发布日期：2024-11-04 01:52    点击次数：70

           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   鑫元基金照料有限公司 鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金       基金合同  基金照料东谈主：鑫元基金照料有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十月                                                                    鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同                                                     目       录                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同                第一部分   绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，表率基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金运作照料办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》                                  （以下 简称“《信息败露办法》”）、              《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料法律解释》 （以下简称“《流动性风险照料法律解释》”）和其他议论法律法则。 益。   二、基金合同是法律解释基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有箝制，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他议论法律解释享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金由基金照料东谈主依照《基金法》、基金 合同过火他议论法律解释召募，并经中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当防备阅读基金招募诠释书、基金合同、基金产物贵府概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有箝制，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性法律解释不一致，应当以届时灵验的法律法则的法律解释为准。   六、本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及来回法律解释等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   七、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较 大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。   八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能 濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   九、本基金不错投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基 金（仅包括全市集的股票型 ETF 及基金照料东谈主旗下的股票型基金、计入权益类 资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投 资公募基金的非基金中基金、货币市集基金、并吞基金司理照料的其他基金、非 本基金照料东谈主照料的基金（全市集的股票型 ETF 除外）），因此本基金所抓有的 基金的事迹推崇、抓有基金的基金照料东谈主水对等要素将可能影响到本基金的基金 事迹推崇。   十、本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或向上基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外。 法律法则或监管机构另有法律解释的，从其法律解释。                      鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   十一、当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主履 行约定的法子后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募诠释书的有 关章节。侧袋机制实施时间，基金照料东谈主将对基金简称进行非凡标识，并不得办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并照顾本基金启用 侧袋机制时的特定风险。                             鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验纠正和补充 更新 料概要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                              鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《流动性风险照料法律解释》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料法律解释》及颁布机关 对其频频作念出的纠正 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经议论政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其频频纠正）及干系法律法则法律解释使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务 会法律解释的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售作事 协议，办理基金销售业务的机构                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受鑫元基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上 3 个月 正常来回日 盛开日 本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不盛开申购、 赎回，并按法律解释进行公告） 范基金照料东谈主所照料的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同顺从                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 法律解释的条件，肯求将其抓有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额诊治为基金 照料东谈主照料的其他基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金诊治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入 肯求份额总额后的余额）向上上一盛开日基金总份额的 10% 时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额抓有东谈主作事的用度 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽直 基金应收款项过火他资产的价值总和                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 值和基金份额净值的过程 证券来回作事公司，向香港联合来回所进行申报，买卖法律解释鸿沟内的香港联合交 易所上市的股票的来回机制，或有权机构对该来回机制的修改或调整 照料信用风险的信用繁衍器用 保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公征战行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且采取估值本事仍导致 公允价值存在首要不细则性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不细则性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不细则性的 资产                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 刊及《信息败露办法》法律解释的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件。                            鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同                第三部分   基金的基本情况      一、基金称号  鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金      二、基金的类别  债券型证券投资基金      三、基金的运作方式  契约型、盛开式      四、基金的投资办法  本基金在严格附近投资组合风险的前提下，力图终了基金资产的永远庄重增 值。      五、基金的最低召募份额总额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。      六、基金份额面值和认购用度  本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  本基金认购费率按招募诠释书及基金产物贵府概要的法律解释实践。      七、基金存续期限  不按时      八、基金份额类别成立  本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售作事费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。其中：                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额。 根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别计较和公告基金份额净值，计较公式为计 算日千般别基金资产净值除以计较日该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。议论基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金照料东谈主细则，并在招募诠释书及基金产物贵府概要中公告。   在不违背法律法则、基金合同且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前 提下，在履行恰当法子后，基金照料东谈主可根据履行情况对基金份额分类办法及规 则进行调整、或者住手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别等， 而无需召开基金份额抓有东谈主大会。议论基金份额类别的具体法律解释等干系事项届时 将另行公告。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同             第四部分   基金份额的发售      一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。  通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照料东谈主网站上公示的基金销售机构名录。  得当法律法则法律解释的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      二、基金份额的认购  本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。  本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募诠释书及基 金产物贵府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。  灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 系数，其中利息转份额的数据以登记机构的纪录为准。  基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。  认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。  销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 实汲取到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资 东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募诠释书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或干系公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔认购肯求单独计较。 金照料东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相袒护前述 50%比例 要求的，基金照料东谈主有权拒却该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的阐发为准。                               鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金照料东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金照料东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列攀扯： 期活期入款利息； 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   《基金合同》见效后，链接 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时论述中给予 败露；链接 50 个责任日出现前述情形的，                     《基金合同》隔绝，不需召开基金份额 抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在招募诠释书或其他干系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所及干系金融期货来回所的正常来回日的来回时刻（若本基金 参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不盛开申购、赎回， 并按法律解释进行公告），但基金照料东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金 合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他非凡情况，基金照料东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介上公告。   基金照料东谈主可根据履行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购开动公告中法律解释。   基金照料东谈主自基金合同见效之日起不向上 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回开动公告中法律解释。   在细则申购开动与赎回开动时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或诊治 肯求，登记机构有权拒却，如登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或转 换价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或诊治的价钱。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较； 限定赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金照料东谈主可在不违背法律法则，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新法律解释开动实施前依照《信 息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构法律解释的法子，在盛开日的具体业务办理时刻内冷漠 申购或赎回的肯求。