发布日期：2024-11-04 00:53    点击次数：132

           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   鑫元基金管理有限公司 鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金       托管协议  基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                                   鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议                                                    目        录                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   鉴于鑫元基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职责公司，按摄影干法律法例的轨则具备担任基金管理东说念主的经验和才气，拟募 集刊行鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按摄影干法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于鑫元基金管理有限公司拟担任鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金的基 金管理东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金 的基金托管东说念主；   为明确鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管协议时应具有交流的含义；若有抵挡 应以基金合同为准，并依其要求解释。                              鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议                   一、基金托管协议当事东说念主    （一）基金管理东说念主（以下或称“管理东说念主”）    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    成立日历：2013 年 8 月 29 日    批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织方式：有限职责公司    注册本钱：东说念主民币 17 亿元    存续时间：握续狡计    狡计范畴：基金召募、基金销售、特定客户财富管理、财富管理和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主（以下或称“托管东说念主”）    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时分：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准开荒机关和批准开荒文号：中国银监会银监复200913 号    注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续时间：握续狡计    狡计范畴：继承公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从                      鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理 资金清理；各样汇兑业务；代理计谋性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、商量、见证业务； 企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖产物交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议          二、基金托管协议的依据、目的和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》               （以下简称“《信息败露办法》”）、                               《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”） 等相干法律、法例（以下简称“法律法例”）、                     《基金合同》尽头他相干轨则制订。   （二）签订托管协议的目的   本协议的目的是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值筹划、收益分派、信息败露及互相监督等相做事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本协议。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范畴、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或投资品种采纳措施 的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以 便基金托管东说念主运用相干技艺系统，对基金内容投资是否合乎基金合同对于投资品 种采纳措施的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板以尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存 托凭证、港股通主义股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司 债、中期单据、方位政府债、次级债、政府解救债券、政府解救机构债券、可转 换债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产解救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、依期入款尽头他 银行入款等）、货币市集器具、国债期货、信用养殖品、经中国证监会照章核准 或注册的公开召募证券投资基金（以下简称“证券投资基金”，仅包括全市集的 股票型 ETF 及基金管理东说念主旗下的股票型基金、计入权益类财富的羼杂型基金， 不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金 中基金、货币市集基金、归拢基金司理管理的其他基金、非本基金管理东说念垄断理的 基金（全市集的股票型 ETF 除外））以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合乎中国证监会相干轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在试验顺应 法子后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 交换债券的比例推测不升迁基金财富的 20%（其中投资于港股通主义股票的比例 不升迁股票财富的 50%）；本基金投资的权益类财富包括股票、存托凭证、股票 型基金以及至少称心以下一条措施的羼杂型基金：                      （1）基金合同约定股票财富及 存托凭证投资比例不低于基金财富的 60%；                     （2）根据基金败露的依期讲述，最近 四个季度股票财富及存托凭证占基金财富的比例均不低于 60%。本基金投资于证 券投资基金的比例不升迁基金财富净值的 10%。每个交易日日终在扣除国债期货                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 合约需缴纳的交易保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例甩手，基金管理东说念主在试验 顺应法子后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督： 产、可障碍债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券的比例推测 不升迁基金财富的 20%（其中投资于港股通主义股票的比例不升迁股票财富的 以下一条措施的羼杂型基金：             （1）基金合同约定股票财富及存托凭证投资比例不 低于基金财富的 60%；            （2）根据基金败露的依期讲述，最近四个季度股票财富及 存托凭证占基金财富的比例均不低于 60%。