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。   捏有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利 息收入。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     基金合同 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作标准撤职不绝法律法例以及监管部 门、自律组织的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及不绝法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据不绝法律法例，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金不绝的会 计问题，如经不绝各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的谋略效果对外赐与公布。   五、估值模式 净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错斥地大额赎 回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个责任日谋略基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按约定对外公布。如遇特等情况，经履行稳健模式，不错稳健延伸 谋略或公告。   六、估值伪善的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭遇损失的，谬误 的包袱东说念主应当对由于该估值伪善遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善包袱方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善包袱方承担； 由于估值伪善包袱方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估 值伪善包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值伪善包袱方还是积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有富余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善包袱方应酬更正的情况向不绝当事东说念主进行阐述，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的包袱方对不绝当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值伪善的不绝平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值伪善包袱方仍应酬估值伪善负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如若赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不妥 得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值伪善包袱方。   （4）估值伪善挽回接纳尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，不绝确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模式如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值伪善发生 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 的原因服气估值伪善的包袱方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向不绝当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现伪善时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施扫视损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如若行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个责任日往来收尾后谋略当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 谋略效果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   十、特等情况的处理方法 差不动作基金钞票估值伪善处理。 及登记结算公司等级三方机构发送的数据伪善等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然 还是选定必要、稳健、合理的措施进行检查，但未能发现伪善的，由此形成的基 金钞票估值伪善，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱，但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或缩小由此形成的影响。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金不绝的信息涌现用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时不绝基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     基金合同 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时不绝基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时不绝基金托管东说念主协商措置。   C 类基金份额销售就业费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服 务等各项用度。销售就业费使用范围不包括基金召募时代的上述用度。 议章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户不绝的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，不绝用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的不绝税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度不绝税收征收的章程代扣代缴。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   基金合同            第十六部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金各样份额默许的收益分拨方式是现款分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成相互零丁、互不影响； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%。基金管理东说念主不错根据 施行情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分拨； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面 值；      在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行挽回，不需召开 基金份额捏有东说念主大会。      本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同      五、收益分拨决策的服气、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核分成基准日 可供分拨总额，基金管理东说念主依照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务法律解释》膨胀。      七、实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规 定。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                       基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度涌现； 司帐核算，按照不绝章程编制基金司帐报表； 并以托管左券约定的方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同           第十八部分     基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》相当他不绝章程。不绝法律法例对于信息 涌现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程涌现基金信息，并保证所涌现信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予涌现的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息涌现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开涌现的信 息贵府。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开涌现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除极端证明外，货币单元为东说念主民币 元。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的法律解释及具身体式，证明基金居品的特色等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主就业等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载 在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府提要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府提要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆 性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品资 料提要、《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金居品贵府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于章程媒介上。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   （三）《基金合同》凯旋公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》凯旋公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站涌现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现怒放日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站涌现半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息涌现文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的谋略方式及不绝申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 策的其他要紧信息”项下涌现该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中涌现基金组合股产情况相当 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，不绝信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务不绝步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 施行适度东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集爽直传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，不绝信息涌现义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清亮。   （九）计帐申报   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上， 并将计帐申报教唆性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息涌现义务的，召集东说念主应当履 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同 行不绝信息涌现义务。   （十一）实施侧袋机制时代的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，不绝信息涌现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息涌现，详见招募证明书的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   六、信息涌现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定特意部门及 高等管理东说念主员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会不绝基金信息 涌现内容与模式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照不绝法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期申报、更新的招募证明书、基金居品贵府提要、基金 计帐申报等公开涌现的不绝基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊涌现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证不绝报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介涌现信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介涌现信息，况兼 在不同媒介上涌现合并信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计申报、法律主意书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将不绝档案在《基金合同》阻隔后保存不少于法 律法轨则程的最低年限。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往往投资操作的前提下，自主晋升信息涌现就业的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法律解释的不绝章程。