投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构法律解释的方式备足申购 资金，投资东谈主在提交赎回肯求时须抓有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在法律解释的时刻内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回肯求见效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项从基金托管账户划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同议论要求处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 港股通来回系统故障或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金照料东谈主及基金托 管东谈主所能附近的要素影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金照料东谈主应以来回时刻扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构法律解释的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如干系法律法则以及中国证监会另有法律解释， 则照章律解释实践。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎汲取到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其 干系权益受损的，基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不利后果。   基金照料东谈主可在不违背法律法则的鸿沟内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的阐发时刻进行调整，并必须 在调整实施日前按照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法律解释请参见招募诠释书或干系公告。 体法律解释请参见招募诠释书或干系公告。 参见招募诠释书或干系公告。 参见招募诠释书或干系公告。 限制或比例上限请参见招募诠释书或干系公告。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险附近的需要，可采取上述法式对基金限制给予控 制。具体法律解释请参见招募诠释书或干系公告。 回份额的数目限制，或新增限制附近法式。基金照料东谈主必须在调整实施前依照《信 息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇非凡情况，经履行恰当法子 后，不错恰当蔓延计较或公告。 诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东谈主决定，并在招募诠释书 及基金产物贵府概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份 额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 本基金的赎回费率由基金照料东谈主决定，并在招募诠释书及基金产物贵府概要中列 示。赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体 见招募诠释书的法律解释，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金照料东谈主根据基金合同的法律解释细则，并在招募诠释 书中列示。基金照料东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率免除干系法律法则以及 监管部门、自律法律解释的法律解释。 份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销商量， 按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按干系监管部门要求 履行必要手续后，基金照料东谈主不错恰当调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 法计较当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 商阐发后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相袒护 50%聚积度的情形。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 资者单日或单笔申购金额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照料东谈主应当根据议论法律解释在法律解释媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤废时，基金照料东谈主应实时复原申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 法计较当日基金资产净值。 商阐发后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东谈主应按法律解释报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给予销毁。在暂停赎回的情况撤废时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 诊治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额 总额后的余额）向向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才调支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 按正常赎回法子实践。   （2）部分延期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自 动转入下一个盛开日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被销毁。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生多量赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回肯求向向前一个 责任日总份额 20%以上时，如基金照料东谈主以为支付该投资东谈主的赎回肯求有贫寒 或以为因支付该投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动的，基金照料东谈主可对其实施延期办理赎回肯求，对于该基金份额抓有 东谈主当日向上上一责任日基金总份额 20%以上的那部分赎回肯求，将进行延期办 理；对于该基金份额抓有东谈主 20%以内的部分，基金照料东谈主不错根据前段“（1）全                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求 一并办理。对于未能赎回部分，如该抓有东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁；采纳延期赎回的，将自动转入下一个 盛开日连续赎回，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：链接 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得向上 20 个责任日，并应当在法律解释媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书道律解释的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额抓有东谈主，诠释议论处理方 法，同期依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 法律解释在法律解释媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停 公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公告。      十一、基金诊治   基金照料东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的法律解释决定开办本基金 的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，干系法律解释由基金照料东谈主届时根据 干系法律法则及本基金合同的法律解释制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与干系机 构。      十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非来回过户或者按                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于得当条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法律解释的模范收取转托管费。   十四、按时定额投资商量   基金照料东谈主不错为投资东谈专揽理按时定额投资商量，具体法律解释由基金照料东谈主另 行法律解释。投资东谈主在办理按时定额投资商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在干系公告或更新的招募诠释书中所法律解释的按时定 额投资商量最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律法则另有法律解释的除外。   如干系法律法则允许基金照料东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。   十六、基金份额的转让                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的来回场地或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或干系公 告。      十八、在不违背干系法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金照料东谈主可根据具体情况，在履行恰当法子后对上述申购和赎回以 及干系业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                                鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及权力义务    一、基金照料东谈主    （一）基金照料东谈主简况    称号：鑫元基金照料有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    树立日历：2013 年 8 月 29 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督照料委员会证监许可［2013］    组织体式：有限攀扯公司    注册本钱：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续运筹帷幄    议论电话：021-20892000    （二）基金照料东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并照料基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则法律解释或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法律解释召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及议论法律法律解释监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度议论法律法律解释，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法式保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律法律解释决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗干系权力，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）以基金照料东谈主的形状，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；   （15）在得当议论法律、法则的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、 赎回、诊治、转托管、按时定额投资和非来回过户等业务法律解释；   （16）在免除基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下，以基金照料东谈主形状直 接哄骗因基金财产投资于其他基金份额所产生的权力，包括但不限于投入本基金 抓有基金的基金份额抓有东谈主大会并哄骗干系投票权力，基金合同另有约定的除外；   （17）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以忠实信用、严慎勤奋的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相零丁，对所照料的不同基金永别                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 照料，永别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的法式使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的法律解释，按议论法律解释计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他议论法律解释，履行信息败露及 论述义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他议论法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他议论法律解释召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按法律解释保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则或监管机关法律解释的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法律解释时刻发出，何况 保证投资者大概按照《基金合同》法律解释的时刻和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到议论贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文告基金托管东谈主；                               鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿攀扯，其抵偿攀扯不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的步履承担攀扯；   （23）以基金照料东谈主形状，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金照料东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回话门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时间：抓续运筹帷幄   批准树立机关及批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的法律解释安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法律解释或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货/基金来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以忠实信用、勤奋尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）树立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备实足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金永别成立账户，零丁核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金议论的首要合同及议论凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他议论法律解释另有                