发布日期：2024-11-04 00:45    点击次数：111

中海丰泽利率债债券型证券投资基金       托管公约    基金料理东说念主：中海基金料理有限公司    基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                                                 目           录   鉴于中海基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 拖累公司，按影相干法律法例的礼貌具备担任基金料理东说念主的履历和才能，拟召募发 行中海丰泽利率债债券型证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按影相干法律法例的礼貌具备担任基金托管东说念主的履历和才能；   鉴于中海基金料理有限公司拟担任中海丰泽利率债债券型证券投资基金的基 金料理东说念主，上海银行股份有限公司拟担任中海丰泽利率债债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确中海丰泽利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的 基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；除非另有约定， 《中海丰泽利率债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金 合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相易的含义；若有回击应以《基 金合同》为准，并依其条目诠释。                  一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：中海基金料理有限公司(简称：中海基金)   住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层   法定代表东说念主：曾杰   邮政编码：200120   成立日历：2004 年 3 月 18 日   批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基金字200424 号   组织时势：有限拖累公司（中外结伙）   注册成本：1.466667 亿元东说念主民币   存续期限：握续缠绵   电话：（021）38429808   （二）基金托管东说念主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)摆脱生意侦探区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)摆脱生意侦探区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：金煜   成立日历：1996 年 1 月 30 日   批准开采机关和批准开采文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市配合银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市配合银 行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续时期：握续缠绵   缠绵界限：东说念主民币存贷款等         二、基金托管公约的依据、办法和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券法》、                                《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                         《公开召募证券投资基金运作管 理办法》    （以下简称“《运作办法》”）、                  《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理 礼貌》   （以下简称“《流动性风险料理礼貌》”）、                      《证券投资基金托管业务料理办法》、 《证券投资基金信息走漏内容与时势准则第 7 号〈托管公约的内容与时势〉》等有 关法律法例、《基金合同》过火他关联礼貌制订。   （二）签订托管公约的办法   签订本公约的办法是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的救济、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息走漏及相互监督等相管事宜中的权力义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相干安排见基金合同和 招募说明书的礼貌。       三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用相干技能系统，对基金实践投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限主要为具有风雅无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行和 上市交易的国债、央行单据、战略性金融债、所在政府债、债券回购、银行进款（包 括公约进款、申诉进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器用以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相干礼貌）。   本基金不投资于股票、可鼎新债券、可交换债券，也不投资于非战略性银行金 融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等信用债品种、资 产支握证券、同行存单。   本基金所指利率债是指国债、央行单据、所在政府债和战略性金融债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 要领后，不错将其纳入投资界限，其投资比例遵照届时有师法律法例或相干礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 易日日终握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例揣摸不低于基金资 产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例戒指，基金管 理东说念主在履行稳当要领后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投 资戒指进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率 债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交易日日终保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不得朝上基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一皆基金握有一家公司刊行的证券，不得朝上该证 券的 10%（基金托管东说念主对于本条的监督仅限基金料理东说念主托管在基金托管东说念主处的全 部基金）    ；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣摸不得朝上基金财富净值的 比例戒指的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保 握一致；   （7）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得朝上上一日基 金财富净值的 40%，债券回购最永久限为 1 年；   （8）本基金财富总值不朝上基金财富净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   除上述第（2）、          （5）、             （6）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但法律法例或中国证监会礼貌的特等 情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调治上述戒指，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行稳当要领后，则本基金投资不再受相干戒指或按调治后的礼貌奉行，但须提前公 告。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资回绝步履通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践控 制东说念主或者与其有症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他症结关联交易的，应当相宜基金的投资指标和投资策略，遵照基金份额握 有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，竖立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公说念合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的应许，并按法律法例赐与 走漏。症结关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董 事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事关联交易的礼貌，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他症结锐利关系的公司名 单过火更新，并确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金料理 东说念主、基金托管东说念主有拖累救济真确、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该 名单。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违犯法律法例礼貌时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主选择必要措施 扼制该关联交易的发生，若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法扼制关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。对于交易所场内已成交的违法关联交易， 基金托管东说念主应按相干法律法例和交易所王法的礼貌进行结算，同期向中国证监会 论说。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供相宜法律法例及行业尺度的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格按 照交易敌手名单的界限在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主在 基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基 金料理东说念主认同全阛阓交易敌手。