发布日期：2024-11-04 00:26    点击次数：191

贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书    基金照料东说念主：贝莱德基金照料有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司         二零二四年十月 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书                         热切提醒    贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2024 年 莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金注册的批复》）。    基金照料东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景等作念出本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因证券市集价钱波动产生 的市集风险，由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险，由于往复对 手背约产生的信用风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险， 本基金的特定风险等等。本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益 高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇敬阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品府上撮要等信息走漏文献及业务法令，全面相识本基金的风险 收益特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资宗旨、投资 期限、投资教育、金钱气象等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资 者应充分筹商自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金 投资中出现的万般风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛讹收敛未达约定场地、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。本基金为指数增强基金，可能 存在策略失效，无法校服指数收益的风险。具体风险请查阅本招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。    本基金标的指数为沪深 300 指数。标的指数说合信息请详见本招募说明书“第 二十三部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式”。    本基金投资说合股票市集往复互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 允许买卖的礼貌范围内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”），会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复法令等差 异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复 日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常往复， 港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查 阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 金钱投资于港股或遴聘不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。    本基金的投资范围包括存托凭证，除凡俗股票投资可能面对的宏不雅经济风险、 政策风险、市集风险、流动性风险外，如投资存托凭证的，还将面对存托凭证合手 有东说念主与合手有基础股票的鼓励在法律地位享有权利等方面存在互异可能激励的风险、 刊行东说念主领受公约收敛架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东说念主权益 被摊薄的风险、往复机制说合风险、存托凭证退市风险、汇率风险等其他风险。    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品。信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险、往复敌手风险以及价钱波动风险等。    当本基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东说念主履行相应 规范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特地符号，投资者不 得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额合手有东说念主仔细阅读说合内容并 热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金照料东说念主依传闻正当律、法则及核准设立批复等，经尽责探访、进行了充 分的评估论证、履行了必要的决策规范，现将份额登记、估值核算等业务托付给 基金服务机构——中国建造银行股份有限公司负责日常运营；基金照料东说念主需如期 了解基金服务机构的东说念主员配备情况、业务操作的专科智商、业务隔断措施、软硬 件设施等基本运作情况，以保证温和业务发展的现实需求；如前述提供份额登记、 估值核算的基金服务机构发生变更的，基金照料东说念主需另行发布说合公告。若基金 份额合手有东说念主不同意照料东说念主变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 合手有的全部基金份额，若基金份额合手有东说念主自公告之日起 10 日后络续合手有全部或部 分基金份额的，视为其同意基金照料东说念主变更基金服务机构。    基金的过往事迹并不预示其异日表现。基金照料东说念主照料的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹表现的保证。基金照料东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤 的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者进步 50%的除外。法 律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。    基金投资者及基金份额合手有东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金 融机构大额往复和可疑往复诠释照料办法》、                    《中国东说念主民银行对于加强开户照料及 可疑往复诠释后续收敛措施的文告》、《中国东说念主民银行对于落实引申联合国安深远 说合决议的文告》等反洗钱说正当律法则的礼貌，将严格驯顺上述礼貌，不会违 反任何前述礼貌；承诺用于基金投资的资金起首不属于坐法行恶所得过甚收益； 承诺出示信得过灵验的身份证件或者其他身份评释文献，积极履行反洗钱职责，不 借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法行恶步履。基金投资者及基金份额合手有东说念主 承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁名单内的 企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁的 国度和地区。    出于反洗钱、制裁、反恐怖融资、非住户金融账户涉税信息尽责探访与信息 报送等说合的合规要求，本基金基金照料东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀予 以礼貌并频频诊疗，具体见《业务法令》、基金份额发售公告以及基金照料东说念主届时 发布的怒放申购或赎回公告或其他说合公告。如已合手有本基金基金份额，但不再 温和本基金的投资者天禀要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情 形的，基金照料东说念主有权依据基金合同的约定对相应基金份额赐与强制赎回或冻结、 冻结或刊出已经开立的基金账户或采取其他相应收敛措施，提请投资者热心。    基金照料东说念主深知个东说念主信息对投资者的热切性，竭力于于投资者个东说念主信息的保护。 基金照料东说念主承诺按照法律法则和说合监管要求的礼貌处理投资者的个东说念主信息，包 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书 括通过基金照料东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买贝莱德基金照料有限公司 旗下基金居品的总共个东说念主投资者。基金照料东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉 过甚法定代表东说念主、受益总共东说念主、经办东说念主等个东说念主信息，也将驯顺上述承诺进行处理。    笃信请热心基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”的说合内容及基 金照料东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）频频走漏的个东说念主信息处理说合政策。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                                                                                               招募说明书                                                             目 录 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                     第一部分    绪论                           （以下简称“《基金法》”）、    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作照料办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金销售机构监督照料办法》                 （以下简称“《销售办法》”）                              、《公开召募证 券投资基金信息走漏照料办法》              （以下简称“《信息走漏办法》”）、                              《公开召募怒放                 （以下简称“《流动性风险照料礼貌》”） 式证券投资基金流动性风险照料礼貌》                 、《公 开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金 引导》”）和其他相关法律法则的礼貌，以及《贝莱德沪深 300 指数增强型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本招募说明书解析了贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金的投资场地、 策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品府上撮要等。    本基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。    本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本招募说明书由贝莱 德基金照料有限公司解释。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有本基金基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和 义务，应醒目查阅基金合同。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书                     第二部分      释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 金招募说明书》过甚更新 品府上撮要》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等， 以及对于该等法律法则的频频修改和补充；以及需要驯顺的与反洗钱、制裁、反 恐怖融资、非住户金融账户涉税信息尽责探访与信息报送等说合的法律法则及对 于该等法律法则的频频改造和补充      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出的 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                        招募说明书 改造 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其频频作念出的 改造      《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改造        《流动性风险照料礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料礼貌》及颁布机关 对其频频作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其频频作念出的改造      《涉税尽责探访办法》：指国度税务总局、财政部、中国东说念主民银行、中国银 行业监督照料委员会、中国证监会、中国保障监督照料委员会（中国银行业监督 照料委员会后与中国保障监督照料委员会合并为中国银行保障监督照料委员会， 现已组建为国度金融监督照料总局）2017 年 5 月 9 日颁布，同庚 7 月 1 日实施的 《非住户金融账户涉税信息尽责探访照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》                （包括其频频改造）及说正当律法则礼貌，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并维持基金份额合手有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受贝莱德基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 放日 香港联合往复所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往复的情形，则 基金照料东说念主可根据现实情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调换业务，具体以 届时提前发布的公告为准） 业务轨制》及基金照料东说念主于公司网站走漏的说正当令，是表率基金照料东说念主所照料 的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照料东说念主和投资东说念主共同驯顺 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 礼貌的条件，苦求将其合手有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调换为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 份额总和后的余额）进步上一服务日基金总份额的 10% 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过甚他金钱的价值总和 类别基金份额总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》礼貌的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额合手有东说念主服务的用度 根据合手有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份 额 购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 所设立的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖礼貌范围内的香 港联合往复所上市的股票 照料信用风险的信用养殖用具 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 金额，各项支付和结算以此金额为揣摸打算基准 合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银 行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公劝诱行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往复的 债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时期仍导致 公允价值存在要紧不确定性的金钱；                （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；                  （三）其他金钱价值存在要紧不确定性的 金钱 件 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                        招募说明书                      第三部分     基金照料东说念主     一、基金照料东说念主概况     称号：贝莱德基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     成立日历：2020 年 09 月 10 日     法定代表东说念主：陈剑     公司电话：（021）80225188     客户服务统一策动电话：4000026655     注册成本：12.5 亿元     股权结构：             鼓励称号                   出资比例         BlackRock Financial          Management,Inc.     二、主要东说念主员情况     范华：董事长，现任贝莱德集团中国区负责东说念主。兼任贝莱德国际投资基金管 理（上海）有限公司董事长、董事、总司理、法定代表东说念主，贝莱德投资照料（上海） 有限公司董事长、董事、总司理、法定代表东说念主，上海高档金融学院样式发展国际专 家委员会会员，中国证券投资基金业协会第三届国际业务委员会主席，中国证券 投资基金业协会理事，上海金钱照料协会副会长、国际交流专委会副主任委员。 曾任好意思国高盛公司纽约总部养殖居品部纽约主管、风险分析部全球主管，北京高 华证券有限职责公司固收往复部引申董事，中国投资有限职责公司债券与实足收 益投资部总监、金钱配置部总监等职务，香港宏时成本首席投资官，招商银行总 行金钱照料部副总司理，招银开心有限职责公司首席权益投资官，贝莱德建信理 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                                招募说明书 财有限职责公司引申董事、总司理、法定代表东说念主。范华女士领有好意思国哥伦比亚大 学金融学博士学位。    陈蕙兰/SUSAN WAI-LAN CHAN：董事，现任贝莱德亚太区主管。兼任贝莱 德建信开心有限职责公司董事，贝莱德香港控股有限公司董事，贝莱德证券投资 信赖股份有限公司董事长、董事，贝莱德金钱照料北亚有限公司董事，市集媒体 与全球贸易顾问人委员会顾问人，香港金融照料局委员会成员。曾任德意志证券亚洲 有限公司（Deutsche Securities Asia Limited）董事总司理，巴克莱成本亚洲有限公 司（Barclays Capital Asia Limited）董事总司理，贝尔斯登亚洲有限公司（Bear Stearns Asia Limited）董事总司理，里昂信贷银行（Credit Lyonnais）香港股票养殖品部门 往复员。陈蕙兰/SUSAN WAI-LAN CHAN 女士领有波士顿大学经济学文体学士学 位。    COSTA TZATZAKIS：董事，现任贝莱德亚太区合规负责东说念主。兼任贝莱德建信 开心有限职责公司董事。曾任汇丰银行（澳大利亚）合规司理，澳大利亚证券和投 资委员会（澳大利亚金融服务法定监管机构）法律顾问人，Stedman Cameron 讼师事 务所（澳大利亚）法律顾问人。COSTA TZATZAKIS 先生领有墨尔本大学法律硕士 学位、法律学士及交易学士学位。    陈剑：董事，现任贝莱德基金照料有限公司总司理。兼任中国证券投资基金 业协会法制与自律监察委员会委员，中国证券投资基金业协会第三届合规与风险 委员会委员。曾任贝莱德基金照料有限公司看管长、合规稽核部负责东说念主，贝莱德 投资照料（上海）有限公司董事总司理，中原基金照料有限公司法律部行政负责 东说念主、引申总司理、风险照料委员会委员，东亚银行（中国）有限公司北京分行法律 部负责东说念主，还曾供职于中国建银投资有限职责公司，中国建造银行股份有限公司 等。陈剑先生合手有中国法律工作阅历、好意思国纽约州讼师阅历，领有好意思国威斯康辛 大学法学院法学硕士学位、中国东说念主民公安大学法学硕士学位。    于华：沉寂董事，兼任瑞士银行（中国）有限公司非引申董事，北京裕西照料 策动有限公司引申董事，深圳衍界资讯有限职责公司董事长，Vite Booming Holding Company Limited（香港）引申董事。曾任摩根士丹利华鑫基金照料公司董事长， 大成基金照料公司总司理，加拿大鲍尔集团亚太分公司鲍尔太平副总裁，深圳证 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                                     招募说明书 券往复所抽象推敲所长处，加拿大魁北克大学终生磨真金不怕火等。于华先生领有比利时 鲁汶大学金融博士学位。    李亦非：沉寂董事，兼任洛克菲勒基金会董事、投资决策委员会成员，澳洲福 特斯库金属集团（Fortesque Metals Group） 董事。曾任英仕曼集团（Man Group） 中国区主席，阳狮锐奇集团（VivaKi）大中华区主席，维亚康姆公司中国区首席代 表及旗下 MTV 音乐电视台大中华区总裁等。李亦非女士领有好意思国贝勒大学国际 关系硕士学位。    杨桦：沉寂董事。曾任盈信环球商务策动公司董事总司理和中国区主席，荷 兰交易银行亚洲成本市集部董事，中信证券股份有限公司结构融资部总监，东京 三菱银行金融服务公司（波士顿）助理董事等。杨桦女士领有好意思国波士顿学院工 商照料硕士学位。    MARK ANDREW FINNIE：监事，现任贝莱德中国首席运营官，负责贝莱德 旗下业务组合的总共境内运营。兼任贝莱德建信开心有限职责公司监事。曾任贝 莱德亚太区平台鼎新团队（BlackRock Platform Innovation） 的联合负责东说念主。MARK ANDREW FINNIE 先生领有英国巴斯大学照料学硕士学位和英国杜伦大学热情学 学士学位。    夏凯凯：职工监事，现任贝莱德基金照料有限公司合规稽核部副总裁。曾任 野村集团合规副总裁，瑞银证券合规及操作风险照料部副董事，还曾供职于花旗 银行、安永华明司帐师事务所，从事合规照料及审计说合服务。夏凯凯女士是特 许金融分析师（CFA）合手证东说念主、中国注册司帐师（CPA），领有山东大学司帐学学 士学位。    陈剑：总司理（简历请参见上述董事会成员先容）。    洪霞：副总司理、销售总监。曾任上投摩根基金照料有限公司渠说念业务总监 兼国际业务部总监、海富通基金照料有限公司业务照料部总司理、富国基金照料 有限公司高档渠说念司理、中国农业银行上海市分行客户服务主管。洪霞女士领有 上海交通大学工商照料硕士学位、上海财经大学学士学位。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                              招募说明书    杨怡：副总司理、首席运营官。曾任上投摩根基金照料有限公司总司理助理 兼运营官，天同证券有限职责公司金钱照料总部及上海业务总部时期部司理等。 杨怡女士领有复旦大学博士学位。    刘映洲：首席信息官。曾任摩根士丹利华鑫基金照料有限公司信息时期部总 监，微软（中国）有限公司企业服务部顾问人。刘映洲先生领有揣摸打算机科学与时期学 士学位。    谢超：看管长、合规稽核部负责东说念主。曾任贝莱德基金照料有限公司合规稽核 部法务主管、国新国证基金照料有限公司法律合规/监察稽核部负责东说念主、南华基金 照料有限公司监察稽核部副总司理（主合手部门服务）、廉明富邦基金照料有限公司 高档法律合规司理，并曾履新于西盟斯讼师事务所等。谢超先生领有圣路易斯华 盛顿大学法学硕士学位及国际关系学院法学学士学位，并合手有中国法律工作阅历。    王晓京：量化及多金钱投资总监，拟任基金司理。王晓京先生曾受雇于贝莱 德英国（Blackrock Investment Management (UK) Limited）以及贝莱德建信开心有 限职责公司，历任推敲员、基金司理等职务。加入贝莱德之前，王晓京先生曾履新 于花旗银行（伦敦），任投资银行部分析员。王晓京先生是特准金融分析师（CFA） 合手证东说念主，领有清华大学电子信息工程学士学位、英国伯明翰大学电子工程硕士学 位、伦敦大学电子工程博士学位。    本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：    陈剑，总司理    刘鑫，首席固定收益投资官    神玉飞，首席权益投资官    王晓京，量化及多金钱投资总监    杨佳敏，往复主管    杜佳韦，风险与量化分析部主管    褚程玮，固定收益推敲副主管    三、基金照料东说念主的职责 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    根据《基金法》、           《运作办法》过甚他法律、法则的礼貌，基金照料东说念主应履行以 下职责： 份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜； 收益； 他法律行动；    四、基金照料东说念主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的相关礼貌，建立健全里面收敛轨制，采取灵验措施，驻扎违 反现行灵验的相关法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的行 为发生。                              《基金法》及相关 法律法则，建立健全的里面收敛轨制，采取灵验措施，驻扎下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事说合的往复步履；    （7）卤莽职责，不按照礼貌履行职责；    （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。 家相关法律、法则及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下步履：    （1）越权或违法筹备；    （2）违反基金合同或托管公约；    （3）挑升挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金说合机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；    （5）回绝、滋扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；    （6）卤莽职责、毁坏权柄，不按照礼貌履行职责；    （7）违反现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关 礼貌，泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资揣摸打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复步履；    （8）违反证券往复场合业务法令，利用对敲、倒仓等技巧支配市集价钱，扰 乱市集纪律；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不方正技巧谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有作假、误导、诈骗因素；    （13）法律、行政法则以及中国证监会礼貌拦阻的行动。    （1）依摄影关法律、行政法则和基金合同的礼貌，本着严慎发愤的原则为基 金份额合手有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违反现行灵验的相关法律法则、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 容、基金投资揣摸打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事说合的交 易步履；    （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券往复过甚他步履。    五、基金照料东说念主的风险照料体系    本基金照料东说念主将筹备照料中的主要风险诀别为受托职责风险和企业风险（包 括操作风险）两大类，其中受托职责风险包括投资风险、往复敌手信用风险、流动 性风险等。针对上述万般风险，基金照料东说念主建立了一套竣工的风险照料体系。    基金照料东说念主风险照料体系的构建罢职以下基本原则：    （1）营造致密的风险照料文化和里面收敛环境，使风险意志一语气到各个岗亭、 职工和筹备照料技艺中。    （2）建立完善风险照料框架，对公司风险和风险缓解步履，以及对政策和程 序的罢职度提供沉寂评估和考据。    （3）落实三说念防地模子，在主要风险承担东说念主、风险与收敛职能部门和稽核职 能部门三说念防地的共同相助下维持寂静的风险和收敛环境。    本基金照料东说念主建立了董事会、公司照料层、风险照料部门、业务职能部门四 级风险照料组织架构，并明确了相应的风险照料职能。    （1）董事会对维持灵验的公司风险照料框架承担最终职责。董事会对风险管 理的职责包括制定业务计谋和风险照料场地、审阅要紧事件和决策的风险评估、 审批要紧风险行动揣摸打算、审批公司《风险照料轨制》以及审阅风险照料诠释。    （2）公司照料层负责风险照料政策、风险收敛措施的制定和落实，确保灵验 照料总共要紧风险。照料层下设风险照料委员会，根据董事会和照料层的授权开 展风险照料服务。    （3）风险照料部门负责风险评估、诠释、监控和照料，主要职责包括制定公 司风险照料轨制和规范、实施定量和定性的风险评估、提倡风险防控建议、负责 监督董事会风险照料决策的落实情况以及晋升公司的风险意志。    （4）业务职能部门从筹备照料的各业务技艺上贯彻落实风险照料措施，引申 风险照料规范，如期评估风险，并对风险照料的灵验性负责。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    本基金照料东说念主的风险照料包括风险识别、风险测量、风险监控、风险评估、风 险诠释等内容。    （1）风险识别是指对现有以及潜在的万般风险加以判断、归类和定性的过程。    （2）风险测量是指揣摸和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据这 两个因素的联接来预计风险大小的进度及合感性。    （3）风险收敛是指采取恰当的措施，监控和提神万般风险的发生，杀青以合 理的成本在最大戒指内提神风险和减弱损失。    （4）风险评估是指通过对风险识别、测量和收敛过程的分析对风险进行定量 和定性的判断。    （5）风险诠释是指将风险事件及处置、风险评估情况以一定规范和形势进行 诠释的过程。    六、基金照料东说念主的里面收敛轨制    基金照料东说念主建立了科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛体系，并制定 了科学完善的里面收敛轨制。    （1）健全性原则：里面收敛应当包括各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个技艺。    （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，珍爱 内控轨制的灵验引申。    （3）沉寂性原则：基金照料东说念主各机构、部门和岗亭职责保合手相对沉寂，基金 金钱、自有金钱、其它金钱的运作分离。    （4）相互制约原则：基金照料东说念主里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则：基金照料东说念主运用科学化的筹备照料方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。    （1）投资照料业务    基金投资严格罢职基金照料东说念主投资决策照料说合轨制的礼貌。基金司理的投 资权限必须恰当基金合同对投资场地、投资范围、投资策略、投资组合和投资限 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 制的要求，以及相关公说念往复的基金照料东说念主轨制和法令。    推敲业务收敛主要内容包括：    （一）推敲服务应保合手沉寂、客不雅。    （二）建立严实的推敲服务业务历程，形成科学、灵验的推敲方法。    （三）建立投资对象备选库轨制，推敲部门根据基金合同要求，在充分推敲 的基础上建立和珍爱备选库。    （四）建立推敲与投资的业务交流轨制，保合手灵通的交流渠说念。    （五）建立推敲诠释质料评价体系。    投资决策业务收敛主要内容包括：    （一）投资决接应当严格驯顺法律法则的相关礼貌，恰当基金契约所礼貌的 投资场地、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。    （二）健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格驯顺投资限制，驻扎 越权决策。    （三）投资决接应当有充分的投资依据，热切投资要有醒宗旨推敲诠释和风 险分析支合手，并有决策记录。    （四）建立投资风险评估与照料轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决 策。    （五）建立科学的投资照料事迹评价体系，包括投资组合情况、是否恰当基 金居品特征和决策规范、基金绩效包摄分析等内容。    基金往复业务收敛主要内容包括：    （一）基金往复实行聚合往复轨制，基金司理不得班师向往复员下达投资指 令或者班师进行往复。    （二）基金照料东说念主建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善说合 的安全设施。    （三）投资指示应当进行审核，证明其正当、合规与竣工后方可引申，如出现 指示坐法违法或者其他特殊情况，应当实时诠释相应部门与东说念主员。    （四）基金照料东说念主引申公说念的往复分配轨制，确保不同投资者的利益能够得 到公说念对待。    （五）建立完善的往复记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 维持。    （六）建立科学的往复绩效评价体系。    （2）信息走漏    基金照料东说念主建立健全信息走漏轨制，保证公开走漏的信息信得过、准确、竣工。 基金照料东说念主设立了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的规范进行信息的收罗、组织、 审核和发布服务，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息恰当法律法则的 礼貌，同期加强对信息走漏的搜检和评价，对存在的问题实时提倡改进办法。    （3）信息时期系统    基金照料东说念主建立了先进的信息时期系统和完善的信息时期照料轨制。基金管 理东说念主信息时期系统的想象和劝诱恰当法律法则的礼貌及国度和金融行业软件工程 圭臬。基于恰当的安全系统和收敛机制实施基金照料东说念主在线业务，确保问责制及 系统的妥善运作。    基金照料东说念主制定了严格的信息系统授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、内 外网分离轨制等照料措施，确保系统安全运行。基金照料东说念主建立电子信息数据的 即时保存和备份轨制，热切数据实行他乡备份而且历久保存。信息运营部门如期 进行审计、故障排除和可怜复原，确保信息时期系统的雄厚性和可靠性。    （4）司帐系统收敛    基金照料东说念主依据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并针对各个风险收敛 点建立严实的司帐系统收敛。    基金照料东说念主明确职责诀别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，严禁 需要相互监督的岗亭由一东说念主独自操作全过程；采取恰当的司帐收敛措施，以确保 司帐核算系统的平常运转；采取合理的估值方法和科学的估值规范，公允反应投 资组合所投资的有价证券在估值时点的价值；表率基金计帐交割服务，在授权范 围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金金钱的安全；建立司帐档案维持轨制， 确保档案信得过竣工。    （5）合规与稽核    基金照料东说念主设立看管长，对董事会负责，经董事会聘任，是公司的合规稽核 负责东说念主。根据合规稽核照料服务需要和董事会授权，就里面收敛轨制的引申情况 沉寂时履行搜检、评价、诠释、建议职能，如期和不如期向董事会诠释公司里面控 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 制引申情况。    基金照料东说念主设立合规稽核部开展合规稽核照料服务，对公司筹备层负责，开 展监察稽核服务，通过如期或不如期搜检里面收敛轨制的引申情况，确保公司各 项筹备照料步履的灵验运行。    董事会和照料层充分趣味和支合手合规稽核照料服务，对违反法律、法则和公 司里面收敛轨制的，根究相关部门和东说念主员的职责。    （1）基金照料东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的走漏信得过、准确；    （2）基金照料东说念主承诺根据市集变化和基金照料东说念主业务发展陆续完善里面风险 收敛轨制。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书                   第四部分        基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    成立日历：1995 年 10 月 25 日    组织形势：股份有限公司（上市）    注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币    存续期间：无期限    说合电话：95548-3    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券往复所挂 牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市往复。    筹备范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外 区域）；证券投资策动；与证券往复、证券投资步履相关的财务顾问人；证券承销与 保荐；证券自营；证券金钱照料（寰球社会保障基金境内托付投资照料、基本养老 保障基金证券投资照料、企业年金基金投资照料和工作年金基金投资照料）；融资 融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期 权作念市。上市证券作念市往复。             （照章须经批准的样式,经说合部门批准后方可开展经 营步履,具体筹备样式以说合部门批准文献大概可证件为准） 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基 金托管东说念主职责，珍爱基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息技 术系统建造进入，构建智能化客户服务体系，合手续研发鼎新基金托管服务。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书    中信证券设立托管部，照料并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、 居品想象、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风 险照料、抽象照料等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多年 金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上说合业务教育。截止 2023 年 以上。    中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中 信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格驯顺国度的相关法律法则和监管机构的相关礼貌，依靠科学的风险照料和内 部收敛体系、表率的照料模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东说念主职责，为基金照料东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。    二、托管业务的里面收敛轨制    中信证券托管业务运行严格驯顺国度相关法律法则和行业监管法令，建立守 法筹备、表率运作的筹备念念想和筹备立场，形成运作历程化、照料科学化、监收敛 度化的内控体系；提神和化解筹备风险，确保托管金钱的安全竣工，珍爱基金份 额合手有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、寂静运行。    （1）正当合规原则：内控轨制应当恰当国度法律法则及监管机构的监管要求， 并一语气于托管业务筹备照料步履的遥远；    （2）竣工性原则：托管业务的各项筹备照料步履王人必须有相应的表率规范和 监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作技艺，障翳总共的岗 位和东说念主员；    （3）灵验性原则：建立对内控轨制过甚引申的监督、评价、反馈和完善机制， 保证内控轨制灵验引申；    （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须提神风险，审慎筹备，保证基 金金钱的安全与竣工； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （5）预防性原则：必须成立“预防为主”的照料理念，收敛风险发生的泉源， 防御于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；    （6）实时性原则：里面收敛轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部经 营计谋、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外 部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞粗心；    （7）沉寂性原则：基金托管东说念主托管的基金金钱、基金托管东说念主的自有金钱、基 金托管东说念主托管的其他金钱应当分离；班师操作主说念主员和收敛东说念主员应相对沉寂，恰当 分离；内控轨制的搜检、评价小组必须沉寂于内控轨制的制定和引申小组；    （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭成立应当权责分明、相互制衡。    根据《基金法》、           《证券投资基金托管业务照料办法》等法律法则的礼貌，中信 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托 管业务运行的表率、安全以及高效。    主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务照料办法》、《中信证券证券 投资基金托管业务里面收敛和风险照料办法》、《中信证券公开召募证券投资基金 托管业务信息走漏照料办法》、《中信证券证券投资基金托管业务阴私服务照料办 法》、   《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业务照料办法》、                                   《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐照料办法》、《中信证券股份有限 公司证券投资基金托管业务投资监督照料办法》、《中信证券股份有限公司证券投 资基金托管业务金钱维持照料办法》、                 《中信证券基金托管业务从业东说念主员照料办法》、 《中信证券证券投资基金托管业务档案照料办法》等，并根据市集变化和基金业 务的发展陆续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、 业务运行和操作历程化、时期系统竣工沉寂、中枢业务相互隔断以及相关信息披 露由专东说念主负责，以便发愤尽责的履行托管义务。    托管业务里面收敛的内容主要波及托管样式、金钱维持、资金计帐、司帐核 算和金钱估值、投资监督、信息时期系统等热切业务技艺的里面收敛。基金托管 东说念主通过对基金托管业务各技艺风险的事前揭示、事中收敛和过后稽核的动态照料 过程来实施里面风险收敛。同期为了保证和考据里面收敛的灵验性、竣工性，中 信证券如期聘用具有证券业务阅历的专科司帐师事务所，针对基金托管业务的内 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 部收敛轨制建造与实施情况，开展说合审查与评估，出具评估诠释。    托管业务里面收敛的主要措施包括：不相容职务分离收敛、授权审批收敛、 财产保护收敛、司帐系统收敛、预算收敛、运营分析收敛和绩效考评收敛等。    三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和规范    基金托管东说念主依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法则以及基金合同礼貌，对基金照料东说念主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务技艺中，对基金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主 对各基金用度的索要与开支情况进行搜检监督。    （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等收敛方针进行例 行监控，发现投资比例超标等特殊情况，文告基金照料东说念主，与基金照料东说念主进行情 况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时诠释中国证监会。    （2）收到基金照料东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等 内容进行正当合规性监督。    （3）根据基金投资运作情况，编写基金托管东说念主年度诠释，对各基金投资运作 的正当合规性等方面进行评价。    （4）通逾期期或非时期技巧发现基金涉嫌违法往复，电话或书面要求基金管 理东说念主进行解释或举证，并实时诠释中国证监会。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书                   第五部分          说合服务机构     一、基金份额发售机构     住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     法定代表东说念主：陈剑     成立日历：2020 年 09 月 10 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     客户服务统一策动电话：4000026655     公司网站：www.blackrock.com.cn     基金照料东说念主暂未开通网上往复，基金照料东说念主的直销柜台往复仅接受专科机构 投资者，个东说念主投资者可通过基金照料东说念主指定的销售机构购买本基金。     基金照料东说念主可根据相关法律法则的要求，遴聘其它恰当要求的机构销售本基 金，并在基金照料东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：中国建造银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     说合东说念主：王小飞     说合电话：(021) 60638424     三、出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    说合东说念主：陈颖华    经办讼师：吕红、陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：德勤华永司帐师事务所 (特地凡俗合伙)    注册地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼    办公地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼    法东说念主代表：付建超    经办注册司帐师：胡小骏、周月洁    电话：+86 21 6141 8888    传真：+86 21 6335 0003    说合东说念主：周月洁 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书                  第六部分     基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息走漏办 法》等相关法律法则以及基金合同的礼貌，经中国证监会 2024 年 10 月 8 日证监 许可20241383 号文献准予注册召募。      一、基金的类型及存续期间      二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募场合    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照料东说念主网站。    恰当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金照料东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀赐与礼貌并频频诊疗，具体见《业 务法令》以及基金照料东说念主届时发布的基金份额发售公告或其他说合公告。    本基金将通过基金照料东说念主的直销中心过甚他基金销售机构的销售网点公劝诱 售。    召募期间，基金照料东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构。具体销售城市 （或网点）名单和说合方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销 售机构以各式形势发布的公告。    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    基金照料东说念主不错对召募期间的本基金召募规模成立上限。召募期内进步召募 规模上限时，基金照料东说念主不错领受比例证明或其他方式进行证明，具体办法参见 基金份额发售公告或其他说合公告。      三、基金份额的认购    除法律法则或中国证监会相关礼貌另有礼貌外，任何与基金份额发售相关的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。其中：    在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎 回用度，但不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额。    从本类别基金金钱上钩提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根 据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣摸打算基金份额净值，揣摸打算公式为揣摸打算日万般别 基金金钱净值除以揣摸打算日发售在外的该类别基金份额总和。      投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。      相关基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金照料东说念主确定。根据基金销 售情况，基金照料东说念主可在对已有基金份额合手有东说念主权益无本色不利影响的情况下， 在履行恰当规范后增多新的基金份额类别、或者诊疗现有基金份额类别的认购、 申购费率或者调低 C 类基金份额的销售服务费率水平、或者变更收费方式或者停 止现有基金份额类别的销售等，诊疗实施前基金照料东说念主需依照《信息走漏办法》 的礼貌在礼貌媒介公告，不需要召开基金份额合手有东说念主大会。      本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外其 他投资者实施离别化的认购费率。在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔 认购苦求单独揣摸打算。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                                招募说明书    待业金客户指寰球社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金基金、工作年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老保 险、养老场地证券投资基金、养老开心居品等。如召募期内出现不错投资基金的 享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金照料东说念主可将其纳入待业金客户范围。    （1）待业金客户的认购费率    通过基金照料东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的认购费 率见下表：             认购金额（M）                      认购费率              M＜300 万元                        0.10%              M≥500 万元                按笔收取，1000 元/笔    （2）其他投资者的认购费率    除上述待业金客户外，其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下 表：         认购金额（M）                     认购费率          M＜300 万元                    1.00%          M≥500 万元                按笔收取，1000 元/笔    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。      A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。      基金照料东说念主不错在不叛逆法律法则礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情 况制定基金促销揣摸打算，开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金照料东说念主可 以恰当调低基金认购费率。      基金认购领受金额认购的方式。      （1）A 类基金份额      A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。揣摸打算公式为： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                                 招募说明书    认购用度适用比例费率：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额?净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    认购用度适用固定金额：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额-认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    （2）C 类基金份额    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    （3）上述认购份额（含利息折算的份额）揣摸打算结果保留到少量点后 2 位，小 数点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 则对应的认购费率为 1.00%，假设召募期产生的利息为 55.00 元，则可认购 A 类 基金份额为：    净认购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元    认购用度＝100,000-99,009.90＝990.10 元    认购份额＝（99,009.90＋55.00）/1.00＝99,064.90 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期产生的利息为 55.00 元，可得到 99,064.90 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金照料东说念主直销中心认 购本基金 A 类基金份额，则对应的认购费率为 0.10%，假设召募期产生的利息为    净认购金额＝2,000,000/（1＋0.10%）＝1,998,002.00 元    认购用度＝2,000,000-1,998,002.00＝1,998.00 元    认购份额＝（1,998,002.00＋1,100.00）/1.00＝1,999,102.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金照料东说念主直销中心认购 本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 1,100.00 元，可得到 1,999,102.00 份 A 类基金份额。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书    例 3：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，则可认购基金份额为：    认购份额＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00 份    即：该投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，可得到 100,055.00 份 C 类基金份额。    （1）认购时期安排    投资者认购本基金基金份额的具体业务办理时期由基金照料东说念主和基金销售机 构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。    （2）投资者认购本基金基金份额应提交的文献和办理的手续    投资者认购本基金基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份 额发售公告。    （3）基金份额的认购领受金额认购方式    投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他说合公告另有礼貌的除外。投资者的认购苦求一接管理不得吊销。    （4）认购的证明    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实收受到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询。    （5）认购金额的限制    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东说念主民 币 1 元（含认购费）。直销中心初次认购的最低金额为东说念主民币 10,000 元（含认购 费），追加认购的最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含认购费）。通过其他销售机构认 购每笔最低认购金额为 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及追 加认购有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准，但不得低于上述最低认购 金额。召募期间不成立投资者单个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基 金份额发售公告、其他说合公告另有礼貌的除外。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 50%， 基金照料东说念主不错采取比例证明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金照料 东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相避开前述 50%比例要求的， 基金照料东说念主有权回绝该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基 金合同见效后登记机构的证明为准。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的照料    基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书               第七部分      基金合同的见效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金照料东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，             《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金 照料东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基 金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。    二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未温和基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱规模    《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期诠释中赐与走漏； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，基金照料东说念主应当拆开基金合同，本基金按照基 金合同的约定进入计帐规范并拆开，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。    法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书            第八部分         基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主 在招募说明书或其他说合公示中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照料 东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。    二、申购和赎回的怒放日实时期    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回。投资东说念主在怒放日通过基金照料 东说念主直销中心办理基金份额的申购和赎回的，具体办理时期为上海证券往复所、深 圳证券往复所的平常往复日的往复时期；投资东说念主在怒放日通过其他销售机构办理 基金份额的申购和赎回的，具体办理时期以各销售机构的礼貌为准。如遇香港联 合往复所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往复的情形，则基金管 理东说念主可根据现实情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调换业务，具体以届时提 前发布的公告为准。基金照料东说念主有权根据法律法则、中国证监会的要求或基金合 同的礼貌公告暂停申购、赎回。    基金合同见效后，因现实情况需要或其他特地情况，基金照料东说念主将视情况对 前述怒放日及怒放时期进行相应的诊疗，此项诊疗应在实施日前依照《信息走漏 办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。    基金照料东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购驱动公告中礼貌。    基金照料东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回驱动公告中礼貌。触发基金合同约定的强制赎回情形的，基金照料 东说念主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理驱动时期的限制。    在确定申购驱动或赎回驱动时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回怒放日前依 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购或赎回的驱动时期。    