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 法律解释外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动议论的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具倡导，说 明基金照料东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果 基金照料东谈主有未实践《基金合同》法律解释的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了恰当的法式；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存期 限不低于法律法则或监管机关法律解释的期限；   （12）从基金照料东谈主或其寄予的登记机构处汲取并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按法律解释制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或议论法律解释向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他议论法律解释，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法律解释监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督照料机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿攀扯，其抵偿 攀扯不因其退任而免除；   （20）按法律解释监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有法律解释或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）防备阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照顾基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法律解释的用度；   （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》隔绝的 有限攀扯；                     鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利； （9）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同            第八部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不树立 日常机构。除法律法则另有法律解释或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范或调高销售作事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （3）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （4）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构调整议论申购、赎回、诊治、 基金来回、按时定额投资、非来回过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金照料东谈主在履行恰当法子后，基金推出新业务或作事；   （6）按照法律法则和《基金合同》法律解释不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 冷漠书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主冷漠书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和议论东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效劳。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的法律解释，何况抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证知道， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告法律解释的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文告不投入收取表决倡导的，不影响表决效劳；                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的寄予东谈主抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的法律解释，并与基金登记机构纪录相符。 过收集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行；基金份额抓有东谈主不错采取书 面、收集、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条法律解释法子细则和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有法律解释或基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交 得当会议文告中法律解释的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 得当会议文告法律解释的表决倡导视为灵验表决，表决倡导朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的议论法律解释在 法律解释媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践见效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主永别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系法律解释以本节非凡约定内 容为准，本节莫得法律解释的适用上文干系约定。      十、本基金抓有的基金召开基金份额抓有东谈主大会时，基金照料东谈主应现代表本 基金基金份额抓有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所抓有基金的基金份额 抓有东谈主大会，并在免除本基金基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下哄骗干系 投票权力，无需事前召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。基金照料东谈主需将表决意 见事前征求基金托管东谈主的倡导，并将表决倡导在按时论述中给予败露。      在免除本基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金照料东谈主可 代表本基金的基金份额抓有东谈主在得当条件的情况下提议召开或召集本基金所抓 基金的基金份额抓有东谈主大会，无需事前召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。基金 投资者抓有本基金基金份额的步履即视为同意本基金照料东谈主代表本基金的基金 份额抓有东谈主提议召开或召集本基金所抓基金的基金份额抓有东谈主大会。法律法则 或监管部门另有法律解释的从其法律解释。      十一、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等法律解释，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监 管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主 大会审议。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   第九部分   基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形   （一）基金照料东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责隔绝：   （二）基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一）基金照料东谈主的更换法子 的基金照料东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金照料东谈主； 抓有东谈主大会决议见效后依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介公告；                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 料，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈专揽理基金照料业务的派遣手续，临 时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时汲取。新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主 应与基金托管东谈主查对基金资产总值和基金资产净值； 东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东谈主议论的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议见效后依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时汲取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照料东谈主核 对基金资产总值和基金资产净值； 东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。   （三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释 媒介上联合公告。      三、新任或临时基金照料东谈主汲取基金照料业务，或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金照料东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则 和基金合同的法律解释连续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 形成挫伤的步履。原基金照料东谈主或原基金托管东谈主在连续履行干系职责时间，仍有 权按照基金合同的法律解释收取基金照料费或基金托管费。      四、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内 容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他议论法律解释签订 托管协议。   签订托管协议的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及互相监督等干系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同             第十一部分   基金份额的登记      一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主寄予的其他得当条件的机构 办理。基金照料东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代 理协议，以明确基金照料东谈主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、 算帐及基金来回阐发、披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关法律解释于开动实施前在法律解释媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿攀扯，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                             鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同               第十二部分        基金的投资      一、投资办法   本基金在严格附近投资组合风险的前提下，力图终了基金资产的永远庄重增 值。      二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、方位政府债、次级债、政府维持债券、政府维持机构债券、可转 换债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产维持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、按时入款过火他 银行入款等）、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品、经中国证监会照章核准 或注册的公开召募证券投资基金（以下简称“证券投资基金”，仅包括全市集的 股票型 ETF 及基金照料东谈主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金， 不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金 中基金、货币市集基金、并吞基金司理照料的其他基金、非本基金照料东谈主照料的 基金（全市集的股票型 ETF 除外））以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须得当中国证监会干系法律解释）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 交换债券的比例统统不向上基金资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比 例不向上股票资产的 50%）；本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股 票型基金以及至少得志以下一条模范的夹杂型基金：                       （1）基金合同约定股票资产 及存托凭证投资比例不低于基金资产的 60%；                      （2）根据基金败露的按时论述，最 近四个季度股票资产及存托凭证占基金资产的比例均不低于 60%。本基金投资                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 于证券投资基金的比例不向上基金资产净值的 10%。每个来回日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 恰当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金采取从上至下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的研究方 式，追踪宏不雅经济数据（GDP 增长率、PPI、CPI、工业加多值、相差口贸易数据 等）、宏不雅策略导向、市集趋势和资金流向等多方面要素，评估权益类资产、债 券及货币市集器用等大类资产的估值水温文投资价值，在基金合同法律解释的鸿沟内 运用上述大类资产之间的互干系联性制定本基金的大类资产配置比例，并当令进 行调整。   （二）债券投资组合策略   在债券组合的构建和调整上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等要素空洞分析，动态调整债券组合，接力 取得庄重的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特质等各方面要素的分析确 定组合的举座久期，在免除组合久期与运作周期的期限恰当匹配的前提下，灵验 地附近举座资产风险。当揣测利率上升时，恰当裁汰投资组合的办法久期，揣测 利率水平贬抑时，恰当延长投资组合的办法久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币策略分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予办法性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、异日各期限的供给散播以及 投资者的期限偏好，揣测收益率期限结构的变化形态，从而细则合理的组合期限 结构。