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易对 手名单及结算方式进行更新，新名单折服前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时调治 银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交 易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商处分。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易王法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承担 由此变成的相应法律拖累及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金料理 东说念主折服的时分前仍未承担失约拖累过火他相干法律拖累的，基金料理东说念主不错对相 应耗费先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿，基金托管东说念主应提供必要的协助 和配合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨 拖累。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资 产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入折服、 基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行 监督和核查。   如若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹发达数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应拖累，并将在发现后立即论说中国证 监会。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式申诉基金料理东说念主限期改造。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面申诉后应实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证，说明违法原因及改造期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进 行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限 期内改造的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应 在礼貌时天职回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、         《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督论说的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要领还是收效的指示违犯法律、 行政法例和其他关联礼貌，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书面或以双 方认同的其他方式申诉基金料理东说念主，由此变成的耗费由基金料理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有症结违法步履，应实时论说中国证监会， 同期申诉基金料理东说念主限期改造，并将改造后果论说中国证监会。基金料理东说念主无正大 根由，断绝、防止基金托管东说念主根据本托管公约礼貌期骗监督权，或选择拖延、诈骗 等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教化仍不改 正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务 所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依影相干法律法例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 财富处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体王法依影相干 法律法例的礼貌和基金合同、招募说明书的约定奉行。  （十一）     《基金合同》中触及托职业宜的约定如与本公约不一致，以本托管公约 约定为准。         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需其他账户、复核基金料理东说念主狡计的基金财富净值和种种基金份额净值、根据 基金料理东说念主指示办理清理交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未奉行或无故蔓延奉行基金料理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本公约过火他关联礼貌时，应实时以书面时势申诉基金 托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面时势给基金料理东说念主 发出回函，说明违法原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述礼貌 期限内，基金料理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金管 理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时天职回复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有症结违法步履，应实时论说中国证监会， 同期申诉基金托管东说念主限期改造，并将改造后果论说中国证监会。基金托管东说念主无正大 根由，断绝、防止基金料理东说念主根据本公约礼貌期骗监督权，或选择拖延、诈骗等手 段妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议教化仍不改正的， 基金料理东说念主应论说中国证监会。              五、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 或财产承担拖累。 户。 确保基金财产的好意思满与孤苦。 两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、刑事拖累、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限拖累公司 （以下或简称“中登”）结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费 和账户热心费等用度）。 到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时申诉基金料理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产变成耗费的，基金料理东说念主 应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合， 但对此不承担相应拖累。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 由基金料理东说念主开立并料理。 金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                《运作办法》、                      《基金合同》等关联礼貌后，基金 料理东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期 在礼貌时天职，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资， 出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。 财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金开立证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方应许私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金料理东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一 级法东说念主清理使命，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的礼貌奉行。 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干礼貌，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌奉行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰球银行 间同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间阛阓登记结算机构的关联礼貌，以本基金口头在银行间阛阓登记结算机构 开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。基金料理东说念主代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，按有 关王法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的救济   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的救济库，也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国证 券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公 司或单据营业中心的代救济库，救济凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行如期 进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 属于基金托管东说念主实践有用控制下的什物证券等有价凭证在基金托管东说念主救济时期的 损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担；基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实践有用控制的财富不承担救济拖累。   （八）与基金财产关联的症结合同的救济   与基金财产关联的症结合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基 金签署的、与基金财产关联的症结合同的原件分歧由基金料理东说念主、基金托管东说念主救济。 除本公约另有礼貌外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的症结合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的症结 合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基 金料理东说念主应在症结合同签署后实时以加密方式将症结合同邮件、传真给基金托管 东说念主，并在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。症结合同的救济期限不低于法 律法例礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得 回荡。            