基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调换 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 净值为基准进行揣摸打算； 后次序进行要领赎回； 资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 见《业务法令》以及基金照料东说念主届时发布的怒放申购或赎回公告或其他说合公告。 本基金仅接受恰当说合天禀条件的基金投资者合手有本基金基金份额。具体请阅本 章节“四、申购与赎回的规范”的约定。    基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照料东说念主 必须在新法令驱动实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。    四、申购与赎回的规范    恰当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金照料东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀赐与礼貌并频频诊疗，具体见《业 务法令》、基金份额发售公告以及基金照料东说念主届时发布的怒放申购或赎回公告或其 他说合公告。    若基金份额合手有东说念主出现不恰当或不驯顺基金合同第七部分对于基金份额合手有 东说念主义务的第(12)条的要求或基金份额合手有东说念主不恰当基金照料东说念主礼貌的投成本基金 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 的基金投资者天禀条件时，基金照料东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取 说合措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购 苦求；(b)对基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出 已经开立的基金账户。    若基金份额合手有东说念主出现不再温和说正当律法则或基金照料东说念主礼貌的基金份额 合手有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《涉税尽 职探访办法》或说正当律法则过甚他相关礼貌的任何诠释或扣缴义务、不再恰当 或驯顺《涉税尽责探访办法》或说正当律法则或其他相关礼貌、违反反洗钱、制裁 及打击恐怖融资、反陈旧行贿过甚他金融行恶等法律法则要求，基金照料东说念主有权 采取说合措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的 申购苦求；(b)对该基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结 或刊出已经开立的基金账户（如果法律法则有说合要求的，基金照料东说念主不会向基 金投资者走漏违反反洗钱要求等事项的具体细节）。    对于未向基金照料东说念主或其托付的基金销售机构提供反洗钱说合尽责探访所需 信息的基金投资者，基金照料东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的 认购或申购苦求；对于未向基金照料东说念主或销售机构提供反洗钱说合尽责探访所需 信息的基金份额合手有东说念主，基金照料东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于：(a)不 接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对该基金份额合手有东说念主合手 有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出已经开立的基金账户（如果法 律法则有说合要求的，基金照料东说念主不会向基金投资者走漏违反反洗钱要求等事项 的具体细节）。基金照料东说念主或销售机构有权根据反洗钱法令的要求，根据基金投资 者的具体情况采取相应的措施。    如基金投资者或基金份额合手有东说念主不恰当基金照料东说念主礼貌的投成本基金的基金 投资者天禀条件或违反基金合同第一部分“绪论”第十三条下承诺的情形或未能提 供《涉税尽责探访办法》或说正当律法则或其他相关礼貌所需信息及/或文献或因 基金份额合手有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税尽责探访办法》或说正当 律法则过甚他相关礼貌的任何诠释或扣缴义务而挫伤基金照料东说念主(或其授权的第 三方)、本基金或本基金的其他基金份额合手有东说念主，本基金及基金照料东说念主(或其授权的 第三方)保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于回绝接 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 受基金份额合手有东说念主的认购/申购苦求、向基金份额合手有东说念主拿告状讼/仲裁、对基金份 额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出已经开立的基金账户 等，而且基金份额合手有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为驯顺任何适用法律法 规、财政或税收要求(岂论是否为法定的)而采取上述措施或进行上述追偿过程中产 生的任何形势的挫伤或职责向本基金及基金照料东说念主(或其授权的第三方)提倡任何 要求或追偿，若基金份额合手有东说念主有严重违反法律法则的行动，相关金融主管部门 可依传闻正当律法则进行处罚，涉嫌行恶的，移送司法机关进行处理。    投资东说念主必须根据销售机构礼貌的规范，在怒放日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。基金投资者在提交申购苦求时须按照销售机构礼貌的方式全 额支付申购资金，在提交赎回苦求时须合手有富余的基金份额余额，不然所提交的 申购、赎回苦求无效而不予证明。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。基金份额合手有东说念主在礼貌 时期内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求见效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生大王人赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同相关条件处理。    遇往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。    基金照料东说念主应以往复时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或 赎回苦求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验 性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不得手或 无效，则申购款项将无息退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 构如实收受到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善操纵正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。    基金照料东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需温和基金照料东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢职说合销售机构 的业务礼貌。    直销中心单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 10,000 元（含申购费），追加 申购的最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费）；已在直销中心有该基金认购记录 的投资者不受初次申购最低金额的限制。通过其他销售机构申购每笔最低申购金 额为 1 元（含申购费）            。各销售机构对本基金最低申购金额及追加申购有其他礼貌 的，以各销售机构的业务礼貌为准，但不得低于上述最低申购金额。投资者当期 分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金照料东说念主可根据 市集情况，诊疗本基金申购的最低金额。    投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者合手有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对往复 账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 见更新的招募说明书或说合公告。 见更新的招募说明书或说合公告。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 购比例上限，具体礼貌请参见更新的招募说明书或说合公告。 金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金照料东说念主说合公告。 额等数目限制。基金照料东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌 在礼貌媒介上公告。    六、申购用度和赎回用度 基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登 记等各项用度。 基金份额时收取。    本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资东说念主实施离别化的申购费率，投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别揣摸打算。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金金钱上钩提销售 服务费。    待业金客户指寰球社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金基金、工作年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老保 险、养老场地证券投资基金、养老开心居品等。如将来出现不错投资基金的享受 税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 照料东说念主可将其纳入待业金客户范围。    （1）待业金客户的申购费率    通过基金照料东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率 见下表： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                             招募说明书           申购金额（M）                    申购费率            M＜300 万元                   0.12%            M≥500 万元               按笔收取，1000 元/笔    （2）其他投资者的申购费率    除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下 表：           申购金额（M）                    申购费率             M＜300 万元                  1.20%            M ≥500 万元              按笔收取，1000 元/笔    本基金赎回用度按基金份额合手有东说念主合手有该部分基金份额的时期分段设定如下：    （1）A 类基金份额赎回费率如下：       合手有期限（N）            赎回费率         归入基金财产比例         N＜7 日             1.50%           100%         N≥7 日              0%                 无    （2）C 类基金份额赎回费率如下：       合手有期限（N）            赎回费率         归入基金财产比例         N＜7 日             1.50%           100%         N≥7 日              0%                 无    发生基金合同约定的变更基金服务机构情形时，具体赎回安排及费率等事项 请见基金照料东说念主的说合公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上 公告。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢职说正当律法则以及监管 部门、自律法令的礼貌。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                      招募说明书 情况制定基金促销揣摸打算，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间，在对存量基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，不错按说合监管 部门要求履行必要的手续后，对基金投资者恰当调低基金申购费率、赎回费率或 销售服务费率，并进行公告。    七、申购份额与赎回金额的揣摸打算    （1）A 类基金份额    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.20%）=39,525.69 元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元    申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,005.47 份 A 类基金份额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金照料东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                         招募说明书 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金照料东说念主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的揣摸打算方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，合手偶然期为 6 日，则赎回费率为 1.50%，其获取的赎回金 额揣摸打算如下：    赎回总金额＝10,000×1.2500＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50 元    净赎回金额＝12,500.00-187.50＝12,312.50 元    即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，合手偶然期为 6 日，则其获取的赎回金额为 12,312.50 元。    例 8：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元，合手偶然期为 30 日，则赎回费率为 0%，其获取的赎回金额 揣摸打算如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                     招募说明书    赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元    即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，合手偶然期为 30 日，则其获取的赎回金额为 12,500.00 元。    本基金万般基金份额净值的揣摸打算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在 本日收市后揣摸打算，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行恰当规范，不错恰当 延长揣摸打算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣摸打算基金份额净值。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述揣摸打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    赎回金额为按现实证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述揣摸打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    八、回绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照料东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 金金钱净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 额的比例达到或者进步 50%，或者变相避开 50%聚合度的情形。 者单日或单笔申购金额上限的。 务公司等机构认定的往复特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行平常往复的情形。 算错误或发布特殊时。 项所需的基金投资者信息。 过甚实施礼貌等法律法则要求的尽责探访等事项所需的基金投资者信息、灵验税 收住户声明文献及评释文献。 关法律法则过甚他相关礼貌的任何诠释或扣缴义务。 他相关礼貌。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11、17 项暂停申购情形之一且基金照料 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照料东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分回绝的，被回绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时复原申购业 务的办理。    九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金金钱净值。 理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。 且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项时，基金照料东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的说合条件处理。受限于销售机构的法令，基金份额合手有东说念主 在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况 排斥时，基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。    十、大王人赎回的情形及处理方式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总 数后的余额）进步前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。    当基金出现大王人赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的金钱组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平常赎回规范引申。    （2）部分展期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或以为 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动 时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；受限于销售机构的法令， 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被吊销。展期的赎回苦求与下一服务 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一服务日的该类基金份额净值为基础揣摸打算 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。    （3）如果发生大王人赎回，且单个怒放日内单个基金份额合手有东说念主苦求赎回的基 金份额占前一服务日基金总份额的比例进步 10%时，本基金照料东说念主不错对该单个 基金份额合手有东说念主进步 10%比例的赎回苦求实施展期办理赎回苦求。    对该单个基金份额合手有东说念主不进步 10%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一说念，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额合手有东说念主剩余未 赎回部分仍旧超出前一服务日基金总份额的 10%时，络续按前述法令处理，直至 该单一基金份额合手有东说念主单个怒放日内苦求赎回的基金份额占前一服务日基金总份 额的比例低于 10%。    基金照料东说念主在履行恰当规范后，有权根据其时市集环境诊疗前述比例及处理 法令，并在礼貌媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金照料 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。    当发生上述大王人赎回并决定对部分赎回展期办理时，基金照料东说念主应当通过邮 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 寄、传真或者招募说明书礼貌的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额合手有东说念主， 说明相关处理方法，并依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 复原怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的万般基金份额净值。      十二、基金调换      基金照料东说念主不错根传闻正当律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基 金照料东说念主照料的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相 关法令由基金照料东说念主届时根传闻正当律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提 前示知基金托管东说念主与说合机构。      十三、基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。      十四、基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。    继承是指基金份额合手有东说念主去世，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制引申是指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金 登记机构要求提供的说合府上，对于恰当条件的非往复过户苦求按基金登记机构 的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。      十五、基金的转托管 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。    十六、如期定额投资揣摸打算    基金照料东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资揣摸打算，具体法令由基金照料东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理如期定额投资揣摸打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在说合公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额 投资揣摸打算最低申购金额。    十七、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。    十八、其他业务    如说正当律法则允许基金照料东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响并履行恰当规范的条件下，基金照料 东说念主可制定相应的业务法令并开展说合业务。    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    若本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌或说合公告。    二十、依据基金合同的约定，基金照料东说念主对基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 进行强制赎回的，依据本章节对于份额赎回的礼貌引申。在不违反说正当律法则 且对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响并履行恰当规范的前提下，基金照料东说念主 不错依据具体情况对上述申购和赎回以及说合业务的安排进行补充和诊疗并提前 公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                  第九部分   基金的投资    一、投资场地    本基金为指数增强型基金，通过量化遴聘股票的投资方法与严格的投资规律 不停，平衡预期收益、风险以及成本，优化照料组合，力求获取杰出事迹比拟基准 的逾额收益，追求基金金钱的历久升值。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括标的指数的成份股、 备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他中国证监 会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、可调换债券（含可分离往复可调换债 券）、可交换债券、次级债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、 金钱支合手证券、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品 等）、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会说合礼貌）。    本基金不错根据相关法律法则的礼貌参与融资业务及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当 规范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例 不低于 80%，其中投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于非现金基金金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票金钱的 后，应当保合手不低于基金金钱净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行恰当规范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金以沪深 300 指数为标的指数，在对标的指数进行灵验追踪的基础上， 力求获取高于标的指数的投资收益。平常情况下，本基金力求收敛净值增长率与 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不进步 0.5%，年化追踪舛讹不进步    本基金行为指数增强型基金，以追踪标的指数为主，一般情况下保合手万般资 产配置的基本雄厚，与此同期，在抽象考量系统性风险、万般金钱收益风险比值、 股票金钱估值、流动性要求、申购赎回以及分成等因素后，在灵验收敛基金追踪 舛讹的前提下，对基金金钱进行合理配置。    本基金为指数增强型基金，主要策略为追踪标的指数并遴聘性进行增强投资, 其中股票遴聘以指数成份股及备选成份股为主，同期恰当投资于非成份股。一方 面将严格收敛组合追踪舛讹，幸免大幅偏离标的指数，另一方面以量化投资策略 进行个股的遴聘以及权重的优化，严格收敛组合风险，尽力杰出指数。    同期，基金照料东说念主通过事前测算、事中监控、过后诊疗等技巧把往复成本作 为优化组合再平衡往复的量化不停之一，收敛往复成本，以减少对逾额收益的损 耗。    对于存托凭证投资，本基金将在深入推敲的基础上，通过定性分析和定量分 析相联接的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。    对于港股通标的股票，本基金可通过港股通机制投资于香港股票市集，本基 金将通过从上至下及从下到上相联接的方法，精选出具有投资价值的优质标的。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 金钱投资于港股通标的股票或遴聘不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。    本基金投资于债券主如果为了温和以下两个投资场地：    （1）在温和现金照料需要的基础上为基金金钱提供雄厚的收益；    （2）利用市集订价中出现的契机获取恰当的逾额收益。    本基金在债券投资方面，通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期收敛和结构 漫衍策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，联接对说合行业的判断，构 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 造能够提供雄厚收益的债券和货币市集用具组合。    对于可调换债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调换条件共享因股价上涨带来的高收益；本基金将重心热心可调换 债券的调换价值、市集价值与其调换价值的比拟、调换期限、公司筹备事迹、公司 当前股票价钱、说合的赎回条件、回售条件等。可交换债券是一种风险收益特性 与可调换债券相雷同的债券品种。两者调换点在于王人不错以特订价钱调换成公司 的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面有与 转股标的说合联的股性特征，且王人带有一定的回售和赎回条件。区别在于合并瞥 股标的的可交换债券和可调换债券的刊行主体是不同的。    可交换债券的转股标的是刊行东说念主所合手有的其他公司股票，而可调换债券的转 股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还存在 着互异。本基金将通过对场地公司股票的投资价值分析以及对可调换债券、可交 换债券的纯债部分价值分析，抽象开展投资决策。    本基金通过考量宏不雅经济走势、支合手金钱所在行业景气情况、金钱池结构、 提前偿还率、背约率、市集利率等因素，预判金钱池异日现金流变动；推敲标的证 券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同 时密切热心流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格收敛信用风险走漏进度 的前提下，通过信用推敲和流动性照料，遴聘风险诊疗后收益较高的品种进行投 资，以期获取历久雄厚收益。    本基金的金融养殖品投资将严格驯顺中国证监会及说正当律法则的不停，合 理利用国债期货、股指期货、股票期权、信用养殖品等养殖用具。    本基金投资国债期货将根据风险照料的原则，以套期保值为宗旨，联接对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。    本基金以套期保值为宗旨，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与 股指期货投资。基金照料东说念主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征， 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 运用股指期货对冲系统性风险、对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回 等。    本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权往复。 