通过采取聚积策略、两头策略和梯形策略等，在永远、中期和短期债券间                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。   类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在细则组 合久期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 细则各子类资产的配置权重，即细则债券、入款、回购以及现款等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值细则，增抓相对低估、价钱将上升的类属， 减抓相对高估、价钱将下跌的类属，从而获取较高的总讲演。   本基金将根据市集履行情况以组合现存债券为基础，积极运用千般套利方法 对固定收益资产投资组合进行照料与调整，捕捉来回契机，以获取逾额收益。   （1）回购套利   本基金将当令运用买断式回购、质押式回购等回购来回套利策略以增强静态 组合的收益率，比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对 低风险套利操作等，从而取得更高收益。   （2）跨市集套利   跨市集套利是指利用并吞只债券类投资器用在不同市集（主若是银行间市集 与来回所市集）的来回价钱差进行套利，从而提高固定收益资产组合的投资收益。   本基金主动投资的信用债（含资产维持证券，下同）的信用评级须在 AA+ （含 AA+）以上，其中投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的投资比 例为 80%-100%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债资产的投资比例为 0- 定的评级机构出具的主体信用评级外，本基金对信用债评级的认定参照基金照料 东谈主采选的评级机构出具的债项评级（如评级机构未出具债项评级的，则参考主体 信用评级）。本基金抓有信用债时间，如果其信用评级下跌不再得当前述模范， 应在评级论述发布之日起 3 个月内调整至得当约定。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二 是债券自身的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景象、信用债券 市集流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 行业走势，细则各期限、千般属信用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各 信用债券的相对信用水平、讲错风险及表面信用利差，采纳信用利差被高估、未 来信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减抓信用利差被低估、异日信用利差 可能上升的信用债券。   可诊治债券（含来回分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的脾气，具有招架下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。可诊治债券、 可交换债券的采纳结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债要求真切研究 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和雅致流动 性的可诊治债券、可交换债券，获取庄重的投资讲演。   （三）股票投资策略   本基金股票投资主要通过定性和定量的分析对行业进行配置，并当令地对行 业进行优化配置和动态调整。   在定性分析方面，本基金将系统地追踪国度财政和货币策略、产业和区域政 策以及发展议论等对本钱市集走向具有指引性作用的策略，由此细则结构性的市 场投资契机。根据千般策略的邃密追踪，真切分析各行业与干系策略的干系受益 进程和受益时刻。通过对受益进程的分析从而判断在策略推动下行业发展空间和 盈利水平是否将权贵提高。同期根据受益时刻的分析来判断行业受益于干系策略 的时刻是否抓续。   在定量分析方面，本基金主要采取流动性分析、行业估值分析、行业人命周 期识别均分析方法评估行业的投资出路，具体方针如下：   （1）流动性方针：包括行业平均入款盘活率、行业平均应收账款盘活率等；   （2）行业估值方针：包括行业 PE、PB、PEG 等；   （3）人命周期识别方针：包括行业销售增长率、行业产值占 GDP 的比重以 及行业利润率等。   在行业配置的基础上，本基金在境内与香港上市的公司中精选成长性明确、 市集估值水平合理的优质上市公司，构建股票投资组合。通过分析反应企业盈利                            鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 才和谐成长质料的定量方针，判断上市公司的投资价值。采取的具体财务方针主 要包括净资产收益率 ROE、主营业务收入增长率和净利润增长率，重心照顾主 营业务收入增长率、净利润增长率或净资产收益率 ROE 高于行业或市集平均水 平的上市公司。   在采选的股票备选池鸿沟内，本基金利用价值评估分析，形成可投资的股票 组合。本基金通过价值评估分析体系，采纳价值被低估的上市公司，形成优化的 股票池。价值评估分析主要通过合理使用估值方针，采纳其中价值被低估的公司。 具体方法包括市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模子等方法， 及基金照料东谈主根据不同行业特征和市集情况机动运用，从估值层面发掘价值。   本基金可通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，将综 合相比并优先采纳将基本面健康、抓续创造利润才调强、事迹增长后劲大、具有 市集竞争上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （四）基金投资策略   本基金可投资于全市集的股票型 ETF 及基金照料东谈主旗下的股票型基金、计 入权益类资产的夹杂型基金。   对于主动照料类基金，本基金从基金作风、事迹推崇、沉静性、限制变化等 多角度进行分析，通过量化方针对基金进行分析，中式出预期大概取得雅致事迹 的基金进行投资。   对于被迫照料类基金，本基金将从标的指数推崇、追踪纰谬、收益情况、基 金限制变化等多角度进行分析，对全市集中的股票型 ETF 进行筛选，中式出表 现沉静的优质股票型 ETF 进行投资。   （五）国债期货投资策略   为灵验附近债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济步地和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险照料的原则，以套 期保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作后果。在国债期货投资 过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进行跟 踪监控。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （六）信用繁衍品投资策略   本基金根据风险照料原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品来回。本基 金将根据所抓标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理细则信用繁衍品的投资金额、期限以及信用风险敞口等。   （七）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市来回的股票投资策略实践。 具体将结合对宏不雅经济景象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等要素的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于权益类 资产、可诊治债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券的比例合 计不向上基金资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产 的 50%）；本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金以及至少 得志以下一条模范的夹杂型基金：1）基金合同约定股票资产及存托凭证投资比 例不低于基金资产的 60%；2）根据基金败露的按时论述，最近四个季度股票资 产及存托凭证占基金资产的比例均不低于 60%。本基金投资于证券投资基金的 比例不向上基金资产净值的 10%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保 抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（若同期抓有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统统计较，但不包括本基金所投资的基金份 额）不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证 券（若同期抓有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统统计较，但不 包括本基金所投资的基金份额）的 10%；                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产维持证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一起资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券限制的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产维持 证券，不得向上其千般资产维持证券统统限制的 10%；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金照料东谈主照料的一起盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻塞运作基金、按时盛开基金 等）的市值统统不得向上基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不得当该比例限制的，基 金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；   （13）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得向上基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一来回日基金资 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投 资比例的议论约定；   （15）本基金参与信用繁衍品投资，需顺从下列投资比例限制：本基金不抓 有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 的信用繁衍品形状本金不得向上本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于并吞信用保护卖方的千般信用繁衍品形状本金统统不得向上基金资产 净值的 10%；因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述法律解释投资比例的，基金照料东谈主应在   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境 内上市来回的股票合并计较，法律法则或监管机构另有法律解释的从其法律解释；   （17）本基金照料东谈主照料的一起基金（ETF 集合基金除外）抓有单只基金不 向上被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按时论述败露的 限制为准；   （18）本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按时论述败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券或期货市集波动、基金限制变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投 资不得当前款第（17）条法律解释的投资比例的，基金照料东谈主应当在 20 个来回日内 进行调整，但中国证监会法律解释的非凡情形除外。除上述第（2）、                             （11）、                                 （12）、                                     （15）、 （17）公约定除外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等 基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述法律解释投资比例的，基金照料 东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会法律解释的非凡情形除外。法律法 规另有法律解释的，从其法律解释。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行恰当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的法律解释实践。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   为艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽攀扯的投资；   （4）抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不梗直的证券来回行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会法律解释不容的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、履行 附近东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资办法和投资策略，免除基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。干系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。首要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   本基金投资基金照料东谈主、基金托管东谈主过火关联方照料或托管的基金的情况， 不属于前述首要关联来回，关联词应当按照法律法则或监管法律解释的要求履行信息披 露义务。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照料东谈主 履行恰当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的法律解释实践。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中债空洞指数（总金钱）收益率*90%+沪深 300 指数 收益率*8%+中证港股通空洞指数（东谈主民币）收益率*2%   中债空洞指数（总金钱）由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综 合反应债券全市集举座价钱和投资讲演情况。指数涵盖了银行间市集和来回所市 场，具有平日的市集代表性，适迷惑为本基金债券投资部分的事迹相比基准。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，由沪深市集中限制大、流动性好                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 的最具代表性的 300 只证券组成，以反应沪深市集上市公司证券的举座推崇。   中证港股通空洞指数（东谈主民币）是由中证指数有限公司编制，中式得当港股 通履历的上市公司证券行动样本，以反应港股通鸿沟内上市公司的举座推崇。   基于本基金的投资鸿沟和投资比例限制，选用如上事迹相比基准大概真是反 映本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元革新指数称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更权 威的、更能为市集广泛接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现愈加得当用 于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下， 在按照监管部门要求履行恰当法子后调整或变更事迹相比基准并实时在法律解释媒 介公告。如果本基金事迹相比基准所参照的指数在异日不再发布时，基金照料东谈主 不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据艳羡基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，中式同样的或可替代的指数行动事迹相比基准的参照指数。