六、指示的发送、阐明及奉行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主奉行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来往等关联事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献应由 基金料理东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，还应 附上法定代表东说念主的授权书。 权文献中载明具体收效时分的，该收效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐明的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明 的时点为授权文献的收效时分。 及相干操作主说念主员之外的任何东说念主涌现。但法律法例礼貌或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   基金料理东说念主应许基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限拖累公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限拖累公司进行交收。基金财 产投资发生的系数场内交易的清理交收，由基金托管东说念主根据相干登记结算公司的 结算王法办理，基金料理东说念主不需要另行出具指示。   衔掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等关联礼貌所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调治无谓基金 料理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与奉行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主平直从银行 账户中扣划，无谓基金料理东说念主出具指示。   （三）指示的发送、阐明及奉行的时分和要领   基金料理东说念主发送指示应经受电子邮件、加密传真方式或两边协商一致的其他 方式。指示原件由基金料理东说念主救济，基金托管东说念主救济指示扫描/传真件。当两者不 一致时，以基金托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金料理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的礼貌，在其正当的缠绵权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定要领发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效率。但如若基金料理东说念主还是肃除或更 改对被授权东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本公约阐明后，则对于而后该交易指 令发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担拖累，授权 已编削但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。   如若银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或隔断，基金料理东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主招揽基金料理东说念主的指示，预先申诉基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和招揽方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即考据关联内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须实时申诉 基金料理东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金料理东说念主提供合同、公约等款项 支付的文献依据，复核无误后应在规如期限内奉行，不得延误。基金托管东说念主仅对基 金料理东说念主提交的指示按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责 审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献府上的正当性、真确性、好意思满性和有 效性，基金料理东说念主应保证上述文献府上正当、真确、好意思满和有用。如因基金料理东说念主 提供的上述文献不对法、不真确、不好意思满或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给 任何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担相应拖累。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主辛苦奉行，但不可保证划账得手。如若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，同期相干付款条件还是具备。基金托管东说念主将 视付款条件具备时为指示投递时分。因基金料理东说念主指示传输不足时，甚而资金未能 实时划入中登公司所变成的耗费由基金料理东说念主承担，包括抵偿在上海、深圳阛阓引 起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息耗费。基 金料理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指示时，基金资金账户有有余的资金余额，在基 金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主相宜法律法例、                              《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝奉行。   （四）基金料理东说念主发送错误指示的情形和处理要领   基金料理东说念主发送错误指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息错误，指示中紧迫信息敷衍不清或 不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示错误时，有权断绝奉行， 并实时申诉基金料理东说念主改正。基金料理东说念主若修改或要求基金托管东说念主隔断奉行还是 发送的指示，应先电话申诉基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未奉行原指示，基金料理 东说念主可重新发送新指示并在原指示上注明“住手奉行”字样并由被授权东说念主署名加盖预 留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手奉行的指示后，应住手执 行原指示并按新指示奉行；但若原指示在基金托管东说念主收到基金料理东说念主申诉前已执 行，则应向基金料理东说念主电话说明，基金托管东说念主不承担因为奉行原指示而变成的耗费 或拖累。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或断绝奉行，立即申诉基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金料理东说念主发送的指示奉行并对基金财产、 基金料理东说念主或投资东说念主变成的平直耗费，由基金托管东说念主抵偿由此变成的平直耗费，基 金托管东说念主际遇不可抗力的情况除外。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金料理东说念主更换被授权东说念主、编削或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权 文献以邮件、传真方式申诉基金托管东说念主，并经电话阐明后收效，原授权文献同期废 止。新的授权文献在邮件、传真发出后七个使命日内投递文献原来。新的授权文献 收效之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献扫描/传真件内容奉行有 关业务，如若新的授权文献原来与扫描/传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的扫 描/传真件为准。基金托管东说念主更换招揽基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电 话申诉基金料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在招揽指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行口头一致性检讨，如发现问题，应实时论说基金料理 东说念主，基金托管东说念主对奉行基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的耗费不承担抵偿 拖累。基金托管东说念主对奉行基金料理东说念主依据交易要领还是收效的指示对本基金财产 变成的耗费不承担抵偿拖累。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应拖累。             七、交易及清理交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券缠绵机构   基金料理东说念主应联想遴荐证券买卖的证券缠绵机构的尺度和要领。基金料理东说念主 负责遴荐证券缠绵机构，租用其交易单元行动基金的专用交易单元。基金料理东说念主和 被选中的证券缠绵机构签订交易单元租用公约，基金料理东说念主应提前申诉基金托管 东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相干府上，以便基金托管东说念主肯求办理招揽结算数据 手续。基金料理东说念主应根据关联礼貌，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券经 营机构的关联情况及交易信息赐与走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面时势申诉基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及相干业务王法，签订《托管银 行证券资金结算公约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结 算业务中的拖累。   根据中国证券登记结算有限拖累公司礼貌，在每月前 6 个交易日内，中国证 券登记结算有限拖累公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、调治。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限拖累公司调治最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金论说中反馈调治后的最低备付金和结算保证金。 