本基金将联接投资场地、比例限制、风险收益特征以及法律法则的说合戒指和要 求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。    本基金投资信用养殖品，按照风险照料原则，以风险对冲为宗旨，对所投资 的金钱组合进行风险照料。本基金将根据所合手标的债券等固定收益品种的投资策 略，审慎开展信用养殖品投资，合理确定信用养殖品的投资金额、期限等。同期， 本基金将加强基金投资信用养殖品的往复敌手方、创设机构的风险照料，合理分 散往复敌手方、创设机构的聚合度，对往复敌手方、创设机构的财务气象、偿付能 力及杠杆水对等进行必要的尽责探访与严格的准入照料。    本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度 参与融资、转融通证券出借业务。    本基金利用融资买入证券行为组合流动性照料用具，提高基金的资金使用效 率，以融入资金温和基金现货往复、期货往复、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地杀青投资场地，在加强风险提神并驯顺审慎原则的前提下，本基 金可根据投资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。    今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往复方式的鼎新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行恰当规范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。      四、投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例不低于 80%，其中投 资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现金基金资 产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票金钱的 50%； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    （2）本基金每个往复日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算计揣摸打算），其市值不进步基金金钱净值的 10%；完全按摄影关指数的构 成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （4）本基金照料东说念主照料的全部基金合手有一家公司刊行的证券（合并家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股算计揣摸打算），不进步该证券的 10％；完全按摄影关 指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特地投资组合 可不受前述比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般金钱支合手证券的比例，不得进步基 金金钱净值的 10％；    （6）本基金合手有的全部金钱支合手证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20％；    （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得进步 该金钱支合手证券规模的 10％；    （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的万般金钱支合手证 券，不得进步其万般金钱支合手证券算计规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证券。 基金合手有金钱支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当罢职下列要求： 价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含 质押式回购）等； 金钱净值的 10%；在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金金钱净值的 20%；本基金所合手有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差揣摸打算）应当恰当《基金合 同》对于股票投资比例的相关约定； 金钱净值的 15%；在职何往复日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金合手有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得进步上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差揣摸打算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （12）本基金参与股票期权，应当罢职下列要求： 有合约行权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； 照行权价乘以合约乘数揣摸打算；    （13）本基金照料东说念主照料的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司 可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；完全按摄影关指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前述 比例限制；    （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得进步本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 保合手一致；    （16）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不合手有合约类信 用养殖品，本基金投资的信用养殖品口头本金不得进步本基金中对应受保护债券 面值的 100%，投资于合并信用保护卖方的万般养殖品口头本金算计不得进步基金 金钱净值的 10%；因证券期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金 照料东说念主之外的因素，致使基金投资比例不恰当前述礼貌投资比例的，基金照料东说念主 应该在三个月内进行诊疗；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票引申；    （18）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；    （19）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料礼貌》所述流动性受限金钱的范围； 均揣摸打算；    因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致 使基金投资不恰当上述礼貌的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规 定的，从其礼貌；    （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （9）、              （14）、                  （15）、                      （16）、                          （20）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限制等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基 金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特地情形除外。法 律法则另有礼貌的，从其礼貌。    基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当规范后，则本基金投资不再受说合限制或以变更以后的礼貌为准。    为珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、支配证券往复价钱过甚他不方正的证券往复步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他步履。    基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实 收敛东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资场地和投资策略，罢职基金 份额合手有东说念主利益优先原则，提神利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱引申。说合往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与走漏。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当规范后，则本基金投资不再受说合限制或以变更以后的礼貌为准。      五、标的指数和事迹比拟基准      本基金的标的指数为沪深 300 指数过甚异日可能发生的变更。      异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会诠释并提倡处分决议， 如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢职基金份额合手有东说念主利 益优先原则维持基金投资运作。    本基金的事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税 后)×5%    遴聘该事迹比拟基准，是基于以下筹商：本基金为指数增强型基金，标的指 数为沪深 300 指数，因此事迹比拟基准以沪深 300 指数收益率为主要组成部分。 沪深 300 指数是由上海证券往复所和深圳证券往复所授权，由中证指数有限公司 劝诱的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，障翳了大部分流通 市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票，能够反应 A 股 市集总体发展趋势。    如本基金标的指数变化，则事迹比拟基准中的标的指数将相应诊疗。事迹比 较基准的诊疗根据标的指数的变更规范引申。    六、风险收益特征    本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成 份股，具有与标的指数雷同的风险收益特征。    本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及往复法令等互异带来的私有风险。    七、基金照料东说念主代表基金操纵鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额合手有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并策动司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书                  第十部分   基金的财产    一、基金金钱总值    基金金钱总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款 项以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根传闻正当律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。    四、基金财产的维持和责罚    本基金财产沉寂于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构以其自有的财产承担其 自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法则和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。    基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书              第十一部分      基金金钱的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金说合的证券往复场合的往复日、国度法律法则礼貌 需要对外皮露基金净值的非往复日或基金照料东说念主决定的其他估值日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约、信用养殖品、其它投资等金钱及欠债。    三、估值原则    基金照料东说念主在与其托付的基金服务机构确定说合金融金钱和金融欠债的公允 价值时，应恰当《企业司帐准则》、监管部门相关礼貌。    （一）对存在活跃市集且能够获取调换金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往复日的报价不可信得过反应公允价值的，应答报价进行诊疗，确定公允 价值。    与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批合手有说合金钱或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有富余 可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得说合金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行诊疗并确定公允价值。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘 价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最 近往复市价，确定公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公劝诱行未上市的股票，领受估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、 初次公劝诱行股票时公司鼓励公劝诱售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会相关礼貌确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，应根传闻正当律、法 规的礼貌进行涉税处理（下同）；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对 于含投资者回售权的固定收益品种，操纵回售权的，在回售登记日至现实收款日 期间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全 价，同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止 日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （3）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，在与托管东说念主协商一 致后，可领受第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或公允价值的参考范围价 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 格区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值；    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在 当前情况下适用而且有富余可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定其公允价 值。 股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 市集分别估值。 息。 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最 近往复日结算价估值。 估值。 定公允价值：对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊疗的报价行为计 量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集 报价进行诊疗以证明计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的 情况下，领受估值时期确定其公允价值。 估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金照料东说念主照章应当承担的 估值职责不因托付而免除；采用的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的， 依摄影关法律法则及企业司帐准则要求领受合理估值时期确定公允价值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    合手有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利 息收入。 会的说合礼貌进行估值。 机制波及的境应酬易场合所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌诊疗或其他原因导致基金现实交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在说合税金诊疗日或现实支付日进行相应 的估值诊疗。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 国度最新礼貌估值。    如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及说正当律法则的礼貌或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据相关法律法则，基金金钱净值揣摸打算和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经说合各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的揣摸打算结果对外赐与公布。    五、估值规范 基金份额的余额数目揣摸打算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从 其礼貌。    基金照料东说念主或其托付的基金服务机构每个服务日揣摸打算基金金钱净值及万般基 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 金份额净值，并按礼貌公告。 金照料东说念主根据法律法则或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主或其托付 的基金服务机构每个服务日对基金金钱估值后，将万般基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按礼貌对外公布。    六、估值错误的处理    基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或基金服务机构、 或投资东说念主自身的过错酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的职责东说念主 应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的班师损失按下述“估值错误 处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据揣摸打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值错误职责方对班师损失承担抵偿职责；若估值错误职责方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误职责方应答更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值错误已得 到更正。    （2）估值错误的职责方对相关当事东说念主的班师损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值错误的相关班师当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值错误职责方仍应答估值错误负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主 享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥得利 返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值错误职责方。    （4）估值错误诊疗领受尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。    估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：    （1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的职责方；    （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进 行评估；    （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东说念主进行证明。    （1）基金份额净值揣摸打算出现错误时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。    （2）错误偏差达到或进步该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到或进步该类基金份额净值的 0.5% 时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。    七、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 证明后，基金照料东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的证明    基金金钱净值和万般基金份额净值由基金照料东说念主或其托付的基金服务机构负 责揣摸打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主或其托付的基金服务机构应于每 个估值日往复收尾后揣摸打算当日的基金金钱净值和万般基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸打算结果复核证明后发送给基金照料东说念主，由基金照料 东说念主对基金净值按礼貌赐与公布。    九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值    若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    十、特地情形的处理 所酿成的舛讹不行为基金金钱估值错误处理。 款银行等级三方机构发送的数据错误，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该错误而酿成的基金金钱估值错误，基金照料东说念主、基金托管东说念主免除赔 偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施减弱或排斥由此酿成 的影响。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书             第十二部分       基金的收益与分配    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分配利润    基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 杀青收益的孰低数。    三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分配； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；    在不违反法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金照料东说念主可对基金收益分配原则进行诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会。    四、收益分配决议    基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。    五、收益分配决议着实定、公告与实施    本基金收益分配决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。    六、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的揣摸打算方法，依照《业务法令》引申。    七、实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书             第十三部分       基金的用度与税收      一、基金用度的种类 征费、股份交收费、往复系统使用费、往复费、税费等； 用。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的照料费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。照料费的揣摸打算 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金金钱净值    基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自基金财产自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 说合基金托管东说念主协商处分。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自基金财产自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 说合基金托管东说念主协商处分。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的    揣摸打算方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自基金财产自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时说合基金托管东说念主协商处分。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法则及相应公约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 金财产的损失； 金财产中列支；    四、实施侧袋机制期间的基金用度    若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取 照料费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。根据《基金法》，基金财产投资的说合税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管 理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。    依传闻合国度税务法律法则或税务机关的认定，本基金投资及运营过程中发 生应税行动（如有），以基金照料东说念主为征税东说念主或由基金照料东说念主代扣代缴的，基金管 理东说念主依传闻正当律法则有权以基金金钱赐与缴纳或代扣代缴，且无需预先征得基 金投资者的同意。若基金账户的现金余额不及以缴纳本基金投资及运营过程中的 应征税款的，基金照料东说念主有权变现本基金的部分证券金钱以温和征税要求，或者 基金照料东说念主以固有资金为本基金垫付该等税款的，基金照料东说念主有权从基金财产中 获取优先偿付。基金照料东说念主在向基金投资者托福说合收益或金钱后税务机关要求 基金照料东说念主就已托福收益或金钱缴纳说合税费(包括滞纳金、罚金等)的，基金投资 者必须按照基金照料东说念主要求进行补缴，由此导致基金投资者收益减少的，基金投 资者不得要求基金照料东说念主以任何方式向其返还或补偿基金照料东说念主以基金金钱缴纳 或代扣代缴、基金投资者按照基金照料东说念主要求补缴的税费(包括滞纳金、罚金等)。    基金和基金照料东说念主保留根据国度税务法律法则代扣代缴基金投资者应征税款 （包括滞纳金、罚金）的权利。    基金照料东说念主应按照国度税务法律法则揣摸打算本基金应缴纳的税费（如有），并告 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 知基金托管东说念主说合税款揣摸打算方式和揣摸打算基础，按两边约定方式向基金托管东说念主提供 税款缴纳金额明细。基金托管东说念主应于约定的时限内将税款划付至基金照料东说念主指定 的账户并由基金照料东说念主依据税务部门要求完成说合税款申报缴纳。    如国度税务法律法则有任何变化，则适用更新后的税务法律法则。这些新的 税务法律法则可能有回首力。    基金投资者应当在投成本基金前就其税务情况策动其税务顾问人，以确定其购 买、合手有及处置本基金份额的说合税务影响及说合申报义务。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书             第十四部分       基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度走漏； 计核算，按摄影关礼貌编制基金司帐报表； 报表编制等进行查对并以书面方式证明。    二、基金的年度审计 和国证券法》礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书              第十五部分      基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应恰当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息走漏办法》、                                      《流 动性风险照料礼貌》、《基金合同》过甚他相关礼貌。      二、信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予走漏的基金信 息通过恰当中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称 “礼貌报刊”）及《信息 走漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介走漏，并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。      三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。    本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上撮要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金 份额合手有东说念主大会召开的法令及具体规范，说明基金居品的特性等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及 基金份额合手有东说念主服务等内容。             《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。        《基金合同》见效后，基金居品府上撮要的信息发生要紧变更的， 基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上撮要，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品府上概 要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告 登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品府上撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在礼貌网站上。    （二）基金份额发售公告    基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。    （三）《基金合同》见效公告    基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 合同》见效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在礼貌网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。    在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站走漏半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明万般基金 份额申购、赎回价钱的揣摸打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。    （六）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释    基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在礼貌网站上，并将年度诠释提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事 务所审计。    基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在礼貌网站上，并将中期诠释提醒性公告登载在礼貌报刊上。    基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在礼貌网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在礼貌报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。    如诠释期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期诠释“影响投资者决策的其 他热切信息”项下走漏该投资者的类别、诠释期末合手有份额及占比、诠释期内合手有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。    基金照料东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中走漏基金组合股产情况过甚流 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 动性风险分析等。    （七）临时诠释    本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的有 关礼貌编制临时诠释书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 月内变动进步百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务说合行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实收敛东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 式和费率发生变更； 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。    （八）廓清公告    在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东说念主权益的，说合信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开廓清。    （九）计帐诠释    《基金合同》拆开的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在礼貌网站 上，并将计帐诠释提醒性公告登载在礼貌报刊上。    （十）基金份额合手有东说念主大会决议    基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）投资港股通标的股票的信息走漏    本基金投资港股通标的股票的，基金照料东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度 诠释等如期诠释和招募说明书（更新）等文献中走漏港股通往复的说合情况。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （十二）投资国债期货的信息走漏    本基金投资国债期货的，基金照料东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等 如期诠释和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括往复政策、 合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的往复政策和往复场地等。    （十三）投资股指期货的信息走漏    本基金投资股指期货的，基金照料东说念主在季度诠释、中期诠释、年度诠释等定 期诠释和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括往复政策、合手 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影 响以及是否恰当既定的往复政策和往复场地等。    （十四）投资股票期权的信息走漏    本基金投资股票期权的，基金照料东说念主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票 期权往复的相关情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法 等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政 策和投资场地。    （十五）投资信用养殖品的信息走漏    本基金投资信用养殖品的，基金照料东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释 等如期诠释和招募说明书（更新）等文献中醒目走漏信用养殖品的投资情况，包 括投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以 及是否恰当既定的投资场地及策略。    （十六）投资金钱支合手证券的信息走漏    本基金投资金钱支合手证券的，基金照料东说念主应在基金年度诠释及中期诠释中披 露其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和诠释期 内总共的金钱支合手证券明细。    基金照料东说念主应在基金季度诠释中走漏其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手 证券市值占基金净金钱的比例和诠释期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前    （十七）参与融资、转融通证券出借业务的信息走漏    本基金参与融资、转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在季度诠释、中 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 期诠释和年度诠释等如期诠释和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资、转 融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚照料 情况等，并就诠释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项 作醒目说明。      （十八）实施侧袋机制期间的信息走漏      本基金实施侧袋机制的，说合信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。    （十九）中国证监会礼貌的其他信息。      六、暂停或延长信息走漏的情形 时； 产价值时； 证明后暂停估值的；      七、信息走漏事务照料      基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息走漏事务。      基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当恰当中国证监会说合基金信息 走漏内容与方式准则等法律法则的礼貌。      基金托管东说念主应当按照说正当律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金居品府上撮要、基金计帐诠释等公 开走漏的说合基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。      基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证说合报送信息的信得过、准确、竣工、实时。      基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 在其他内行媒介走漏信息，然则其他内行媒介不得早于礼貌媒介走漏信息，而且 在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。    基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法令的说合礼貌。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将说合档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。    八、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照说正当律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书                  第十六部分        侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并策动司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证明相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额。 同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户 份额。大王人赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一服务日主袋 账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东说念主揣摸打算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账户金钱。    基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因金钱流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。    基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户金钱进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户基金净值信息。侧袋账户 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 的司帐核算应恰当《企业司帐准则》的说合要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度 净值行为基数计提。 方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。    六、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付    特定金钱以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户金钱是否全部完成变现，基金照料东说念主王人应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照说正当律法则 要求实时发布临时公告。侧袋账户金钱全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管 理东说念主应实时聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并 走漏专项审计意见。    七、侧袋机制的信息走漏    在启用侧袋机制、处置特定金钱、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定金钱流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等热切信息。处置特定金钱的临 时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时期、向侧袋账户份额合手有东说念主支付的款 项、说合用度发生情况等热切信息。    基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分礼貌的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋 机制期间本基金暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和累计净值。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书    侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金如期诠释中走漏诠释期内侧袋账 户说合信息，基金如期诠释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度诠释进行审计时，应答诠释期内基金侧袋机制运行说合的会 计核算和年度诠释走漏等发表审计意见。    八、本部分对于侧袋机制的说合礼貌，但凡班师援用法律法则或监管法令的 部分，如将来法律法则或监管法令修改导致说合内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金照料东说念主履行恰当程 序后，可班师对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书                  第十七部分        风险揭示    一、市集风险    市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热情和往复轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生 变化，导致市集价钱波动而产生风险。    随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠班师影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。    上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管明智商、财务气象、市集远景、行 业竞争、东说念主员教导、时期更新、新址品推敲劝诱等，这些王人会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者能够用 于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分散 这种非系统风险，但不可完全避开。    主如果指债务东说念主的背约风险，若债务东说念主筹备不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。    基金的利润将主要通过现金形势来分配，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。    波动性风险存在于万般金钱中，包括但不限于权益类金钱（如股票等）。对于 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 可调换债券的投资中，具体表现为可调换债券的价钱受到其相对应股票价钱波动 的影响，同期可调换债券还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱 跌破转股价，不可获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。    二、照料风险    在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的常识、技能、教育、判断等主不雅因素会 影响其对说合信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    三、流动性风险    怒放式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金金钱不可赶紧转变成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，王人会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生大王人赎回时，如果基金金钱变现智商差，可能会产生基金仓位 诊疗的坚苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    （1）投资市集的流动性风险    本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、其他国内照章刊行上市 的股票、港股通标的股票、债券、国债期货、股指期货、股票期权、金钱支合手证券、 信用养殖品、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具等投资品种。上述资 产均在表率的往复场合、运作时期长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动 性气象致密，平常情况下能够实时温和基金变现需求，保证基金按时应答赎回要 求。顶点市集情况下（包括但不限于市集剧烈激荡、往复系统非平常运行、大规模 停牌等）    ，上述金钱可能出现流动性不及，导致基金金钱无法变现，从而影响投资 者按时收到赎回款项或影响基金收益水平。根据过往教育统计，绝大部分时期上 述金钱流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢顶点市集情况时，基金照料东说念主会按 照基金合同及说正当律法则要求，实时启动流动性风险应答措施，保护基金投资 者的正当权益。    （2）投资行业的流动性风险    本基金以沪深 300 指数为标的指数，沪深 300 指数由中证指数有限公司编制， 它的样本选自沪深两个证券市集，障翳了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票。本基金追踪标的指数并遴聘性进行增强投 资，其中股票遴聘以指数成份股及备选成份股为主，同期恰当投资于非成份股。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    标的指数成份股权重漫衍平衡，聚合度低，且成份股均属于流动性较好，交 易活跃的股票。此外，在基金投资运作中，基金照料东说念主严格按照法律法则的相关 礼貌和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资照料，充分作念好怒放式基金 流动性风险的照料服务。    （3）投资金钱的流动性风险    本基金针对流动性较低金钱的投资进行了严格的限制，以缩小基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得进步基金金钱净值的    本基金为怒放式基金，为保合手较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在 驯顺本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，提神流动性风险。同期，联接市集流动性特性，本基金将合理安排组合流动 性，统筹筹商投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。    本基金为凡俗怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，罢职基金份额合手有东说念主 利益优先原则，本基金照料东说念主将合理收敛基金份额合手有东说念主聚合度，审慎证明申购 赎回业务苦求，包括但不限于：    （1）当接受申购苦求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金照料东说念主应当采取设定单个投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限， 以及回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当 权益。    （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。    （3）本基金照料东说念主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回款项。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。    当本基金出现大王人赎回情形时，本基金照料东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险照料用具对赎回苦求进行适度诊疗，以应答 流动性风险，保护基金份额合手有东说念主的利益，包括但不限于：    （1）展期办理大王人赎回苦求；    （2）暂停接受赎回苦求；    （3）减慢支付赎回款项；    （4）中国证监会招供的其他措施。    具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。    基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险照料用具，对赎回 苦求进行适度诊疗，行为特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的缓助措施。    当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或以为因支付投资东说念主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，可抽象运用包括 展期办理大王人赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、领受舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照料用具，投资者 将面对无法办理申购业务、其赎回苦求被回绝或展期办理、赎回款项减慢支付， 或面对赎回成本或申购成本较高等的风险。    本基金实施备用的流动性风险照料用具包括但不限于：    （1）展期办理大王人赎回苦求；    （2）暂停接受赎回苦求；    （3）减慢支付赎回款项；    （4）暂停基金估值；    （5）收取短期赎回费；    （6）领受舞动订价；    （7）实施侧袋机制；    （8）中国证监会认定的其他措施。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    四、私有风险 可能存在策略失效，无法校服指数收益的风险。    根据本基金的投资策略，股票遴聘以指数成份股及备选成份股为主，同期适 当投资于非成份股。这种以量化投资策略进行个股的遴聘以及权重的优化的投资 策略，最赶走果仍然存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但 也有可能低于指数收益率。    （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险    标的指数并不可完全代表总共这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。    （2）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者热情和往复制 度等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。    （3）标的指数变更的风险    尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项诊疗带来的 风险与成本。    在平常市集情况下，本基金力求收敛净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的实足值不进步 0.5%，年化追踪舛讹不进步 8.0%，但因标的指数编制 法令或其他因素可能导致追踪舛讹进步上述范围，本基金净值表现与指数价钱走 势可能发生较大偏离。本基金还可能面对基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离 的风险，以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：    （1）本基金行为指数增强型基金，以追踪标的指数为主，一般情况下保合手各 类金钱配置的基本雄厚，与此同期，在抽象考量系统性风险、万般金钱收益风险 比值、股票金钱估值、流动性要求、申购赎回以及分成等因素后，在灵验收敛基金 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 追踪舛讹的前提下，对基金金钱进行合理配置。基金投资组合与标的指数组成可 能存在互异，从而可能导致基金现实收益率与标的指数收益率产生偏离。    （2）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中 产生追踪偏离度与追踪舛讹。    （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪舛讹。    （4）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。    （5）由于成份股停牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。    （6）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金照料费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。    （7）在基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的管明智商，举例追踪指数的水 平、时期技巧、买入卖出的时机遴聘等，王人会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪进度。    （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因穷乏卖空、 对冲机制过甚他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因指数发布机构指数制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍爱，异日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的照料和珍爱，如指数编制机构罢手服务，本基金将 根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会诠释并提倡 处分决议，如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会 未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将面对更换基金 标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢职基金份额合手有东说念主利 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书 益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指 数表现与说合市集表现有在互异，影响投资收益。    本基金的标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，从而使基金的部 分金钱无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险，且基金可能 因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生闪现负面事件面对退市或背约风 险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金照料东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策规范后实时对说合成份股进行诊疗，但并不保证能因此幸免该 成份股对本基金基金财产的影响，当基金照料东说念主对该成份股赐与诊疗时也可能产 生追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。    本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时期内补足保 证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、照料风险、交 易敌手风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的 负面影响和损失。    本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流 动性风险、往复敌手风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合 约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与 现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集穷乏广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法温和保证金要求，使得所合手有的头寸面对被强 制平仓的风险。往复敌手风险是由于往复敌手背约导致的风险。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    本基金可参与融资往复，融资往复的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的提神融资交 易所面对的万般风险，基金照料东说念主将驯顺审慎筹备原则，制定科学合理的投资策 略和风险照料轨制，灵验提神和收敛风险，切实珍爱基金财产的安全和基金份额 合手有东说念主利益。    本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务私有风险，包括但不限于以下风险：    （1）流动性风险    面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的 风险；    （2）信用风险    证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度 的风险；    （3）市集风险    证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。    （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集环境、市集进入、投资 额度、可投资对象、税务政策、市集轨制等方面王人有一定的限制，而且此类限制可 能会陆续诊疗，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集酿成坚苦， 从而对投资收益以及平常的申购赎回产生班师或障碍的影响。    （2）香港市集往复法令有别于内地 A 股市集法令，此外，在港股通下参与香 港股票投资还将面对包括但不限于如下特地风险：    ①股价较大波动的风险。香港市集实行 T+0 反转往复，且证券往复价钱并无 涨跌幅高下限的礼貌，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。    ②只好内地和香港两地均为往复日的日历才为港股通往复日，在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可平常往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 动性风险。    ③无法进行往复的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所礼貌的其他情 形时，联交所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往复的风险； 出现境内证券往复服务公司认定的往复特殊情况时，境内证券往复服务公司将可 能暂且提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港 股通往复的风险。    ④港股通轨制下对公司行动的处理法令带来的风险。