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂 型基金和股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及来回法律解释等互异带来的私有风险。   七、基金照料东谈主代表基金哄骗干系权力的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 份额抓有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的法律解释。                               鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同                 第十三部分        基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、基金份额、银行入款本息、基 金应收款项以过火他资产的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。      四、基金财产的守护和刑事攀扯   本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律攀扯，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的法律解释刑事攀扯外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                            鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同               第十四部分   基金资产估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来回场地的来回日以及国度法律 法则法律解释需要对外败露基金净值的非来回日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金份额、债券、资产维持证券、国债期货 合约、信用繁衍品、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则   基金照料东谈主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门议论法律解释。 有报价的，除司帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采取最近来回日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近来回日的报价不可真是反应公允价值的，应酬谢价进行调整，细则公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值本事细则公允价值。采取估值本事细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并细则公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，另有法律解释的除外），以其估值日 在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济 环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 来回日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据（最近来回日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的）标明估值日或最近来回 日的报价不可真是反应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 要素，调整最近来回市价，细则公允价钱；   （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法律解释的除外）， 中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。来回所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法律解释的除外），中式第三方估值基准作事 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）来回所市集上市来回的公征战行的可诊治债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净价来回 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实践。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在当前 情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息维持的估值本事细则其公允价值；   （3）初度公征战行未上市的股票，采取估值本事细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 初度公征战行股票时公司推进公征战售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会议论法律解释细则公允价值。 方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固定 收益品种（另有法律解释的除外），中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值 净值估值。 估值日的收盘价估值。   （3）非凡情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来回等特 殊情况，基金照料东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发 生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及首要变化要素调整最近来回市价，细则公允价值。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、抓仓份 额等要素合理细则公允价值。   （4）当基金照料东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致采取合理的估值本事或估值模范细则其公 允价值。   （5）基金照料东谈主与基金托管东谈主根据异日市集情况的变化对估值原则进行定 期评估和调整。 估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采取最近来回日结算 价估值。 第三方估值基准作事机构未提供估值价钱的，应依照议论法律法则及司帐准则的 要求，使用合理估值本事细则公允价值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新法律解释估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的法律解释或者未能充分艳羡基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据议论法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 承担。本基金的基金司帐主攀扯方由基金照料东谈主担任，基金托管东谈主承担复核攀扯。 因此，就与本基金议论的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的倡导，按照基金照料东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。      五、估值法子 日相应类别基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东谈主不错树立大额赎回 情形下的净值精度济急调整机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金照料东谈主每个责任日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按法律解释公 告。 或基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金照料东谈主每个责任日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按法律解释对外公布。      六、估值诞妄的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的法式确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，纰谬 的攀扯东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿攀扯。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄攀扯方应及 时协调各方，实时进行改革，因改革估值诞妄发生的用度由估值诞妄攀扯方承担； 由于估值诞妄攀扯方未实时改革已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估 值诞妄攀扯方对径直损失承担抵偿攀扯；若估值诞妄攀扯方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄攀扯方应酬改革的情况向议论当事东谈主进行阐发，确保估值诞妄已得 到改革。   （2）估值诞妄的攀扯方对议论当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值诞妄的议论径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄攀扯方仍应酬估值诞妄负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值诞妄攀扯方。   （4）估值诞妄调整采取尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因细则估值诞妄的攀扯方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的攀扯方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值诞妄的改革向议论当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 基金托管东谈主，并采取合理的法式谨防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金照料东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和千般基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个责任日来回扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主依照《信息败露办法》等干系法律解释以及《基金合 同》约定对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   十、非凡情形的处理                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 纰谬不行动基金份额净值诞妄处理。 金照料公司、登记结算公司、第三方估值基准作事机构及入款银行品级三方机构 发送的数据诞妄、遗漏，或国度司帐策略变更、市集法律解释变更等非基金照料东谈主与 基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、恰当、合理的措 施进行查验，关联词未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金照料 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿攀扯，但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的 法式撤废或减弱由此形成的影响。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金干系的信息败露用度，但法律法则、中国证监 会另有法律解释的除外；    《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 销售作事用度等），但法律法则不容从基金财产中列支的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提，但对基金财产 中抓有的本基金照料东谈主自身照料的其他基金部分不收取照料费。照料费的计较方 法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有的本基金照料东谈主自身照料的其他基 金部分对应资产净值后的余额（若为负数，则 E 取 0）                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同    基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金照料东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提，但对基金财产 中抓有的本基金托管东谈主自身托管的其他基金部分不收取托管费。托管费的计较方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有的本基金托管东谈主自身托管的其他基 金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则 E 取 0）    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金照料东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.40%。    本基金销售作事费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的计较方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后 按干系合同法律解释支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   销售作事费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主作事等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—12 项用度，根据议论法则及相应协议 法律解释，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   基金照料东谈主运用本基金基金财产申购自身照料的其他基金（ETF 除外），应 当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法律法则、基金招募 诠释书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售作事费等销售费 用。      四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的法律解释或干系公告。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度议论税收征收的法律解释代扣代缴。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同          第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金分成收入、利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指归天收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额永别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 作事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金并吞类别每一基 金份额享有同均分派权；   在不违背法律法则的法律解释、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质不利影响的前提下，基金照料东谈主在履行恰当法子后，可对基金收益分派原 则进行调整。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明归天收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法律解释》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的法律解释 或干系公告。                