基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限拖累 公司折服的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调治所需的现 金头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限拖累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东说念主自己原因在清理方面变成基金财产的平直耗费，应由基 金托管东说念主负责抵偿；如若因为基金料理东说念主未事前申诉基金托管东说念主加多交易单元等 事宜，甚而基金托管东说念主招揽数据不好意思满，变成清理差错的拖累由基金料理东说念主承担； 如若因为基金料理东说念主未事前申诉需要单独结算的交易，变成基金财富耗费的由基 金料理东说念主承担；如若由于基金料理东说念主违犯阛阓操作王法的礼貌进行超买、超卖及质 押券欠库等原因变成基金投资清理繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即申诉 基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他财富变成的平直耗费由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有有余的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。如若未遵照上述礼貌备足资 金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限拖累公 司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金财富和基金托管东说念主托管的其他财富造 成的平直耗费由基金料理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限拖累公司结算礼貌，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行动偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 料理东说念主瑕玷变成债券回购交收失约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限拖累公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和耗费由基 金料理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的相干礼貌经过奉行。   （1）交易纪录的查对   基金料理东说念主、基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外走漏净值之前，必须 保证本日系数实践交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录澈底一致。如若实践交 易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不好意思满或不真确，由此导致的损 失由拖累方承担。   （2）资金账办法查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账办法查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日完毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本礼貌 金托管东说念主。基金料理东说念主应答传递的申购、赎回、鼎新洞开式基金的数据真确性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 该系统无法泛泛发送，两边可协商处分处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按关联礼貌保存。 时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的拖累。   为愉快申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清理账户， 该账户由登记机构料理。 到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主 应实时申诉基金料理东说念主选择措施进行催收，由此变成基金耗费的，基金料理东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主应赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金 托管东说念主应实时申诉基金料理东说念主，如系基金料理东说念主的原因变成，相应拖累由基金料理 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、招揽和阐明方式等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“清理账户”间的资金结算遵照“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金(申购肯求对应申购金额与基金鼎新入肯求对应金额之 和)与应付资金(赎回肯求对应赎回金额扣除归基金财富的用度与基金鼎新出肯求 对应金额扣除归基金财富的用度之和)的差额来折服托管账户净应收额或净应付额， 以此折服资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 之前从清理账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应提 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在交收日 12:00 之前划往清理账户。   （五）基金鼎新 告基金托管东说念主并就相管事宜进行协商。 清理和数据传递的时分、要领及托管公约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时的 公告奉行。 公告。   （六）基金现款分成 的关联礼貌在中国证监会礼貌引子上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的相配约定 少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主救济和使用，本息到期反璧或提 前支取的系数款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有有余的时分履行相应的业务操作要领。   （八）对于交易及清理交易安排应当按照本部分的礼貌或其他基金料理东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同阐明的方式奉行。            八、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时分及要领 是按照每个使命日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或耗费由基金财产承担。基金料理东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应每个使命日狡计基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按礼貌公告。 《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个使命日对基金财富估值后， 将种种基金份额的基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按约定对外公布。   如遇特等情况，经履行稳当要领，不错稳当蔓延狡计或公告。   （二）基金财富估值方法和特等情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化身分，调治最近交易市价，折服公 允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 品种，应经受在当前情况下适用况且有有余可利用数据和其他信息支握的估值技 术折服其公允价值。   （2）初度公开采行未上市的债券，经受估值技能折服公允价值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投 资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历间及第 第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应充分考 虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）湮灭债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分歧估 值。   （5）进款的估值方法   握有的银行如期进款或申诉进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错经受舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作递次遵照相干法律法例以及监管部 门、自律组织的礼貌。   （8）相干法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的礼貌或者未能充分热心基金份额握有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见识，按照基金 料理东说念主对基金净值信息的狡计后果对外赐与公布。   基金料理东说念主或基金托管东说念主按本公约约定的估值方法的第（6）项进行估值时， 所变成的过失不行动基金财富估值错误处理。   由于关联司帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券交易所、进款银行及登记 结算公司品级三方机构发送的数据错误等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采 取必要、稳当、合理的措施进行检讨，但未能发现错误的，由此变成的基金财富估 值错误，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施扬弃或减弱由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户财富进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值错误的处理方式 时，视为该类基金份额净值错误；基金份额净值狡计出现错误时，基金料理东说念主应当 立即赐与改造，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施详实耗费进一步扩大；错误偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值狡计错误时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金 份额握有东说念主和基金变成耗费的，基金料理东说念主有权向其他当事东说念主追偿。 失需要进行抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的责 任，经阐明后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐拖累方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议奉行， 由此给种种基金份额的基金份额握有东说念主和基金财产变成的耗费，由基金料理东说念主负 责赔付。   (2)若基金料理东说念主狡计的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告，由此给种种基金份额握有东说念主变成耗费的，应根据法律法例的礼貌对投资 者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金 托管东说念主按照瑕玷进程各自承担相应的拖累。