投资者因港股通股票权 益分配、调换、上市公司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票之外 的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证券往复所另有礼貌的 除外；因港股通股票权益分配或者调换等情形取得的联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有说合权益，但不 得通过港股通买入或卖出。    ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的合手有行为揣摸打算基准；投票数目超出合手稀有量的， 按照比例分配合手有基数。    ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益酿成影响。    ⑦金钱分配。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选 择将部分基金金钱投资于港股或遴聘不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非必 然投资港股。    ⑧港股通额度限制。现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通市集逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错失 投资契机的风险。    本基金可投资存托凭证，除凡俗股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，如投资存托凭证可能还会面对以下风险：    （1）存托凭证合手有东说念主与合手有基础股票的鼓励在法律地位享有权利等方面存在 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 互异可能激励的风险。    存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证合手有东说念主现实享有的权益与境外基础证券合手有东说念主的 权益诚然基本极度，但并不可等同于班师合手有境外基础证券。存托凭证合手有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主鼓励之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。    境外基础证券刊行东说念主鼓励为公司的班师鼓励，不错班师享有鼓励权利（包括 但不限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证合手有东说念主为障碍领有公司说合权益的 证券合手有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并 障碍操纵分成、投票等权力。若异日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定， 分歧存托凭证合手有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主 操纵鼓励表决权时未充分代表存托凭证合手有东说念主的共同意见，则存托凭证合手有东说念主的 利益将受到挫伤，本基金行为存托凭证合手有东说念主可能会面对一定的投资损失。    （2）刊行东说念主领受公约收敛架构的风险    境外基础证券刊行东说念主如领受公约收敛架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、筹备等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、公约收敛架构下说合 主体背约等风险。    （3）增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险    存托凭证刊行时，其对应的净金钱已经固定，但异日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证合手有东说念主权益被摊薄。    （4）往复机制说合风险    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往复时期、往复轨制、停复牌法令、 特殊往复情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的往复价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转移至境内市集上市往复，从而增多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起往复价钱大幅波动。    （5）存托凭证退市风险    如果刊行东说念主不再恰当上市条件或者发生其他要紧坐法行动，可能导致存托 凭 证面对退市。基金行为存托凭证合手有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托公约的约 定 卖出基础证券、合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让、 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 存托东说念主无法络续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。    （6）汇率风险    存托凭证以东说念主民币计价金钱， 由于东说念主民币兑外币汇率波动，则以东说念主民币计价 存托凭证的价值将会产生波动。同期，若境外市集采取外汇管制措施，将可能使 汇兑风险加大。    （7）其它风险    存托凭证存续期间，存托凭证样式内容可能发生要紧、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调换比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事 先文告的方式，即对投资者见效。本基金行为存托凭证投资者可能无法对此操纵 表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制引申等情形，本基金行为存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。 存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存托凭证说合用度。    本基金可投资金钱支合手证券，金钱支合手证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。金钱支合手证券的投资与基金 金钱密切说合，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流展望风险等的影响； 当本基金投资的金钱支合手证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时诊疗 合手仓的风险；此外当金钱支合手证券说合的刊行东说念主、照料东说念主、托管东说念主等出现违法违 约时，本基金将面对无法收取投资收益甚而损失本金的风险。    本基金可投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能面对流动性风险，偿付风 险，往复敌手风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用养殖品往复转让过程中， 因无法找到往复敌手或往复敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿 付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可收敛的市集及环境变化，创设机构 可能出现筹备气象欠安，或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响 信用养殖品结算的风险。往复敌手风险是由于往复敌手背约导致的风险。价钱波 动风险是由于创设机构或所受保护债券主体筹备情况或利率环境出现变化，引起 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 信用养殖品往复价钱波动的风险。    本基金可投资于境内新刊行的股票，可能在股票上市后一定时期内（即锁定 期）不得班师卖出，从而产生无法实时变现的流动性风险，同期也存在锁如期内 二级市集价钱低于合手有成本的价钱风险等风险。    基金合同见效后，一语气 50 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当拆开基金合同，本基金将按 照基金合同的约定进入计帐规范并拆开，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。    异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会诠释并提倡处分决议， 如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    因而，本基金存在着无法存续的风险。    出于反洗钱、制裁、反恐怖融资、非住户金融账户涉税信息尽责探访与信息 报送等说合的合规要求，本基金基金照料东说念主有权对可购买本基金的投资者天禀予 以礼貌并频频诊疗，具体见《业务法令》、基金照料东说念主届时发布的基金份额发售公 告、怒放申购或赎回的公告或其他说合公告。如已合手有本基金基金份额，但不再 温和本基金的投资者天禀要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情 形的，基金照料东说念主有权依据基金合同的约定对相应基金份额赐与强制赎回或冻结、 冻结或刊出已经开立的基金账户或采取其他相应收敛措施。因而，基金投资东说念主或 基金份额合手有东说念主面对基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回或冻结、追加 认购/申购被回绝、已经开立的基金账户被冻结或刊出、因违反法律法则承担相应 法律职责等风险。    本基金领受证券经纪商往复结算模式，即本基金将通过基金照料东说念主采用的证 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 券筹备机构进行场内往复和结算，该种往复结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率缩小的风险、往复结算风险、投资信息安全阴私风险、无法完成当日估值 等风险。    基金照料东说念主将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给中国建造银 行股份有限公司办理，届时因基金服务机构不恰当金融监管部门礼貌的天禀要求 或因服务机构筹备风险、时期系统故障、操作乖张等，可能使得运营服务事项发 生差错，给本基金运营带来风险。    五、操作或时期风险    说合当事东说念主在业务各技艺操作过程中，因里面收敛存在残障或者东说念主为因素造 成操作乖张或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诈骗、 往复错误、IT 系统故障等风险。    在怒放式基金的各式往复行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响往复的平常进行或者导致基金份额合手有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金照料东说念主、基金服务机构、销售机构、证券、期货往复所、证券 登记结算机构等等。    六、往复敌手风险    往复敌手风险是往复敌手履行义务的智商的不确定性产生的风险。如果往复 敌手方无法全面履行它的往复承诺，本基金要承受经济损失或其它不利后果。此 类往复承诺可包括支付、往复结算、履行金知道约或递交典质品等。举例本基金 与往复敌手进行逆回购往复时，若因往复敌手背约而导致本基金可能面对无法全 额收回本金及利息等情况，从而导致本基金遭受经济损失。由于某些类型的往复 的结算方式为非券款勉强方式，即往复金钱和资金的交换并非实时同形势进行， 从而可能使本基金在现实面对的班师往复敌手（非股票或债券刊行东说念主）未能履行 其往复承诺时遭受经济损失。此类非券款勉强结算方式的往复可能包括新股网下 申购、股票定向增发、通过往复所申购新债等。举例股票刊行东说念主通过说合承销商 进行定向增发时，本基金现实面对的班师往复敌手为承销商。若该承销商未能履 行其往复承诺即不可将款项转给刊行东说念主，本基金将遭受说合经济损失。    本基金面对的往复敌手可能包括证券公司和银行等法东说念主金融机构，也可能包 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 括违警东说念主金融机构（如基金等）。在市集大幅波动期间，往复敌手也可能受到不同 进度的不利影响，从而障碍地对与其进行往复的本基金的收益酿成不利影响。    七、合规性风险    指基金照料或运作过程中，违反国度法律法则的礼貌，或者基金投资违反法 规及基金合同相关礼貌的风险。    在驯顺国度法律法则的前提下，基金照料东说念主及本基金可能受制于境外法律法 规过甚他说合礼貌，对基金投资和运作等方面酿成影响，而产生的说合风险。    八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛限定等作念出的概述性样子，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根传闻正当 律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构对合并居品所领受的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在互异；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作情况等应时 诊疗对本基金的风险评级。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受智商与居品风险之间的匹配覆按，实时热心销售机构对于本基金风险评级 的诊疗情况，严慎作念出投资决策。    九、启用侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，宗旨在于有 效隔断并化解风险。当基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平常怒放赎回，因此启用侧 袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变当前期具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的 估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，基金照料东说念主揣摸打算各项投资运作方针和基金事迹方针时以 主袋账户金钱为基准，不反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本基金 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金如期诠释中走漏诠释期末特 定金钱可变现净值或净值区间的，也不行为特定金钱最终变现价钱的承诺，对于 特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的职责。    基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    十、其他风险 可能导致基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机构无法平常服务，从而导 致基金金钱的损失。 东说念主自身班师收敛智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书   第十八部分       基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 决议见效后依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。    二、《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，经履行说合规范后，《基金合同》应当拆开： 金托管东说念主连续的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （4）制作计帐诠释；    （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；    （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余金钱的分配    依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 诠释登载在礼貌网站上，并将计帐诠释提醒性公告登载在礼貌报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书            第十九部分        基金合同的内容节录    一、基金份额合手有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额合手有东说念主    基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法则另有礼貌或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。             《运作办法》过甚他相关礼貌，基金份额合手有东说念主的权利包 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；    （3）根据基金合同约定，照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；    （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审 议事项操纵表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；    （7）监督基金照料东说念主的投资运作；    （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过甚他相关礼貌，基金份额合手有东说念主的义务包 括但不限于：    （1）崇敬阅读并驯顺基金合同、招募说明书、基金居品府上撮要等信息走漏 文献及《业务法令》；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （3）热心基金信息走漏，实时操纵权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；    （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的有 限职责；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）引申见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和补 充，并保证其信得过性；    （10）驯顺基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的说合往复及业 务法令；    （11）向基金照料东说念主或其托付的销售机构提供法律法则礼貌的或基金照料东说念主 根据其里面轨制要求的信得过、准确、竣工、充分的信息府上及身份评释文献，配合 基金照料东说念主或其托付的销售机构进行的尽责探访及反洗钱服务，并同意基金照料 东说念主在驯顺法律法则的前提下授权说合第三方为反洗钱、制裁、反恐怖融资、非居 民金融账户涉税信息尽责探访与信息报送等说合的尽责探访之宗旨、识别基金投 资者是否恰当基金照料东说念主礼貌的投成本基金的基金投资者天禀条件之宗旨查阅该 等信息府上及身份评释文献；    （12）按《涉税尽责探访办法》及说正当律法则过甚他相关礼貌的要求，向基 金照料东说念主或销售机构或其授权的第三方信得过、实时、准确、竣工、充分地提供灵验 税收住户声明文献及评释文献，并在税收住户或其他情况于前述府上发生变更的 其托付第三方完成《涉税尽责探访办法》及说正当律法则过甚他相关礼貌要求的 尽责探访及信息报送服务；    （13）出现不恰当或不驯顺上述第(12)条的要求或基金份额合手有东说念主不恰当基金 照料东说念主礼貌的投成本基金的基金投资者天禀条件时，基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额将可能被基金照料东说念主进行强制赎回或冻结等；    （14）恰当及驯顺《涉税尽责探访办法》及说正当律法则过甚他相关礼貌；    （15）出现不再温和说正当律法则或不恰当基金照料东说念主礼貌的投成本基金的 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 基金投资者天禀条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限 于《涉税尽责探访办法》或说正当律法则过甚他相关礼貌的任何诠释或扣缴义务、 不再恰当或驯顺《涉税尽责探访办法》或说正当律法则或其他相关礼貌、违反反 洗钱、制裁及打击恐怖融资、反陈旧行贿过甚他金融行恶等法律法则要求或违反 第一部分“绪论”第十三条下承诺的情形，基金照料东说念主将有权对该基金份额合手有东说念主 合手有的基金份额、已开立的基金账户采取相应收敛措施（如果法律法则有说合要 求的，基金照料东说念主不会向基金投资者走漏违反反洗钱要求等事项的具体细节）等 相应收敛措施；    （16）明察基金照料东说念主将根据《涉税尽责探访办法》等法律法则的礼貌如期 向国度税务总局等说合监管机构报送非住户金融账户涉税信息；    （17）明察并同意基金照料东说念主在驯顺法律法则的前提下及在必要的情况下， 有权向说合收受方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方 服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权利义务”中“基金照料东说念主 的权利”第（24）条所述的信息；如果基金投资者回绝提供该等信息的，基金照料 东说念主及基金照料东说念主托付的销售机构（如有）有权回绝该等基金投资者的认购/申购申 请。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即表示基金投资者自发接受上述 安排；    （18）明察并合手续热心基金照料东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）频频披 露的个东说念主信息处理说合政策；    （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金照料东说念主的权利与义务             《运作办法》过甚他相关礼貌，基金照料东说念主的权利包括但 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并 照料基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则礼貌或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的说合行动进行监督和处理；    （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；    （10）自行或托付其他恰当条件的机构办理基金估值核算业务；    （11）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分配决议；    （12）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；    （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司操纵鼓励权利，为基金的利 益操纵因基金财产投资于证券所产生的权利；    （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （15）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益操纵诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构；    （17）在恰当相关法律、法则的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎 回、调换和非往复过户等的业务法令；    （18）托付证券经纪商在说合证券往复所进行万般证券往复、证券交收，以 及说合证券往复的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的说合权利、义务， 由基金照料东说念主与证券经纪商或其他说合服务机构订立《证券经纪服务公约》进行 约定；    （19）基金照料东说念主或其托付的销售机构或其授权的第三方将驯顺《涉税尽责 探访办法》及说正当律法则就基金份额合手有东说念主(及绝望非金融机构的收敛东说念主)为非中 国税收住户的金融账户府上(包括账户合手有东说念主称号、现居地址、出身地点及出身日 期(适用于个东说念主及收敛东说念主)、税务住户国(地区)、住户国(地区)征税东说念主识笔名、账户 余额、投资收入等信息)将可能每年被报送至国度税务总局，继而与相应的税收居 民国(地区)的主管机构进行信拒却换； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书      （20）若基金份额合手有东说念主出现不恰当或不驯顺基金份额合手有东说念主义务的第(12)条 的要求或基金份额合手有东说念主不恰当基金照料东说念主礼貌的投成本基金的基金投资者天禀 条件时，基金照料东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取说合措施，包括但 不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对基金份 额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出已经开立的基金账 户；    （21）若基金份额合手有东说念主出现不再温和说正当律法则或基金照料东说念主礼貌的基 金份额合手有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于《涉 税尽责探访办法》或说正当律法则过甚他相关礼貌的任何诠释或扣缴义务、不再 恰当或驯顺《涉税尽责探访办法》或说正当律法则或其他相关礼貌、违反反洗钱、 制裁及打击恐怖融资、反陈旧行贿过甚他金融行恶等法律法则要求，基金照料东说念主 有权采取说合措施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一 步的申购苦求；(b)对该基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c) 冻结或刊出已经开立的基金账户（如果法律法则有说合要求的，基金照料东说念主不会 向基金投资者走漏违反反洗钱要求等事项的具体细节）；    （22）对于未向基金照料东说念主或其托付的基金销售机构提供反洗钱说合尽责调 查所需信息的基金投资者，基金照料东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金 份额的认购或申购苦求；对于未向基金照料东说念主或销售机构提供反洗钱说合尽责调 查所需信息的基金份额合手有东说念主，基金照料东说念主或销售机构将采取措施包括但不限于： (a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购苦求；(b)对该基金份额合手有 东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出已经开立的基金账户（如 果法律法则有说合要求的，基金照料东说念主不会向基金投资者走漏违反反洗钱要求等 事项的具体细节）。基金照料东说念主或销售机构有权根据反洗钱法令的要求，根据基金 投资者的具体情况采取相应的措施；    （23）如基金投资者或基金份额合手有东说念主不恰当基金照料东说念主礼貌的投成本基金 的基金投资者天禀条件或违反第一部分“绪论”第十三条下承诺的情形或未能提供 《涉税尽责探访办法》或说正当律法则或其他相关礼貌所需信息及/或文献或因基 金份额合手有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税尽责探访办法》或说正当律 法则过甚他相关礼貌的任何诠释或扣缴义务而挫伤基金照料东说念主(或其授权的第三 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 方)、本基金或本基金的其他基金份额合手有东说念主，本基金及基金照料东说念主(或其授权的第 三方)保留采取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于回绝接受 投资东说念主或基金份额合手有东说念主的认购/申购苦求、向基金份额合手有东说念主拿告状讼/仲裁、对 基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出已经开立的基 金账户等，而且基金份额合手有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为驯顺任何适用 法律法则、财政或税收要求(岂论是否为法定的)而采取上述措施或进行上述追偿过 程中产生的任何形势的挫伤或职责向本基金及基金照料东说念主(或其授权的第三方)提 出任何要求或追偿，若基金份额合手有东说念主有严重违反法律法则的行动，相关金融主 管部门可依传闻正当律法则进行处罚，涉嫌行恶的，移送司法机关进行处理；    （24）基金照料东说念主为履行法律、法则、监管礼貌等要求（包括但不限于反洗 钱、销售恰当性、税收住户身份探访等方面的要求）或公司里面收敛轨制的要求， 有权收罗基金投资者过甚最终投资者/收敛东说念主的说合信息；    （25）基金照料东说念主有权在驯顺法律法则的前提下及在必要的情况下，向说合 收受方（包括但不限于司帐师事务所、讼师、份额登记机构等级三方服务机构）提 供第（24）条所述的信息，并将要求收受方不得将该等信息用于坐法违法之宗旨； 基金投资者（过甚收敛东说念主）回绝提供该等信息的，基金照料东说念主及基金照料东说念主托付 的销售机构（如有）有权回绝该等基金投资者的认购/申购苦求。