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照议论法律解释编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法律解释的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介公告。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同             第十八部分   基金的信息败露      一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照料法律解释》、            《基金合同》过火他议论法律解释。干系法律法则对于信息 败露的法律解释发生变化时，本基金从其最新法律解释。      二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会法律解释的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的法律解释败露基金信息，并保证所败露信息的真是性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法律解释时刻内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会法律解释条件的天下性报刊（以下简称“法律解释报刊”）和《信 息败露办法》法律解释的互联网网站（以下简称“法律解释网站”，包括基金照料东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资 者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除异常诠释外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管协议、基金产物贵府概要、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法律解释及具体法子，诠释基金产物的脾气等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主作事等内容。   基金产物贵府概若是基金招募诠释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金照料东谈主应当依照法律法则和中国证监会的法律解释编制、败露与 更新基金产物贵府概要。   基金合同见效后，基金招募诠释书、基金产物贵府概要的信息发生首要变更 的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募诠释书和基金产物贵府概要， 并登载在法律解释网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募诠释书、基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金照料 东谈主至少每年更新一次。   基金绝走运作的，基金照料东谈主不错不再更新基金招募诠释书和基金产物贵府 概要。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 法律解释报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵府概要、基金 合同和基金托管协议登载在法律解释网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在法律解释网站上。   （二）《基金合同》见效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法律解释报刊和法律解释网站 上登载《基金合同》见效公告。   （三）基金净值公告   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在法律解释网站败露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站败露半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金按时论述，包括年度论述、中期论述和季度论述（含资产组合季 度论述）   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载于法律解释网站上，并将年度论述教唆性公告登载在法律解释报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在法律解释网站上，并将中期论述教唆性公告登载在法律解释报刊上。   基金照料东谈主应当在每个季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度 论述，将季度论述登载在法律解释网站上，并将季度论述教唆性公告登载在法律解释报刊                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时论述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时论述   本基金发生首要事件，议论信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关法律解释编制临时论述书，并登载在法律解释报刊和法律解释网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行附近东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，中国证监会另有法律解释的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额抓有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （八）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）算帐论述   基金合同出现隔绝情形的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并制作算帐论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在法律解释 网站上，并将算帐论述教唆性公告登载在法律解释报刊上。   （十）基金投资证券投资基金干系信息   基金照料东谈主在按时论述和招募诠释书（更新）等文献中应当树立特意章节披 露所抓有基金的如下情况，并揭示干系风险： 费、托管费等，招募诠释书中应当列明计较方法并例如诠释； 合并、隔绝基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等；   基金照料东谈主应在按时论述中败露本基金参与证券投资基金的基金份额抓有 东谈主大会的表决倡导。   （十一）基金投资国债期货干系信息   基金照料东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募诠释书 （更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括来回策略、抓仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的来回策略和来回办法等。   （十二）基金投资信用繁衍品干系信息   基金照料东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募诠释书 （更新）等文献中详备败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资目 标及策略。   （十三）基金投资资产维持证券干系信息   基金照料东谈主应在基金年度论述及中期论述中败露其抓有的资产维持证券总                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和论述期内系数的资产维持证券明细。   基金照料东谈主应在基金季度论述中败露其抓有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   （十四）基金投资港股通标的股票干系信息   基金照料东谈主应当在基金年度论述、中期论述和季度论述等按时论述和招募说 明书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括论述期末本基金在 香港地区证券市集的权益投资散播情况及按干系法律法则及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律法则或监管机构对公开召募证券投 资基金通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资香港股票市集的信息披 露另有法律解释的，从其法律解释。   （十五）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的法律解释进行信息败露，详见招募诠释书的法律解释。   （十六）中国证监会法律解释的其他信息。   六、信息败露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定特意部门及 高档照料东谈主员负责照料信息败露事务。   基金照料东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 败露内容与神志准则等法则的法律解释。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的法律解释和基金合同的约定， 对基金照料东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论述、更新的招募诠释书、基金产物贵府概要、基金算帐论述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在法律解释报刊中采纳一家败露信息的报刊。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证干系报送信息的真是、准确、圆善、实时。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   为强化投资者保护，擢升信息败露作事质料，基金照料东谈主应当自中国证监会 法律解释之日起，按照中国证监会法律解释向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露作事的质料。具体要求应当得当中 国证监会干系法律解释。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律倡导书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔绝后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规法律解释将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 资产价值时；                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   第十九部分      基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主联贯的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论述出具法律倡导书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产算帐论述经得当《中华东谈主 民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论述登载在法律解释网站上，并将算帐论述教唆性公告登载在法律解释报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存                      鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同  基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 或监管机关法律解释的期限。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同             第二十部分      讲错攀扯   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的法律解释或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 害的，应当永别对各自的步履照章承担抵偿攀扯；因共同步履给基金财产或者基 金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿攀扯，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。一方承担连带攀扯后有权根据另一方纰谬进程向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他基金合同当事东谈主形成损失的， 应当承担抵偿攀扯，关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 中国证监会的法律解释行动或不行动而形成的损失等； 形成的损失等。   三、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大概连续履行的应当连续履行。非讲错方当事东谈主在职 责鸿沟内有义务实时采取必要的法式，谨防损失的扩大。莫得采取恰当法式致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非讲错方因谨防损失扩大而支 出的合理用度由讲错方承担。   四、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可附近的要素导致业务出现差错，基金 照料东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、恰当、合理的法式进行查验，关联词未能 发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照料东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿攀扯。关联词基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的 法式撤废或减弱由此形成的影响。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如经友好协商、长入未能科罚的，应当将争议提交中国国外经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东谈主均有按捺力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、勤奋、尽责 地履行基金合同法律解释的义务，艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港异常行政区、 澳门异常行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同         第二十二部分   基金合同的效劳  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金照料东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章以及两边法定代表 东谈主或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金 备案手续，并经中国证监会书面阐发后见效。   《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自见效之日起对包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律按捺力。 基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅，但应以《基金合同》的原来为准。                      鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按议论法律法则协 商科罚。