本基金投资于证券投资基金的比例不 升迁基金财富净值的 10%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股推测筹划，但不包括本基金所投资的基金份额） 不升迁基金财富净值的 10%； 刊行的证券，不升迁该证券（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股推测筹划，但不包括本基金所投资的基金份额）的 10%； 金财富净值的 10%； 该财富解救证券限制的 10%；                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 益东说念主的各样财富解救证券，不得升迁其各样财富解救证券推测限制的 10%； 产，本基金所呈报的股票数目不升迁拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市公司刊行的可指示股票，不得升迁该上市公司可指示股票的 15%；本基金管理 东说念垄断理的、且由本托管东说念主托管的一都投资组合握有一家上市公司刊行的可指示股 票，不得升迁该上市公司可指示股票的 30%； 的市值推测不得升迁基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不合乎该比例甩手的，基金管理 东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保 握一致； 价值，不得升迁基金财富净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋 债期货合约价值不得升迁基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得升迁上一交易日基金财富净 值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，推测（轧差筹划）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的相干约定； 具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不握有合约类信用养殖品；本基金握有的 信用养殖品口头本金不得升迁本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金 投资于归拢信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金推测不得升迁基金财富净 值的 10%；因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理 东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应在 3 个月内进行治疗；                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 上市交易的股票合并筹划，法律法例或监管机构另有轨则的从其轨则； 外）握有单只基金不升迁被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富限制以最 近依期讲述败露的限制为准； 国证监会认定的其他基金份额； 依期讲述败露的基金净财富应当不低于 1 亿元；   因证券或期货市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投 资不合乎前款第 17 条轨则的投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行 治疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。除上述第 2、11、12、15、17 契约定 之外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的要素甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或治疗上述甩手，如适用于本基金，基金管理东说念主在 试验顺应法子后，则本基金投资不再受相干甩手或按治疗后的轨则推论。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对本协议第 十五条第（十一）项基金投资辞谢步履进行监督。   根据法律法例相干基金从事的关联交易的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有紧要横暴关系的公司名 单尽头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、 完满性、全面性。基金管理东说念主有职责督察真正、完满、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时证据已著明单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格除名了监督历程，                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 基金管理东说念主仍违纪进行关联交易，并变成基金财富亏本的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓动、内容 适度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资筹划和投资策略，除名基金份 额握有东说念主利益优先原则，真贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱推论。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头关联方管理或托管的基金的情况， 不属于前述紧要关联交易，然则应当按照法律法例或监管轨则的要求试验信息披 露义务。   法律法例或监管部门取消或变更上述甩手，如适用于本基金，在基金管理东说念主 试验顺应法子后，则本基金投资不再受相干甩手或按照变更后的轨则推论。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经庄重采纳的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。基金管理东说念主依期或不依期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如 基金管理东说念主根据市集情况需要临时治疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金 托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个职业日内与基金托管东说念主协商解 决。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据治疗的名单驱动收效，新名 单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行 结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法则进 行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同试验情况进行监督，但 不承担交易敌手不试验合同变成的亏本。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相干业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金财富 净值筹划、各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。   如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 指示受限证券进行监督。 受限证券相干问题的通知》等相干法律法例轨则。 包括非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁定 期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交易中的质押券等指示受限证券。 风险适度轨制、流动性风险适度预案等轨则轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排指示受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述轨则轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述轨则 轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述轨则轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相干指示受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准施展文献复印件、基金管理东说念主与承销商 签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、完满。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的放手或真贵措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金管理东说念主，有权断绝推论其 相干指示。因断绝推论该指示变成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权讲述中国证监会。 确保基金托管东说念主大概日常查询。因基金管理东说念主原因产生的指示受限证券登记存管 问题，变成基金财产的亏本或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的职责与亏本， 由基金管理东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成试验基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应依 法承担相应法律已矣。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本协议试验职责外，因 投资指示受限证券产生的亏本，基金托管东说念主按照本协议试验监督职责后不承担上 述亏本。