基金投资者依据 《基金合同》取得基金份额，即表示基金投资者自发接受上述安排；    （26）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过甚他相关礼貌，基金照料东说念主的义务包括但 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则照料和运用 基金财产；    （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备方式照料和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互沉寂；对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、               《基金合同》过甚他相关礼貌外；不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取恰当合理的措施使揣摸打算基金份额认购、申购、赎回价钱的方法恰当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌揣摸打算并公告基金净值信息，确定各 类基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；    （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息走漏及报 告义务；    （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资揣摸打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌或有权机关另有要求外，在基金信息公开 走漏前应予阴私，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额合手有东说念主 分配基金收益；    （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按礼貌保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时期发出，而且 保证投资者能够按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变 现和分配；    （19）面对完结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 并文告基金托管东说念主； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额合手有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；    （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益操纵诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                             《基金合同》不可生 效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）引申见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    （三） 基金托管东说念主的权利与义务             《运作办法》过甚他相关礼貌，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准 的其他用度；    （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根传闻合市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金计帐；    （5）以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股 份有限公司开设银行间债券托管账户； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （6）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；    （7）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；    （8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过甚他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：    （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则合手有并安全维持基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备富余的、合 格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，沉寂核算，分账照料，保 证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；    （4）除依据《基金法》、               《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）维持由基金照料东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易高明，除《基金法》、                      《基金合同》过甚他相关礼貌另有规 定或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前赐与阴私，不得向他东说念主泄露， 但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人 提供服务需要提供的情况除外；    （8）复核、审查基金照料东说念主揣摸打算的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；    （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说明 基金照料东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基 金照料东说念主有未引申《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 恰当的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他说合府上不少于法定 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 最低期限；    （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额合手有东说念主名册；    （13）按礼貌制作说合账册并与基金照料东说念主查对；    （14）依据基金照料东说念主的指示或相关礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金照料东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金照料东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；    （18）面对完结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会， 并文告基金照料东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而免除；    （20）按礼貌监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利 益向基金照料东说念主追偿；    （21）引申见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法令    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或本基金合同 另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外：    （1）拆开《基金合同》；    （2）更换基金照料东说念主； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调换基金运作方式；    （5）诊疗基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资场地、范围或策略；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会规范；    （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额揣摸打算，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法则、            《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手 有东说念主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）诊疗本基金的申购费率、缩小销售服务费率、调低赎回费率、变更收费 方式、诊疗基金份额类别成立；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗相关认购、申购、赎回、转 换、基金往复、非往复过户、转托管等业务法令；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）若异日本基金照料东说念主同期照料合并标的指数的增强策略往复型怒放式指 数基金（ETF），则在对应 ETF 上市后，履行恰当规范后本基金可采取增强 ETF 联 接基金模式并相应修改《基金合同》； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他 情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 照料东说念主召集。 出版面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额合手有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 基金份额合手有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金 照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、滋扰。 登记日。    （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 告。基金份额合手有东说念主大知道知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议形势；    （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚说合 方式和说合东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书 面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票服从。    （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有 东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释恰当法律法则、《基金合同》 和会议文告的礼貌，而且合手有基金份额的凭证与基金照料东说念主合手有的登记府上相符； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金 份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方 式进行表决。    在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气 公布说合提醒性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告礼貌的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东说念主班师出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手有 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主班师出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的合手有东说念主班师出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中班师出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释恰当 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 法律法则、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额合手有东说念主大会， 或者领受聚集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议规范 比照现场开会和通信方式开会的规范进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议 文告中列明。 现场方式相联接的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通信 方式开会的规范进行。    （五）议事内容与规范    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手 有东说念主大会策动的其他事项。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条礼貌规范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 （或单元称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和说合方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换 基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其 他基金合并以止境决议通过方为灵验。    基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据评释，不然提交 恰当会议文告中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文告礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主 应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动后宣 布在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基 金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地 公布计票结果。    （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息走漏办法》的相关礼貌在 礼貌媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当引申见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则说合基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若说合 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日说合基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日说合基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日说合基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）说合基金份额的合手有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的说合礼貌以本节特地约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文说合约定。    （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等礼貌，但凡班师援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管 法令修改导致说合内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 前公告后，可班师对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。    （十一）法律法则或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有礼貌的，从其礼貌。    三、基金合同湮灭和拆开的事由、规范    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议见效后依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。    （二）《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，经履行说合规范后，《基金合同》应当拆开： 金托管东说念主连续的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐诠释；    （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；    （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余金钱的分配    依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 诠释登载在礼貌网站上，并将计帐诠释提醒性公告登载在礼貌报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    四、争议处分方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商、调和未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金照料东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，络续诚实、发愤、 尽责地履行《基金合同》和托管公约礼貌的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的正当权 益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门止境 行政区和台湾地区法律）统率。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书           第二十部分         基金托管公约的内容节录     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金照料东说念主     称号：贝莱德基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     邮政编码：200120     法定代表东说念主：陈剑     成立日历：2020 年 09 月 10 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2020〕1917 号     组织形势：有限职责公司     注册成本：12.5 亿元     存续期间：合手续筹备     筹备范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、私募金钱照料和中国证 监会许可的其他业务。     （二）基金托管东说念主     称号：中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦            广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑君     成立时期：1995 年 10 月 25 日     批准设立机关：国度工商总局     批准设立文号：100000000018305     组织形势：股份有限公司（上市）     注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币     基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）    筹备范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外 区域）；证券投资策动；与证券往复、证券投资步履相关的财务顾问人；证券承销与 保荐；证券自营；证券金钱照料（寰球社会保障基金境内托付投资照料、基本养老 保障基金证券投资照料、企业年金基金投资照料和工作年金基金投资照料）；融 资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票 期权作念市。上市证券作念市往复。(照章须经批准的样式,经说合部门批准后方可开展 筹备步履,具体筹备样式以说合部门批准文献大概可证件为准)    存续期间：无穷期    二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金照料东说念主应将拟投资的立场标的证券库的各投资 品种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金照料东说念主不错根据现实情况的变化，对各 投资品种的具体范围赐与更新和诊疗并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据投 资范围对基金的投资进行监督。    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括标的指数的成份股、 备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他中国证监 会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、可调换债券（含可分离往复可调换债 券）、可交换债券、次级债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券 等）、金钱支合手证券、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权、信用衍 生品等）、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具，以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会说合礼貌）。    本基金不错根据相关法律法则的礼貌参与融资业务及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当 规范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例 不低于 80%，其中投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 不低于非现金基金金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票金钱的 后，应当保合手不低于基金金钱净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行恰当规范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下礼貌： 标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现金基金金钱的 易保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股算计揣摸打算），其市值不进步基金金钱净值的 10%；完全按摄影关指数的构 成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制； 证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算计揣摸打算），不进步该证券的 认定的特地投资组合可不受前述比例限制； 金钱净值的 10％； 产支合手证券规模的 10％； 东说念主的万般金钱支合手证券，不得进步其万般金钱支合手证券算计规模的 10％； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 金合手有金钱支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级 诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （1）本基金在职何往复日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；    （2）本基金在职何往复日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步基 金金钱净值的 10%；在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金金钱净值的 20%；本基金所合手有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差揣摸打算）应当恰当《基金合 同》对于股票投资比例的相关约定；    （3）本基金在职何往复日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基 金金钱净值的 15%；在职何往复日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差揣摸打算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金金钱净值的    （2）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 合手有合约行权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价 物；    （3）未平仓的期权合约面值不得进步基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 按照行权价乘以合约乘数揣摸打算； 基金以及处于怒放期的如期怒放基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 30%；完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中 国证监会认定的特地投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外 的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 生品，本基金投资的信用养殖品口头本金不得进步本基金中对应受保护债券面值 的 100%，投资于合并信用保护卖方的万般养殖品口头本金算计不得进步基金金钱 净值的 10%；因证券期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料 东说念主之外的因素，致使基金投资比例不恰当前述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应该 在三个月内进行诊疗； 有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；    （1）出借证券金钱不得进步基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往复日 以上的出借证券应纳入《流动性风险照料礼貌》所述流动性受限金钱的范围；    （2）本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 50%；    （3）最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （4）证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均揣摸打算；    因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致 使基金投资不恰当上述礼貌的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规 定的，从其礼貌；    除上述第 2、9、14、15、16、20 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当 在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特地情形除外。法律法则另有规 定的，从其礼貌。    基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起驱动。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当规范后，则本基金投资不再受说合限制或以变更以后的礼貌为准。    （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资拦阻行动通过过后监督方式进行监督。    基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实 收敛东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资场地和投资策略，罢职基金 份额合手有东说念主利益优先的原则，提神利益阻挠，说合往复必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并履行信息走漏义务。    （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》等相关约定，对基 金照料东说念主参与银行间债券市集进行监督。    本基金参与银行间市集往复，由基金照料东说念主决定银行间市集往复敌手的名单， 并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。 基金照料东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘往复敌手；基 金照料东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间 市集往复的往复敌手和往复结算方式进行监控。    （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流通受限证券进行监督。 流通受限证券相关问题的文告》等相关法律法则礼貌。 国证监会批准的非公劝诱行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一 如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。 照料东说念主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险收敛轨制。 基金投资非公劝诱行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例收敛情况。    基金照料东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述 府上后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式进行证明。 规要求的相关书面信息。基金照料东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并于拟引申 投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时期进行 审核。 题的文告》礼貌，对基金照料东说念主是否驯顺法律法则进行监督，并审核基金照料东说念主 提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权 要求基金照料东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或提神措施进行补充书面 说明，并保留检察基金照料东说念主风险照料部门就基金投资流通受限证券出具的风险 评估诠释等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权回绝引申相关指示。因回绝 引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应职责，并有权诠释中国 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 证监会。    如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职责。    （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金照料 东说念主遴聘入款银行进行监督。    基金照料东说念主负责对本基金入款银行的评估与推敲，建立健全银行入款的业务 历程、岗亭职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实提神相关风险。    基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格驯顺《基金法》、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）等相关法 律法则，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结算等的各项礼貌。    （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资 产净值揣摸打算、万般基金份额净值揣摸打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、说合信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。    （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面提醒等 方式（包括但不限于电子邮件形势）文告基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面文告后应实时查对 并以书面形势（包括但不限于电子邮件形势）给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应诠释中国证监会。    （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                               《基金合同》 和本托管公约对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金照料东说念主 应在礼貌时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督诠释的事项，基金照料东说念主应积极配合提供说合基金托管东说念主照章应获悉的数据 府上和轨制等。