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同           第二十四部分   基金合同内容纲领      一、基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金照料东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则法律解释或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律法律解释监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度议论法律法律解释，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法式保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律法律解释决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗干系权力，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）以基金照料东谈主的形状，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （15）在得当议论法律、法则的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、 赎回、诊治、转托管、按时定额投资和非来回过户等业务法律解释；   （16）在免除基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下，以基金照料东谈主形状直 接哄骗因基金财产投资于其他基金份额所产生的权力，包括但不限于投入本基金 抓有基金的基金份额抓有东谈主大会并哄骗干系投票权力，基金合同另有约定的除外；   （17）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以忠实信用、严慎勤奋的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相零丁，对所照料的不同基金永别 照料，永别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的法式使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的法律解释，按议论法律解释计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他议论法律解释，履行信息败露及 论述义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 《基金合同》过火他议论法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他议论法律解释召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按法律解释保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则或监管机关法律解释的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法律解释时刻发出，何况 保证投资者大概按照《基金合同》法律解释的时刻和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到议论贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿攀扯，其抵偿攀扯不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的步履承担攀扯；   （23）以基金照料东谈主形状，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金照料东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （25）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的法律解释安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法律解释或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货/基金来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以忠实信用、勤奋尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）树立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备实足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金永别成立账户，零丁核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论法律解释外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （5）守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金议论的首要合同及议论凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他议论法律解释另有 法律解释外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动议论的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具倡导，说 明基金照料东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果 基金照料东谈主有未实践《基金合同》法律解释的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了恰当的法式；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存期 限不低于法律法则或监管机关法律解释的期限；   （12）从基金照料东谈主或其寄予的登记机构处汲取并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按法律解释制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或议论法律解释向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他议论法律解释，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法律解释监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督照料机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿攀扯，其抵偿 攀扯不因其退任而免除；   （20）按法律解释监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权力与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有法律解释或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）防备阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （3）照顾基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法律解释的用度；   （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》隔绝的 有限攀扯；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法律解释   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不树立 日常机构。除法律法则另有法律解释或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范或调高销售作事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （3）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （4）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构调整议论申购、赎回、诊治、 基金来回、按时定额投资、非来回过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金照料东谈主在履行恰当法子后，基金推出新业务或作事；   （6）按照法律法则和《基金合同》法律解释不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 冷漠书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主冷漠书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和议论东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的法律解释，何况抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证知道， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告法律解释的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文告不投入收取表决倡导的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的寄予东谈主抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的法律解释，并与基金登记机构纪录相符。 过收集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行；基金份额抓有东谈主不错采取书 面、收集、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条法律解释法子细则 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有法律解释或基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交 得当会议文告中法律解释的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状 得当会议文告法律解释的表决倡导视为灵验表决，表决倡导朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告                            鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的议论法律解释在 法律解释媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践见效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主永别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主；                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系法律解释以本节非凡约定内 容为准，本节莫得法律解释的适用上文干系约定。   （十）本基金抓有的基金召开基金份额抓有东谈主大会时，基金照料东谈主应现代表 本基金基金份额抓有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所抓有基金的基金份额 抓有东谈主大会，并在免除本基金基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下哄骗干系投 票权力，无需事前召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。基金照料东谈主需将表决倡导 事前征求基金托管东谈主的倡导，并将表决倡导在按时论述中给予败露。   在免除本基金份额抓有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金照料东谈主可代 表本基金的基金份额抓有东谈主在得当条件的情况下提议召开或召集本基金所抓基 金的基金份额抓有东谈主大会，无需事前召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。基金投 资者抓有本基金基金份额的步履即视为同意本基金照料东谈主代表本基金的基金份 额抓有东谈主提议召开或召集本基金所抓基金的基金份额抓有东谈主大会。法律法则或监 管部门另有法律解释的从其法律解释。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等法律解释，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或 监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主 大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   基金利润指基金分成收入、利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指归天收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额永别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 作事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金并吞类别每一基 金份额享有同均分派权；   在不违背法律法则的法律解释、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质不利影响的前提下，基金照料东谈主在履行恰当法子后，可对基金收益分派原 则进行调整。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明归天收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介公告。                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法律解释》实践。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的法律解释 或干系公告。   四、与基金财产照料、运用议论用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金干系的信息败露用度，但法律法则、中国证监 会另有法律解释的除外；    《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 销售作事用度等），但法律法则不容从基金财产中列支的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同    本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提，但对基金财产 中抓有的本基金照料东谈主自身照料的其他基金部分不收取照料费。照料费的计较方 法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有的本基金照料东谈主自身照料的其他基 金部分对应资产净值后的余额（若为负数，则 E 取 0）    基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金照料东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提，但对基金财产 中抓有的本基金托管东谈主自身托管的其他基金部分不收取托管费。托管费的计较方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有的本基金托管东谈主自身托管的其他基 金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则 E 取 0）    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金照料东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.40%。    本基金销售作事费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的计较方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后 按干系合同法律解释支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售作事费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主作事等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4—12 项用度，根据议论法则及相应协 议法律解释，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   基金照料东谈主运用本基金基金财产申购自身照料的其他基金（ETF 除外），应 当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法律法则、基金招募 诠释书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售作事费等销售费 用。