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作中 违抗法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面方式通知基金管理东说念主限期更正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后 应不才一职业日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及更正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内更正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子如故生 效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相干轨则，或者违抗基金合同约定的， 应当立即通知基金管理东说念主，并讲述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管协议对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在轨则时天职回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供相干数据贵府和轨制等。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期更正，并将更正已矣讲述中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、吃力对方根据本协议轨则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托 管东说念主应讲述中国证监会。   （十一）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量 管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依摄影干法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则 依摄影干法律法例的轨则和基金合同的约定推论。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主筹划的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、相干信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推论或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本协议尽头他相干轨则时，应实时以书面方式通知 基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到通知后应不才一职业日前实时查对并以书 面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及更正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相干贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在轨则时天职答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期更正，并将更正已矣讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、吃力对方根据本协议轨则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议               五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 需账户。 整与沉寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 细则到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基 金托管东说念主应赐与必要的协助和配合，但对此不承担相应职责。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等相干轨则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时天职，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲述。出具的验资讲述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主清理职业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的轨则推论。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及相干账户的开设、使用的，按相干轨则开设、使用并管理；若无相干轨则， 则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的相干轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行 间债券市集债券回购主协议。   （六）期货的相干账户的开立和管理   基金管理东说念主应当按摄影干轨则开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易编码 对应称呼应按摄影干轨则开荒。基金托管东说念主和基金管理东说念主应在开户过程中互相当 合，并提供所需贵府。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主理 理相干银期转账业务。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相干法则使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的督察   基金财产投资的相干什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主内容有用适度下的什物证券在 基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构内容有用适度的证券不承担督察职责。   （九）与基金财产相干的紧要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相干的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除协议另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 相干的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份底本的原件。紧要合同的督察期限不少于法律法例或监管 机关轨则的最低期限。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议            六、指示的发送、证据及推论   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨尽头他款项收付 指示，基金托管东说念主推论基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等相做事项。 基金管理东说念主发送指示应采用电子指示或传真或两边共同证据的方式。   （一）电子指示方式总体约定 或基金管理东说念主通过深证文告成洽统向基金托管东说念主发送电子指示。 及相应密码办理相干业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的着力。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金管理东说念主所为，由此导致的 一切已矣由基金管理东说念主承担。 时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；竖立安全性较高的密码，避 免使用简单密码或容易被他东说念主猜到的密码等；妥善督察客户文凭及相应密码。如 因基金管理东说念主未尽到合理着重旨务导致发生客户文凭被盗用、密码透露等情况， 应实时通知基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前造 成的一切已矣，由基金管理东说念主承担。   当电子指示无法日常发送时，两边按传真方式或两边共同证据的其他方式办 理相干业务。   （二）基金管理东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主细则管理东说念主所发送指示口头一致性的惟一依 据。基金管理东说念主向托管东说念主发送授权文献后，应实时电话证据，以保证托管东说念主实时 查收。 件即收效。基金管理东说念主应于发送传真后三个职业日内将授权文献原件投递基金托 管东说念主，若托管东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 权东说念主及相干操作主说念主员之外的任何东说念主透露，法律法例另有轨则或有权机关另有要求 的除外。   （三）指示的内容 尽头他资金划拨指示等。 间、金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、证据及推论的时分和法子   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的狡计权限和交易 权限内发送指示。   基金管理东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示景象将变成“托管行已接收” 或“托管行处理中”。上述指示景象变嫌时分视为指示到达基金托管东说念主时分。基 金管理东说念主在发送指示后，应实时查询指示景象，发现未发送得手或指示景象有误， 应立即与基金托管东说念主接洽共同处置。   基金管理东说念主通过传真方式发送指示后，应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。 基金管理东说念主应在交易齐全后将宇宙银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真 给基金托管东说念主，并电话证据。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示和银行 间交易成交单，回话基金管理东说念主的证据电话。