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （十）当发现基金照料东说念主发出但未引申的投资指示或者已经见效的投资指示 违反法律、行政法则和其他相关礼貌，或者《基金合同》约定，应当照章履行文告 基金照料东说念主等规范，并实时诠释中国证监会，合手续跟进基金照料东说念主的后续处理， 督促基金照料东说念主照章履行走漏义务。基金照料东说念主的上述违法失信行动给基金财产 或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，由基金照料东说念主根据法律法则和基金法律文献承 担相应职责。    （十一）基金照料东说念主无方正原理，回绝、防碍对方根据本托管公约礼貌操纵 监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托 管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。    三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、复核基金照料东说念主揣摸打算的基金金钱净值和万般基金份额净值、根据 基金照料东说念主指示办理计帐交收、说合信息走漏和监督基金投资运作等行动。    （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未引申或无故延长引申基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他相关礼貌时，应实时以书面形势（包 括但不限于电子邮件形势）文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应 实时查对并以书面形势（包括但不限于电子邮件形势）给基金照料东说念主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金照料东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应 积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交说合府上以供基金照料东说念主 核查托管财产的竣工性、准确性和信得过性，在礼貌时期内回话基金照料东说念主并改正。    （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时诠释中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，回绝、防碍对方根据本公约礼貌操纵监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金照料 东说念主应诠释中国证监会。    四、基金财产的维持 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （一）基金财产维持的原则 与沉寂。 两边可另行协商处分。除法律法则、《基金合同》及本公约另有礼貌外，基金托管 东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分配本基金的任何金钱（不包含 开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、结算费和账户珍爱费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保 证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元 等本公约当事东说念主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担责 任。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金照料东说念主开立并照料。 金份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金照料东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时期 内，聘用具有恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 礼貌办理退款等事宜。    （三）基金银行托管账户的开立和照料 管账户，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章， 由基金托管东说念主维持和使用。 管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个服务日内向基金托管东说念主发 出销户苦求。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和照料 金联名的证券账户。 东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 理东说念主负责。    证券账户开户费由基金照料东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金照料东说念主可 向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金银行托管账户中扣还基金管 理东说念主。 证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复计帐， 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 并与基金托管东说念主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。    往复所证券往复资金领受第三方存管模式，即用于证券往复结算资金全额存 放在基金照料东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往复资金计帐由基金 照料东说念主所遴聘的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第 三方存管对应关系仍是确定，不得更正，如果必须更正，应由基金照料东说念主发起，经 过基金托管东说念主书面证明后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资金 账户进行本基金业务之外的步履。基金照料东说念主承诺证券资金账户为主资金账户， 不开立任何缓助资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户之外的其他 银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往复资金计帐，也不负责维持证券 资金账户内存放的资金。 照料东说念主和基金托管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一 方提供配合的，另一方应赐与配合。    （五）债券托管专户的开设和照料    《基金合同》见效后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入寰球银 行间同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的相关礼貌，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金照料东说念主代表基金订立寰球银行间债券市集债券回购主公约。    （六）其他账户的开立和照料 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及说合账户的开设和使用，由基 金照料东说念主协助托管东说念主根据相关法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关法令使用并照料。    （七）基金财产投资的相关有价凭证等的维持    基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 东说念主存放于基金托管东说念主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐 所股份有限公司或单子营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东说念主合手有。什物 证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和基金托管 东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验收敛或维持的资 产不承担任何职责。    （八）与基金财产相关的要紧合同的维持    与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主 维持。除本公约另有礼貌或受限于第三方机构业务法令、监管机构或行业协会发 布的方式合同等基金照料东说念主不可收敛因素外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金 财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金 投资业务中产生的要紧合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各 合手有一份蓝本的原件。对于无法取得两份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托 管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，基金照料东说念主保证提供的合同复印件或 扫描件与原件一致。要紧合同的维持期限不少于法律法则礼貌的最短期限。    五、基金金钱净值揣摸打算与复核    （一）基金金钱净值的揣摸打算、复核与完成的时期及规范 按照每个服务日闭市后，万般基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。    每个服务日揣摸打算基金金钱净值及万般基金份额净值，并按礼貌公告。 金照料东说念主根据法律法则或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主或其 托付的基金服务机构每个服务日对基金金钱估值后，将万般基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按礼貌对外公布。    （二）基金金钱估值方法和特地情形的处理 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约、信用养殖品、其它投资等金钱及欠债。    （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗 最近往复市价，确定公允价钱。    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    ②初次公劝诱行未上市的股票，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、首 次公劝诱行股票时公司鼓励公劝诱售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会相关礼貌确定公允价值。    （3）固定收益品种（包括债券、金钱支合手证券、同行存单等）    ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，应根传闻正当律、法则 的礼貌进行涉税处理（下同）；    ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于 含投资者回售权的固定收益品种，操纵回售权的，在回售登记日至现实收款日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价， 同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含 当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    ③对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，在与托管东说念主协商一致 后，可领受第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或公允价值的参考范围价钱 区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值；    ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当 前情况下适用而且有富余可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定其公允价值。    （4）对于在往复所市集上市往复的公劝诱行的可调换债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价 往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。    （5）合并债券或股票同期在两个或两个以上市集往复的，按债券或股票所处 的市集分别估值。    （6）合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付 利息。    （7）期货合约（包括股指期货合约和国债期货合约）以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受 最近往复日结算价估值。    （8）股票期权合约按照法律法则、监管机构、行业协会等礼貌的估值方法进 行估值。    （9）对质券往复所或银行间市集上往复的凭证类信用养殖品，根据以下原则 确定公允价值：对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊疗的报价行为 计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市 场报价进行诊疗以证明计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少 的情况下，领受估值时期确定其公允价值。    （10）对质券往复所或银行间市集非上市往复的合约类信用养殖品，按第三 方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金照料东说念主照章应当承担 的估值职责不因托付而免除；采用的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的， 依摄影关法律法则及企业司帐准则要求领受合理估值时期确定公允价值。    （11）估值揣摸打算中波及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （12）入款的估值方法    合手有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利 息收入。    （13）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往复的股票引申。    （14）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照说正当律法则和行业 协会的说合礼貌进行估值。    （15）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集往复互联互 通机制波及的境应酬易场合所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌诊疗或其他原因导致基金现实缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在说合税金诊疗日或现实支付日进行相 应的估值诊疗。    （16）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （17）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。    （18）说正当律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。    如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及说正当律法则的礼貌或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据相关法律法则，基金金钱净值揣摸打算和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经说合各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的揣摸打算结果对外赐与公布。    基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(16)项进行估值时，所酿成的舛讹不 行为基金金钱估值错误处理。    （三）基金份额净值错误的处理方式 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误；基金份额净值揣摸打算出现错误时，基金管 理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩 大；错误偏差达到或进步该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到或进步该类基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值揣摸打算错误时，由基金照料 东说念主负责处理，因基金份额净值揣摸打算错误给基金份额合手有东说念主和基金酿成损失的，应 由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经证明后按 以下条件进行抵偿：    (1)本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分策动后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。    (2)若基金照料东说念主揣摸打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且 基金托管东说念主未对揣摸打算过程提倡疑义或要求基金照料东说念主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付赔 偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照料 理费和托管费比例各自承担相应的职责。    (3)如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣摸打算结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的揣摸打算结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。    (4)由于基金照料东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣摸打算错误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。 款银行等级三方机构发送的数据错误，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该错误而酿成的基金金钱估值错误，基金照料东说念主、基金托管东说念主免除赔 偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施减弱或排斥由此酿成 的影响。 以基金照料东说念主揣摸打算结果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形 时； 产价值时； 证明后，基金照料东说念主应当暂停估值；    （五）实施侧袋机制期间的基金金钱估值    若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。    （六）基金司帐轨制    按国度相关部门礼貌的司帐轨制引申。    （七）基金账册的建立    基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金照料东说念主、基金 托管东说念主分别沉寂时成立、记录和维持本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的揣摸打算和公告的，以基金 照料东说念主的账册为准。    （八）基金财务报表与诠释的编制和复核 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时文告基金照料东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。    (1)报表的编制    基金照料东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度诠释的编制；在上半年收尾之日起 2 个 月内完成基金中期诠释的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度诠释的 编制。基金年度诠释的财务司帐诠释应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规 定司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当 期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。    (2)报表的复核    基金照料东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关礼貌为准。    基金照料东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核说合报表及诠释。    （九）基金照料东说念主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。    （十）基金照料东说念主可托付恰当条件的基金估值机构进行基金司帐核算并编制 说合诠释，与基金托管东说念主的估值处理等历程由说合方另行协商确定。    六、基金份额合手有东说念主名册的登记与维持    基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金照料东说念主托付的登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和 维持，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于 法律法则礼貌的最短期限。如不可妥善维持，则按说正当则承担职责。    在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金照料东说念主应将基金托管 东说念主照章应获悉的相关府上送交基金托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 信得过性、准确性和竣工性，若信息确不适用或在基金照料东说念主提交时确无法取得， 基金照料东说念主应同期向基金托管东说念主说明原因。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额 合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺阴私义务。    基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：                                   《基 金合同》见效日、《基金合同》拆开日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必 须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额合手有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》 拆开日等波及到基金热切事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个服务 日内提交。    七、争议处分方式    因本公约产生或与之说合的争议，两边当事东说念主应通过协商、调和处分，协商、 调和不可处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心）届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均 有不停力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管公约礼貌的义务，珍爱基金份额合手 有东说念主的正当权益。    本公约受中国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港、澳门止境行政区和 台湾地区法律）统率。    八、托管公约的变更与拆开    （一）托管公约的变更规范    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何阻挠。    （二）托管公约拆开的情形 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                        招募说明书         第二十一部分          对基金份额合手有东说念主的服务    对于基金份额合手有东说念主，基金照料东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容 如下：    一、基金份额合手有东说念主往复信息查询服务 不错到销售网点查询该项往复的证明信息，或者通过基金照料东说念主客服电话进行查 询。 金的投资者发送对账单。通过代销渠说念购买基金的投资者可根据与销售机构约定 的方式收受对账单。    二、客户服务中心电话服务    基金照料东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额合手有东说念主 可查询基金余额、往复情况等说合信息。    客户服务中心东说念主工服务负责接听投资者热线回电；匡助投资者查询账户、基 金、往复等说合信息；记录投资者投诉及建议并实时的反馈给说合部门处理。东说念主 工客服时期为服务日上昼 9：00 – 11：30，下昼 14：00 – 17：00。    三、投资者合手续信息服务    基金照料东说念主行为直销机构，依据法律法则向通过直销渠说念购买本基金的投资 者提供合手续信息服务，具体提供范围及方式以公司与投资者的约定为准。    四、网站服务    基金份额合手有东说念主不错通过基金照料东说念主网站（www.blackrock.com.cn）享受开心 资讯、信息走漏等服务。    五、投诉受理服务    基金份额合手有东说念主不错通过基金照料东说念主客服电话、信函、传真等方式对基金管 理东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。基金照料东说念主受理投诉后，将实时作念出回 应。    六、基金照料东说念主客户服务集聚方式 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    直销中心肠址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室    客户服务统一策动电话：4000026655    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述方式联 系基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书       第二十二部分            招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书公布后，应当分别置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述 文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。    基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                      招募说明书  第二十三部分          标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、指数称号和代码    指数称号：沪深 300 指数    指数简称：沪深 300    英文称号：CSI 300 Index    英文简称：CSI 300    指数代码：000300    二、指数基日和基点    该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    三、样本空间和样本中式方法    指数样本空间由同期温和以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时期进步一年。    （2）其他证券：上市时期进步一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值 排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴聘筹备气象致密、无坐法违法事件、财 务诠释无要紧问题、证券价钱无闪现特殊波动或市集支配的公司：    （1）对样本空间内证券按照昔日一年的日均成交金额由高到低名次，剔除排 名后 50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照昔日一年的日均总市值由高到低名次，选 取前 300 名的证券行为指数样本。    四、指数揣摸打算    指数揣摸打算公式为：    诠释期指数=诠释期样本的诊疗市值/除数×1000    其中，诊疗市值=∑（证券价钱×诊疗股本数）    指数揣摸打算中的诊疗股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行诊疗而获取。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                      招募说明书 要揣摸打算诊疗股本数，需要确定解放流通量和分级靠档两个因素。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的诊疗市值出现非往复因素的变动时， 根据样本股本珍爱法令，领受“除数修处死”修正原除数，以保证指数的一语气性。    五、指数的诊疗    依据样本雄厚性和动态追踪相联接的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果诊疗指数样本。    （1）审核时期    一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪深 300 指数样本，样本诊疗实施时期分 别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一往复日。    （2）审核参考依据    每年 5 月份审核样本时，参考依据主如果上一年度 5 月 1 日至审核年度 4 月 （期间新上市证券为上市第六个往复日以来）的往复数据及财务数据。    （3）样本诊疗数目    如期诊疗指数样本时，每次诊疗数目比例一般不进步 10%。    在有特地事件发生，以致影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时诊疗。    六、标的指数信息查询阶梯    投资者不错班师登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的说合信息，包括指数撮要、编制方法、指数行情、收益表现、 临时变动、成份券列表等。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书                第二十四部分         备查文献    以下备查文献存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公场合，在办公时期可供 免费查阅。    （一）中国证监会准予贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金召募注册的 文献    （二）《贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》    （三）《贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金托管公约》    （四）基金照料东说念主业务阅历批件、营业派司    （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司    （六）对于苦求召募注册贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金之法律意 见书      （七）中国证监会要求的其他文献                                  贝莱德基金照料有限公司

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