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的法律解释或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 缴义务东谈主按照国度议论税收征收的法律解释代扣代缴。      五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资办法   本基金在严格附近投资组合风险的前提下，力图终了基金资产的永远庄重增 值。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、方位政府债、次级债、政府维持债券、政府维持机构债券、可转 换债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产维持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、按时入款过火他 银行入款等）、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品、经中国证监会照章核准 或注册的公开召募证券投资基金（以下简称“证券投资基金”，仅包括全市集的 股票型 ETF 及基金照料东谈主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金， 不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金 中基金、货币市集基金、并吞基金司理照料的其他基金、非本基金照料东谈主照料的 基金（全市集的股票型 ETF 除外））以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须得当中国证监会干系法律解释）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 交换债券的比例统统不向上基金资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比 例不向上股票资产的 50%）；本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股 票型基金以及至少得志以下一条模范的夹杂型基金：                       （1）基金合同约定股票资产 及存托凭证投资比例不低于基金资产的 60%；                      （2）根据基金败露的按时论述，最 近四个季度股票资产及存托凭证占基金资产的比例均不低于 60%。本基金投资                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 于证券投资基金的比例不向上基金资产净值的 10%。每个来回日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 恰当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于权益类 资产、可诊治债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券的比例合 计不向上基金资产的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产 的 50%）；本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金以及至少 得志以下一条模范的夹杂型基金：1）基金合同约定股票资产及存托凭证投资比 例不低于基金资产的 60%；2）根据基金败露的按时论述，最近四个季度股票资 产及存托凭证占基金资产的比例均不低于 60%。本基金投资于证券投资基金的 比例不向上基金资产净值的 10%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保 抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（若同期抓有一家公司刊行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统统计较，但不包括本基金所投资的基金份 额）不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证 券（若同期抓有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股统统计较，但不 包括本基金所投资的基金份额）的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产维持证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一起资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券限制的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产维持 证券，不得向上其千般资产维持证券统统限制的 10%；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金照料东谈主照料的一起盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻塞运作基金、按时盛开基金 等）的市值统统不得向上基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不得当该比例限制的，基 金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；   （13）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得向上基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一来回日基金资 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投 资比例的议论约定；   （15）本基金参与信用繁衍品投资，需顺从下列投资比例限制：本基金不抓 有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有 的信用繁衍品形状本金不得向上本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于并吞信用保护卖方的千般信用繁衍品形状本金统统不得向上基金资产 净值的 10%；因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述法律解释投资比例的，基金照料东谈主应在   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境 内上市来回的股票合并计较，法律法则或监管机构另有法律解释的从其法律解释；   （17）本基金照料东谈主照料的一起基金（ETF 集合基金除外）抓有单只基金不 向上被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按时论述败露的 限制为准；   （18）本基金不得抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按时论述败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券或期货市集波动、基金限制变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投 资不得当前款第（17）条法律解释的投资比例的，基金照料东谈主应当在 20 个来回日内 进行调整，但中国证监会法律解释的非凡情形除外。除上述第（2）、                             （11）、                                 （12）、                                     （15）、 （17）公约定除外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等 基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述法律解释投资比例的，基金照料 东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会法律解释的非凡情形除外。法律法 规另有法律解释的，从其法律解释。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行恰当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的法律解释实践。   为艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （3）从事承担无尽攀扯的投资；   （4）抓有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不梗直的证券来回行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会法律解释不容的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、履行 附近东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资办法和投资策略，免除基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。干系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。首要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   本基金投资基金照料东谈主、基金托管东谈主过火关联方照料或托管的基金的情况， 不属于前述首要关联来回，关联词应当按照法律法则或监管法律解释的要求履行信息披 露义务。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照料东谈主 履行恰当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的法律解释实践。   六、基金资产估值   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，另有法律解释的除外），以其估值日 在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济 环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 来回日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据（最近来回日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的）标明估值日或最近来回                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 日的报价不可真是反应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 要素，调整最近来回市价，细则公允价钱；   （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法律解释的除外）， 中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。来回所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法律解释的除外），中式第三方估值基准作事 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）来回所市集上市来回的公征战行的可诊治债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净价来回 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实践。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在当前 情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息维持的估值本事细则其公允价值；   （3）初度公征战行未上市的股票，采取估值本事细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司推进公征战售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会议论法律解释细则公允价值。 方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固定 收益品种（另有法律解释的除外），中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）非上市基金的估值   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值 净值估值。 估值日的收盘价估值。   （3）非凡情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来回等特 殊情况，基金照料东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发 生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及首要变化要素调整最近来回市价，细则公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、抓仓份 额等要素合理细则公允价值。   （4）当基金照料东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致采取合理的估值本事或估值模范细则其公 允价值。   （5）基金照料东谈主与基金托管东谈主根据异日市集情况的变化对估值原则进行定 期评估和调整。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采取最近来回日结算 价估值。 第三方估值基准作事机构未提供估值价钱的，应依照议论法律法则及司帐准则的 要求，使用合理估值本事细则公允价值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新法律解释估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的法律解释或者未能充分艳羡基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据议论法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐主攀扯方由基金照料东谈主担任，基金托管东谈主承担复核攀扯。 因此，就与本基金议论的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的倡导，按照基金照料东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。   （三）基金净值公告   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在法律解释网站败露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站败露半                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息败露办法》的议论法律解释在法律解释媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主联贯的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论述出具法律倡导书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产算帐论述经得当《中华东谈主 民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论述登载在法律解释网站上，并将算帐论述教唆性公告登载在法律解释报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 或监管机关法律解释的期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-基金合同 议，如经友好协商、长入未能科罚的，应当将争议提交中国国外经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东谈主均有按捺力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、勤奋、尽责 地履行基金合同法律解释的义务，艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港异常行政区、 澳门异常行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅，但应以《基金合同》的原来为准。

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