指示或成交单到达基金托管东说念主后， 基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管理东说念主提供的授权文献进行口头一致性审查，及 时审慎考证相干内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的真正性不承担职责。如有疑问 必须实时通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主推论指示留出至少 2 个职业小 时。由基金管理东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能留出裕如的划款时分，未 准备裕如资金，甚至资金未能实时到账所变成的亏本由基金管理东说念主承担，但基金 托管东说念主应给予必要的协助与配合。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时推论。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在推论指示时，基金托管资金账户有裕如的资                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 金余额，不然基金托管东说念主可不予推论，但应实时通知基金管理东说念主，由基金管理东说念主 审核、查明原因，证据此交易指示无效，基金托管东说念主在实时试验通知义务后不承 担因未推论该指示变成亏本的职责。   对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予推论，但应实时通知基金管理 东说念主，基金管理东说念主证据该指示不予取消的，以资金备足并通知托管东说念主的时分视为指 令收到时分，因账户资金余额不足导致的投资亏本不由托管东说念主承担。   （五）基金管理东说念主发送伪善指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现指示伪善，辅导基金管理东说念主改正后再赐与推论，若由此变成 的延误亏本由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相干轨则， 或者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓、断绝推论，实时通知基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子如故收效的指示违抗法律、行政 法例和其他相干轨则，或者违抗基金合同约定的，应当实时通知基金管理东说念主，在 基金托管东说念主如故依据本协议约定试验监督职责的情况下，由此变成的亏本由基金 管理东说念主承担。   （七）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于其自己原因未能实时推论或伪善推论基金管理东说念主指示甚至 本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采用措施赐与弥补，给基金份额握有 东说念主、基金财产或基金管理东说念主变成亏本的，对由此变成的告成经济亏本负补偿职责。   （八）授权通知的变更 话通知基金托管东说念主。基金管理东说念主需提供书面的变更授权通知文献，在加盖公章后 以传真或其他两边约定的方式发送给基金托管东说念主，同期以电话方式向基金托管东说念主 证据。变更授权通知文献在基金托管东说念主收到相干文献传真件和基金管理东说念主的电话 证据时收效。基金管理东说念主在而后三个职业日内将变更授权通知文献原件送交基金 托管东说念主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 个职业日以传真方式发送基金管理东说念主。基金托管东说念主革新接收基金管理东说念主指示的东说念主                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 员及接洽方式自基金管理东说念主电话证据后收效。   （九）其他事项 的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时通知基金管理东说念主。 基金托管东说念主按照法律法例、本协议的轨则推论基金管理东说念主指示而引起的相应的损 失，基金托管东说念主不承担相应职责。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议               七、交易及清理交收安排   （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货狡计机构   基金管理东说念主应联想采纳证券、期货买卖的证券、期货狡计机构的措施和法子。 基金管理东说念主负责采纳本基金证券买卖的证券狡计机构，使用其交易单元动作基金 的交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券狡计机构签订托福协议，由基金管理东说念主 提前通知基金托管东说念主。基金管理东说念主应根据相干轨则，在基金的中期讲述和年度报 告中将所选证券狡计机构的相干情况、基金通过该证券狡计机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并将签订的交易单元租用协议及变更 情况实时发送给基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责采纳本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同。相干本基金投资期货相做事宜，由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商细则。   因相干法律法例或交易法则的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易法则为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的交易成交已矣具体办理。   如若因为基金托管东说念主自己原因在清理上变成基金财富的亏本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏本；如若因为基金管理东说念主未预先通知基金托管东说念主增多交易单 元，甚至基金托管东说念主接收数据不完满，变成清理差错的职责由基金管理东说念主承担； 如若因为基金管理东说念主未预先通知需要单独结算的交易，变成基金财产亏本的由基 金管理东说念主承担；如若由于基金管理东说念主违抗法律法例、交易法则的轨则进行超买、 超卖等原因变成基金投资清理贫困和风险，基金托管东说念主发现后应立即通知基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责处置，由此给基金变成的亏本由基金管理东说念主承担。   交易日（T 日）日终管理东说念主应保证其管理的各托管财富资金账户有裕如的资 金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管财富资金账户 T 日无法称心 T+1 日交 收要求时，对于托管东说念主采用固定比例最低备付金计收方式的，管理东说念主应于 T+1 日 应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保托管东说念主实时完成清理交收。                             鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在推论基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时通知基金管理东说念主。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理时分。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法例、基金合同、本协议的指示不 得拖延或断绝推论。   港股通交易的境内结算由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职责公司 （以下简称“中国结算”）根据相干业务法则组织完成。香港中央结算有限公司 （以下简称“香港结算”）因无法拜托证券对中国结算实施现款结算的，中国结 算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算发生收歇而导致其未全 部试验对中国结算的交收义务的，由中国结算协助向香港结算追索，中国结算和 基金托管东说念主不承担由此产生的相干亏本。   港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：   （1）交易资金   对于 T 日港股通交易的清理已矣为净应付的，基金管理东说念主应保证在 T+1 日 金头寸不足，则基金托管东说念主应按照中国结算的相干轨则办理。   对于 T 日港股通交易的清理已矣为净应收的，基金托管东说念主于 T+3 日上昼   （2）风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费   对于 T 日清理的风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应付 的，基金管理东说念主应保证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有裕如的资金，基金托管 东说念主于 T+1 日上昼 10:30 扣收净应付资金。   对于 T 日清理的风控资金、红利/公司收购资金，如为净应收的，基金托管 东说念主于 T+1 日上昼 12:00 前返还应收资金。   基金托管东说念主负责差额缴款、按金等风控资金的筹划，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主的筹划已矣按时缴纳风控资金。   