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的狡计后果， 天然屡次重新狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额 的基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的狡计后果对外公布，由此给种种基金份额 的基金份额握有东说念主和基金变成的耗费，由基金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值狡计错误而引起的种种基金份额握有东说念主和 基金财产的耗费，由基金料理东说念主负责赔付。 基金料理东说念主狡计后果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门礼貌的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的竖立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东说念主独迅速 缔造、纪录和救济本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时申诉基金料理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据澈底一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在季度完毕之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制； 在上半年完毕之日起两个月内完成基金中期论说的编制；在每年完毕之日起三个 月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过相宜《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。                      《基金合同》收效不足两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调治，调治以国度关联礼貌为准。   基金料理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核相干报表及论说。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按礼貌将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵照下列原则： 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金种种份额默许的收益分派方式是现款分成；本基金不同份额类别基金份额，其分 红相互孤苦、互不影响； 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%。基金料理东说念主不错根据实践 情况进行收益分派，具体分派有筹画以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可 不进行收益分派； 类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无实践不利影响 的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，不需召开基金 份额握有东说念主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   （二）收益分派有筹画的折服、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核分成基准日可 供分派总和，基金料理东说念主依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌引子公告。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的狡计方法，依照《业务王法》奉行。   （四）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。                十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的关联礼貌进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息走漏办法》过火他关联礼貌进行信息走漏外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视 为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。 财务参谋人、审计东说念主员、技能参谋人等作念出的必要信息走漏。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管公约、 基金产物府上选录、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基 金季度论说）、临时论说、表示公告、清表面说、基金份额握有东说念主大会决议、实施 侧袋机制时期的信息走漏、中国证监会礼貌的其他信息。基金年度论说中的财务会 计论说需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏要领   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守机密。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息走漏事宜，基 金托管东说念主应当按影相干法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条礼貌 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主予 以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应奉告基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和 时限走漏的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会礼貌的时天职，将应予走漏的基金信息通过规 定引子走漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过规 定引子公开走漏。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金相干信 息：   (1)基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (2)因不可抗力或其他情形甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资 产价值时；   (3)当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金料理东说念主暂停估值的；   (4)法律法例礼貌、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关联礼貌须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金料理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中约定需要走漏的事项时， 按《基金合同》约定公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例 礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东说念主和基金托管东说念主应 保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.30%的年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 连接基金托管东说念主协商处分。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 连接基金托管东说念主协商处分。   （三）销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一 日 C 类基金份额财富净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时连接基金托管东说念主协商处分。   C 类基金份额销售办事费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念左右事 等各项用度。销售办事费使用界限不包括基金召募时期的上述用度。   （四）基金的账户开户用度、账户热心用度、基金的证券等交易用度、基金的 银行汇划用度、       《基金合同》收效后与基金相干的信息走漏用度、基金份额握有东说念主 大会用度、     《基金合同》收效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费 -等根据关联法律法例、           《基金合同》及相应公约的礼貌，按用度实践支拨金额列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样式 金财产的耗费；   （六）基金料理费、基金托管费和销售办事费的复核要领、支付方式和时分   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售办事费等，根 据本托管公约和《基金合同》的关联约定进行复核。   在首期支付基金料理费、销售办事费前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具庄重 函件指定相应的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向 托管东说念主出具书面的收款账户变更申诉。   （七）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》过火他 关联礼貌从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明诠释， 如基金料理东说念主无正大根由，基金托管东说念主可断绝支付，并实时申诉基金料理东说念主。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 详见招募说明书的礼貌。            十二、基金份额握有东说念主名册的救济   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和救济，救济期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年，法律法例或监管机构另有礼貌的除外。基 金料理东说念主应救济基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限。 如不可妥善救济，则按相干法例承担拖累。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将关联府上 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。 基金托管东说念主不得将所救济的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵从守秘义务，除坐法律、法例、限定另有礼貌，有权机关另有要求。              十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他相干府上。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干府上。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按礼貌的期限救济。保存期限不低于法律法例礼貌的最 低期限。   （二）合同档案的竖立 传真至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主招揽相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和紧迫合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。            十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金料理履历；   (2)照章结束、被照章肃除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或揣摸握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议收效后 2 日内在礼貌引子公告；   (6)打法：基金料理东说念主职责隔断的，基金料理东说念主应妥善救济基金料理业务府上， 实时向新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念左右理基金料理业务的移交手续，新任基 金料理东说念主或临时基金料理东说念主应实时招揽。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金料理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例礼貌聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要求，应按 其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章结束、被照章肃除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或揣摸握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议收效后 2 日内在礼貌引子公告；   (6)打法：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善救济基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基 金财富总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例礼貌聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在礼貌引子上聚集公告。   （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主招揽基金料理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托 管东说念主应不绝履行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的行 为。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在不绝履行相干职责时期，仍有权按照基金合同 的礼貌收取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡平直 援用法律法例或监管王法的部分，如畴昔法律法例或监管王法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应 内容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 十五、回绝步履   本公约当事东说念主回绝从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担耗费。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主涌现基金运作和料理过程中任何尚未按 法律法例礼貌的方式公开走漏的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档料理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事拖累基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管公约的礼貌进行刑事拖累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违犯礼貌向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷拖累的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监 会另有礼貌的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、主管 证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国证监会礼貌 回绝的其他行为。   （十）基金料理东说念主以基金托管东说念主口头违法宣传。   （十一）法律法例和《基金合同》回绝的其他步履，以及依照法律、行政法例 关联礼貌，由中国证监会礼貌回绝基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性礼貌，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行稳当要领后，则本基金投资不再受相干戒指或按变更后的礼貌执 行。        十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 （如需）    。   （二）基金托管公约隔断出现的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金财产清理。 具有从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一经受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清表面说；   (5)聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说 出具法律见识书；   (6)将清表面说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的一皆剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份 额比例进行分派。   清理过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案 后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主按照法律法例礼貌的期限保存。                 十七、失约拖累   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应 当承担失约拖累。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的礼貌或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主变成毁伤的，应当分歧对各自的步履照章承担抵偿拖累；因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累。对耗费的抵偿，仅限 于平直耗费。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主变成耗费的，应就平直耗费进行抵偿； 给基金财产变成耗费的，应就平直耗费进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表 基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 或中国证监会的礼貌行动或不行动而变成的耗费等； 成的耗费等。   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在任责界限内有义务实时选择必要的措 施，辛苦详实耗费的扩大。莫得选择稳当措施甚而耗费进一步扩大的，不得就扩大 的耗费要求抵偿。非失约方因详实耗费扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管公约偶然不绝履行的，在最大限定地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本公约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、稳当、合理的措施进行检讨，然则未能发 现错误的，由此变成基金财产或投资东说念主耗费，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施减弱或扬弃由此变成的 影响。               十八、争议处分方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处分，协商、 统一不可处分的，可经受以下方式：   任何一方应将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会，根据该会届时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主均具 有抵制力。除非仲裁裁决另有礼貌，胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、 讼师费、差旅费均由败诉方承担。在仲裁时期，本公约不触及争议部分的条目仍须 履行。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠 实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管公约礼貌的义务，热心基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之办法，在此不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统领并从其诠释。              十九、托管公约的效率   两边对托管公约的效率约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求召募注竹素基金时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的见识修改托管公约草案。 托管公约以中国证监会注册的文本为庄重文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起 收效。托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产清理后果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律抵制力。   （四）本公约一式叁份，公约两边各握壹份，上报监管机构壹份，每份具有同 等的法律效率。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法例等礼貌协商办理。           二十一、托管公约的签订  本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。  本页无正文，为《中海丰泽利率债债券型证券投资基金托管公约》的署名盖印 页。  基金料理东说念主：中海基金料理有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：      签订地点：      签 订 日：   年   月   日

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