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不 得从基金财产中列支。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照不绝法律法 轨则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息涌现的情形 钞票价值时； 商阐述后，基金管理东说念主暂停估值的； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同   第十九部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自决议凯旋后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行不绝模式后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东说念主、具有从事证券不绝业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的不绝紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及不绝文献由基金托管东说念主按照法律法轨则程的期限保存。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同              第二十部分      负约包袱   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当鉴识对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于平直 损失，一方承担连带包袱后有权根据另一方谬误进度向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他基金合同当事东说念主形成损失的， 应当承担抵偿包袱。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 法律解释或中国证监会的章程动作或不动作而形成的损失等； 形成的损失等。   三、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大略赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时选定必要的措施，扫视损失的扩大。莫得选定稳健措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因扫视损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   四、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的因素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选定必要、稳健、合理的措施进行检查，然则未能 发现伪善的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施摒除或缩小由此造 成的影响。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》不绝的一切争 议，如不肯或者不行通过协商、统一措置的，任何一方应将争议提交上海海外经 济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行 仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有料理力。   除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费由败诉 方承担。   争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自赓续诚挚、 力图、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的不绝章程）统领并从其解释。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同           第二十二部分   基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印）并在募皆集束后经基金管理东说念主向 中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后凯旋。    《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自凯旋之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律料理力。 基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形式和营业形式查阅。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同             第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按不绝法律法例协 商措置。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同           第二十四部分    基金合同内容摘录   一、基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及不绝法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度不绝法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的不绝步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及不绝法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   （16）在合适不绝法律、法例的前提下，制订和挽回不绝基金认购、申购、 赎回、调度、按期定额投资、转托管和非往来过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎力图的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金鉴识 管理，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他不绝章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳健合理的措施使谋略各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按不绝章程谋略并公告基金净值 信息，服气各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相当他不绝章程，履行信息涌现及 申报义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他不绝章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予守密，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科护士人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他不绝章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法轨则程的年限保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报 表、记载和其他不绝贵府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金不绝的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到不绝贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临摒弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理不绝基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 凯旋，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》、                               《托管左券》 的章程安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据不绝市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、力图尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）斥地特意的基金托管部门，具有合适要求的营业形式，配备富余的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金鉴识竖立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》相当他不绝章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金不绝的紧要合同及不绝凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管左券》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》相当他 不绝章程另有章程外，在基金信息公开涌现前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金钞票净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径不绝的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的 章程进行；如若基金管理东说念主有未膨胀《基金合同》及《托管左券》章程的步履， 还应当证明基金托管东说念主是否选定了稳健的措施；   （11）按照法律法轨则程的年限保存基金托管业务行径的记载、账册、报表 和其他不绝贵府；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作不绝账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或不绝章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他不绝章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管左券》的章程监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临摒弃、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，首肯担赔 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   （21）膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并盲从《基金合同》、招募证明书、基金居品贵府提要等信息 涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息涌现，实时应用职权和履行义务； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，以届 时有用的法律法例为准。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）挽回基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金步履或调高基金销售就业费率， 但法律法例要求挽回该等薪金步履或提高销售就业费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售就业费率、挽回本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或挽回基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法律解释进行挽回；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法轨则程或中国证监会 许可的范围内挽回不绝认购、申购、赎回、调度、基金往来、非往来过户、转托 管、收益分拨等业务法律解释；   （6）履行稳健模式后，基金推出新业务或就业；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                    基金合同 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设不绝东说念主姓名及不绝电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、集聚投票及短信投票等）、寄予的公证机关相当不绝方式 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 和不绝东说念主、表决主意寄交的截止时辰和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效能。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构或基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。基金 管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明注解合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证通晓， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或会议文告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议文告载明的其他方式进行表决。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布不绝教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参预收取表决主意的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意，基金份额捏有东说念主， 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出 具表决主意；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主意的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，授权方式不错接纳网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主服气并在会议文告中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议模式比照现场开会和通信方式开 会的模式进行。基金份额捏有东说念主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主服气并在会议文告中列明。   （五）议事内容与模式 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程模式服气 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和不绝方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明注解，不然提交 合适会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告章程的表决主意视为有用表决，表决主意邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票效果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在文书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）凯旋与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息涌现办法》的不绝章程在 章程媒介上公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当膨胀凯旋的基金份额捏有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则不绝基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主鉴识捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若不绝 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日不绝基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日不绝基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日不绝基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   基金合同 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）不绝基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的不绝章程以本节特等约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文不绝约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模式、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致不绝内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和挽回，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、基金收益分拨原则   （一）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金各样份额默许的收益分拨方式是现款分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成相互零丁、互不影响； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%。基金管理东说念主不错根据 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 施行情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分拨； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面 值；      在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行挽回，不需召开 基金份额捏有东说念主大会。      本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （三）收益分拨决策的服气、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核分成基准日 可供分拨总额，基金管理东说念主依照《信息涌现办法》的不绝章程在章程媒介公告。      （四）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务法律解释》膨胀。      （五）实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规 定。   四、与基金财产管理、运用不绝用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同    《基金合同》凯旋后与基金不绝的信息涌现用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时不绝基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     基金合同 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时不绝基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时不绝基金托管东说念主协商措置。   C 类基金份额销售就业费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服 务等各项用度。销售就业费使用范围不包括基金召募时代的上述用度。 左券章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户不绝的用度不错从侧袋账户中列支，但 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，不绝用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的不绝税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度不绝税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行和 上市往来的国债、央行单据、战略性金融债、地点政府债、债券回购、银行入款 （包括左券入款、文告入款、按期入款相当他银行入款）、货币市集器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会不绝规 定）。   本基金不投资于股票、可调度债券、可交换债券，也不投资于非战略性银行 金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等信用债品种、 钞票相沿证券、同行存单。   本基金所指利率债是指国债、央行单据、地点政府债和战略性金融债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 模式后，不错将其纳入投资范围，其投资比例撤职届时有师法律法例或不绝章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 往来日日终捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基 金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行稳健模式后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同 率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个往来日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不得朝上该 证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得朝上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （7）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得朝上上一日 基金钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年；   （8）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （5）、              （6）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行挽回，但法律法例或中国证监会章程 的特等情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的不绝约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健模式后，则本基金投资不再受不绝限制或按挽回后的章程膨胀，但须提 前公告。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、足下证券往来价钱相当他不正直的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股鼓吹、施行 适度东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱膨胀。不绝往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与涌现。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳健模式后，则本基金投资不再受不绝限制或按变更后的章程 膨胀。   六、基金钞票净值的谋略方法和公告方式   （一）估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值； 如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽回最近往来市 价，服气公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 基金合同   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺服气公允价值；   （5）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的且不存在活跃市集的固定 收益品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息相沿的估 值技艺服气其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 登科第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充 分有计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。   捏有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利 息收入。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作标准撤职不绝法律法例以及监管部 门、自律组织的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及不绝法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     基金合同   根据不绝法律法例，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金不绝的会 计问题，如经不绝各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的谋略效果对外赐与公布。   （二）、估值模式 净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错斥地大额赎 回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个责任日谋略基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按约定对外公布。如遇特等情况，经履行稳健模式，不错稳健延伸 谋略或公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站涌现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现怒放日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站涌现半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  基金合同 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自决议凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行不绝模式后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东说念主、具有从事证券不绝业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                基金合同 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的不绝紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及不绝文献由基金托管东说念主按照法律法轨则程的期限保存。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》不绝的一切争 议，如不肯或者不行通过协商、统一措置的，任何一方应将争议提交上海海外经 济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行 仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有料理力。   除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费由败诉 方承担。   争议处理时代，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自赓续诚挚、 力图、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的不绝章程）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               基金合同   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                       基金合同 本页无正文，为《中海丰泽利率债债券型证券投资基金基金合同》署名页。 基金管理东说念主：中海基金管理有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：                  （署名或签章） 签订地点： 签 订 日：   年    月    日 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：                  （署名或签章） 签订地点： 签 订 日：   年    月    日

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