对于遇恶劣天气等原因导致延长交收时，若托管财富为净应付的，则仍按前                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 述约定的时分进行扣收；若托管财富为净应收的，则交收时分视中国结算向基金 托管东说念主的支付情况细则。   基金管理东说念主应作念好头寸管理，幸免因延长交收而导致的透支。   由于基金管理东说念主或基金托管东说念主原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的， 由职责方承担相应的职责。   由于基金管理东说念主出现资金交收失言并变成基金托管东说念主对中国结算失言的，基 金托管东说念主有权将基金管理东说念主极度于交收失言金额的应收证券指定为暂不拜托证 券，并通知管理东说念主。由中国结算按其业务法则进行处理，由此变成的风险、亏本 和职责，由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主出现证券交收失言的，基金托管东说念主有权 将极度于证券交收失言金额的资金暂不划付给基金管理东说念主。   基金管理东说念主理解并认同，出于裁减全市集资金成本的原因，中国结算不错依 照香港结算相干业务法则，将逐日净卖出证券向香港结算提交动作交收担保品。   （1）交易记录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外败露净值之前，必 须保证今日扫数内容交易记录与基金管帐账簿上的交易记录实足一致。如若内容 交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不完满或不真正，由此给基 金变成的亏本由基金管理东说念主、基金托管东说念主按其极度进度相本旨担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易齐全后证券 账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及障碍业务处理的基本轨则 负责。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 给基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、障碍怒放式基金的数据真正 性负责。 托管东说念主发送前一怒放日上述相干数据，并保证相干数据的准确、完满。 该系统无法日常发送，两边可协商处置处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按相干轨则保存。 金管理东说念主负责。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管理。   （四）怒放式基金申购、赎回和基金障碍的资金清理   如若当日基金为净应收款，基金管理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往财富托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时通知 基金管理东说念主划付，由此产生的职责应由基金管理东说念主承担。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。如若指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时分为指示接收时分。因 基金托管资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管 理东说念主的原因变成，职责由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议              八、基金财富净值筹划和管帐核算   （一）基金财富净值的筹划及复核法子   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个职业日闭市后，各样基金财富净值除以当日相 应类别基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。基金管理东说念主不错开荒大额赎回情形 下的净值精度济急治疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个职业日筹划基金财富净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。   基金管理东说念主应每个职业日对基金财富估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金财富估值后，将各 类基金份额净值已矣发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按轨则对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、基金份额、债券、财富解救证券、国债期货 合约、信用养殖品、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券（不包括证券投资基金）的估值 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环 境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证（最近交易日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交易日 的报价不成真正反应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治疗最近交易市价，细则公允价钱；                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价； 的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的 债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （2）处于未上市时间的有价证券应分离如下情况处理： 归拢股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 况下适用何况有裕如可利用数据和其他信息解救的估值技艺细则其公允价值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指示受限股票，按监 管机构或行业协会相干轨则细则公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的惟一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至内容 收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）证券投资基金的估值                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ① 本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ② 本基金投资的境内上市怒放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额 净值估值。   ③ 本基金所投资的境内上市依期怒放式基金、闭塞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特 殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值：   ① 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ② 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集 环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化要素治疗最近交易市价，细则公允价值。   ③ 如若所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分， 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握仓份 额等要素合理细则公允价值。 允时，应与基金托管东说念主协商一致采用合理的估值技艺或估值措施细则其公允价值。 评估和治疗。   （5）因握有股票而享有的配股权，采用估值技艺细则公允价值。   （6）归拢金融器具同期在两个或两个以上市集交易的，按其所处的市集分 别估值。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交易日结 算价估值。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   （8）信用养殖品按照第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估 值。第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，应依摄影干法律法例及管帐准 则的要求，使用合理估值技艺细则公允价值。   （9）估值筹划中触及港币对东说念主民币汇率的，以基金估值日中国东说念主民银行或 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （12）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分吝啬基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相干法律法例，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐主职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。 因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值的筹划已矣对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法轨则的第（10）项要求进行 估值时，所变成的错误不动作基金份额净值伪善处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、证券/期货经纪机构、 基金管理公司、登记结算公司、第三方估值基准服务机构及入款银行等级三方机 构发送的数据伪善、遗漏，或国度管帐计谋变更、市集法则变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、顺应、合理的 措施进行查验，然则未能发现该伪善的，由此变成的基金财富估值伪善，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要 的措施放手或松开由此变成的影响。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   本协议确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的极度变成估值伪善，导致其他当事东说念主遭遇亏本的，极度 的职责东说念主应当对由于该估值伪善遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的告成亏本按下述 “估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府呈报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主变成亏本机，估值伪善职责方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职责方承担； 由于估值伪善职责方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主变成亏本的，由估 值伪善职责方对告成亏本承担补偿职责；若估值伪善职责方如故积极互助，何况 有协助义务确当事东说念主有裕如的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善职责方应付更正的情况向相干当事东说念主进行证据，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的职责方对相干当事东说念主的告成亏本负责，不合迤逦亏本负责， 何况仅对估值伪善的相干告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善职责方仍应付估值伪善负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益亏本（“受损方”），则估值伪善责 任方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范畴内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求拜托欠妥得利的职权；如若得回欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回的欠妥 得利返还的总额升迁其内容亏本的差额部分支付给估值伪善职责方。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   （4）估值伪善治疗采用尽量规复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因细则估值伪善的职责方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善变成的亏本 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职责方进行 更正和补偿亏本；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向相干当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹划出现伪善时，基金管理东说念主应当立即赐与更正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施真贵亏本进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门轨则的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独当场竖立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹划和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真正、完满的基金财务管帐讲述。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个职业日内完成。在《基金合同》生 效后，基金招募说明书、基金产物贵府节录的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应在 3 个职业日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府节录，并登载在轨则网 站上，其中基金产物贵府节录还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除重 大变更之外，基金招募说明书和基金产物贵府节录其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金管理东说念主在每个季度齐全之日起 15 个职业日内完成 季度讲述编制并公告；在上半年齐全之日起两个月内完成中期讲述编制并公告； 在每年齐全之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。基金合同收效不足 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东说念主应实时完成月度报表及依期讲述编制，将相干月度报表及依期报 告提供基金托管东说念主复核，托管东说念主实时将复核已矣反馈基金管理东说念主。基金管理东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献来去均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法 达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的讲述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解 书，两边各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 编制已矣供基金托管东说念主复核使用。                    鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议            九、基金收益分派 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议                十、基金信息败露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的相干轨则进行信息败露， 拟公开败露的信息在公开败露之前应予守密。除按《基金法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、            《基金合同》尽头他相干轨则进行信息败露外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予保 密。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为正当试验法律法例、基金合同及本协议轨则 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息甩手在为试验前述义务而需要了解该守密信息的职员范畴之 内。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：   （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被败露、透露或公 开；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为遵守和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开；   （3）基金管理东说念主或基金托管东说念主在要求守密的前提下对自己遴聘的外部法律 看护人、财务看护人、审计东说念主员、技艺看护人等作念出的必要信息败露。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露主要包括基金招募说明书、                     《基金合同》、基金托管协议、基 金产物贵府节录、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值公告、 基金份额申购/赎回价钱、基金依期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基 金季度讲述（含财富组合季度讲述））、临时讲述、深远公告、基金份额握有东说念主大 会决议、清理讲述、基金投资证券投资基金相干信息、基金投资国债期货相干信 息、基金投资信用养殖品相干信息、基金投资财富解救证券相干信息、基金投资 港股通主义股票相干信息、实施侧袋机制时间的信息败露及中国证监会轨则的其 他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露中的职责和信息败露法子                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守隐讳。基金管理东说念主负责办理与基金相干的信息败露事宜， 对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主赐与公布。   基金管理东说念主应当在中国证监会轨则的时天职，将应予败露的基金信息通过中 国证监会轨则报刊及轨则网站等前言败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开披 露的信息，基金托管东说念主将通过轨则前言公开败露。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；   （3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；   （4）法律法例轨则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相干轨则须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中轨则需要败露的事项 时，按《基金合同》轨则公布。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时分得回上述文献 的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 实足一致。                             鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议                     十一、基金用度    （一）基金管理费的计提比例和计提方法    本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提，但对基金财产 中握有的本基金管理东说念主自己管理的其他基金部分不收取管理费。管理费的筹划方 法如下：    H＝E×0.60%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金财富净值扣除所握有的本基金管理东说念主自己管理的其他基 金部分对应财富净值后的余额（若为负数，则 E 取 0）    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提，但对基金财产 中握有的本基金托管东说念主自己托管的其他基金部分不收取托管费。托管费的筹划方 法如下：    H＝E×0.15%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值扣除所握有的本基金托管东说念主自己托管的其他基 金部分所对应财富净值后的余额（若为负数，则 E 取 0）    （三）销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的筹划方法如下：    H＝E×0.40%÷往日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    （四）基金的银行汇划用度、基金的证券、期货交易用度、基金相干账户的 开户、吝啬用度、基金合同收效后与基金相干的信息败露用度（法律法例、中国 证监会另有轨则的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金相 关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、因投资港股通主义股票而产                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 生的各项合理用度、基金投资其他基金产生的用度（包括但不限于申购用度、赎 回用度以及销售服务用度等），但法律法例辞谢从基金财产中列支的除外以及按 照国度相干轨则和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （五）不列入基金用度的神气 基金财产的亏本； 目。   基金管理东说念主运用本基金基金财产申购自己管理的其他基金（ETF 除外），应 当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影干法律法例、基金招募 说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售费 用。   （六）本基金运作前产生的相干用度由管理东说念主垫付，运作后由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个职业日内从基金资 产中一次性支付给基金管理东说念主。   （七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核法子、支付方式和时分   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管协议和基金合同的相干轨则进行复核。   基金管理费、基金托管费和销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东说念主与基金管理东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主 协商一致的方式于次月首日起前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主和基金托管东说念主，其中销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相干 合同轨则支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》尽头 他相干轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无刚直情理，基金托管东说念主可断绝支付，并实时通知基金管理东说念主。                           鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议           十二、基金份额握有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 督察。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供淘气一个交易日或一都交易日的基金 份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等触及到基金进击事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发 寿辰后十个职业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例或监管机关轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。若基金管理东说念主或 基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按相干法例轨则 各自承担相应的职责。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议              十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限督察。保存期限不低于法律法例或 监管机关轨则的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金管理东说念主代表基金签署与基金相干的紧要合同文本后，应实时以加密方式 将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个职业日内将合同文本底本投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和进击合同等，承担守密义务并保存不低于法律法例或监管 机关轨则的最低期限。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或推测握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则前言公告；   （6）叮咛：基金管理东说念主职责拒绝的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主或临时基金管理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则遴聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计已矣 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相干的称呼字样。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或推测握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则前言公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主 查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则遴聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计已矣 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或推测握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的相干轨则在规 定前言上鸠集公告。   （三）新任或临时基金管理东说念主接收基金管理业务，或新任或临时基金托管东说念主 接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例 和基金合同的轨则接续试验相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益造 成损伤的步履。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在接续试验相干职责时间，仍有权 按照基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如翌日法律法例或监管法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成对 相应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                         鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议                十五、辞谢步履   托管协议当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不服允地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不服允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主 之外的东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管理东说念主、基金托管东说念主对透露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交易行径。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主草率拖累，不按照轨则试验职责。   （八）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金管理东说念主的日常有用指 令拖延或断绝推论。   （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员互相兼职。   （十）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财富，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管协议的轨则进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行径： 定的其他基金份额；                      鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议  （十二）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法例有 关轨则，由中国证监会轨则辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。  （十三）法律法例或监管部门取消或变更上述甩手，如适用于本基金，在履 行顺应法子后，则本基金投资不再受相干甩手或以变更后的轨则为准。                          鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议        十六、托管协议的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管协议的变更法子   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。   （二）基金托管协议拒绝的情形 他事由变成其他基金托管东说念主接收基金财富； 他事由变成其他基金管理东说念主接收基金管理权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律见解书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议 到甩手而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 或监管机关轨则的期限。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议               十七、失言职责   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不试验本协议或试验本协议不合乎约定的， 应当承担失言职责。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的轨则或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份 额握有东说念主变成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给 基金财产或者基金份额握有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿职责。对亏本的赔 偿，仅限于告成亏本。一方承担连带职责后有权根据另一方极度进度向另一方追 偿。   （三）当事东说念主失言，给另一方当事东说念主变成亏本的，应就告成亏本进行补偿； 给基金财富变成亏本的，应就告成亏本进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代 表基金向失言方追偿。如发生下列情况，当事东说念主免责： 中国证监会的轨则动作或不动作而变成的亏本等； 权而变成的亏本等。   （四）当事东说念主失言，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时采用必要的措施， 努力真贵亏本的扩大。莫得采用顺应措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的 亏本要求补偿。非失言方因真贵亏本扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   （五）失言步履虽已发生，但本托管协议大概接续试验的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当接续试验本协议。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主因试验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支 握。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未 能发现伪善或未能幸免伪善发生的，由此变成基金财产或基金投资者亏本，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必 要的措施放手或松开由此变成的影响。                       鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议              十八、争议处置方式   因本协议产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽处置，协商、 和洽不成处置的，应当将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，按照该会届时 有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事 东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 至意、勤劳、遵法地试验基金合同和本托管协议轨则的义务，吝啬基金份额握有 东说念主的正当权益。   本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港荒芜行 政区、澳门荒芜行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。                        鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议               十九、托管协议的着力   两边对托管协议的着力约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求召募注册时提交的托管协议草案，应 经托管协议当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的见解修改托管协议草案。托管协议以中国证监会 注册的文本为负责文本。   （二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管协议的有用期自其收效之日起至该基金财产清理讲述报中国证监会 备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日对托管协议当事东说念主具有同等的法律照料力。   （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，上报相干监管部门一份，每份 具有同等法律着力。                      鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议              二十、其他事项  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相干法律法例等轨则协商办理。                     鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金-托管协议          二十一、托管协议的签订 本协议两边盖印尽头法定代表东说念主或授权代表东说念主署名或盖印、签订地、签订日

上一篇：中海丰泽利率债A,中海丰泽利率债C: 中海丰泽利率债债券型证券投资基金招募说明书    下一篇：鑫元睿鑫添益债券A,鑫元睿鑫添益债券C: 鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金基金合同