发布日期：2024-11-04 00:46    点击次数：92

中海丰泽利率债债券型证券投资基金       招募说明书   基金管制东谈主：中海基金管制有限公司   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     招募说明书                    贫困教导   中海丰泽利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值和阛阓远景作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低 于羼杂型基金、股票型基金。   本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额，A类基金份额收取认 （申）购费；C类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A类 基金份额和C类基金份额适用不同的赎回费率。   投资有风险，投资者认购、申购本基金时应谨慎阅读基金合同、本招 募说明书、基金家具贵寓概要等信息败露文献，全面相识本基金家具的风 险收益特征，充分议论投资者自身的风险承受智力，并对于申购基金的意 愿、时机、数目等投资行动作念出孤苦决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投 资要 承担相应风险，包括阛阓风险、合规性风险、管制风险、流动性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险、其他风险等。在投资者作念出投资决策后，基金投资运作与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履 行相应法度后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金管制东谈主将对 基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有 东谈主仔细阅读联系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其将来透露。基金管制东谈主管制的其他基金的 事迹并不组成对本基金事迹透露的保证。基金管制东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营状态与基金净 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金管制东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基 金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓概要 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   本 基金单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的 的除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                                   招募说明书                          目   录 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书                    第一部分、绪 言   《中海丰泽利率债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金 运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息 败露管制办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）等联系法 律法例和《中海丰泽利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书透露了中海丰泽利率债债券型证券投资基金的投资想法、 策略、风险、费率等与投资者投资决策关连的全部必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的贵寓央求召募。基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金 合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依 基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有本基金份额的行动本人即标明其对本基金基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同过火他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应重视查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容 与届时灵验的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的 中海丰泽利率债债券型证券投资基金       招募说明书 规矩为准。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                         招募说明书                    第二部分、释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 对基金合同的任何灵验校正和补充 利率债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和 补充 基金招募说明书》过火更新 家具贵寓概要》过火更新 份额发售公告》 文献、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、 决议、通告等 委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会 常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 代表大会常 务委 员会 对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 的校正 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对 其经常作念出的校正 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期 货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁 布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正 同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规 定》及颁布机关对其经常作念出的校正 局 承担义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 当然东谈主 国境内正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事 业法东谈主、社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其经常校正）及联系法律 法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的投资东谈主 账户 ，宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调养、转托 管、按期定额投资及提供基金来回账户信息查询等业务 取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务条约，办理基 金销售业务的机构 容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务实在 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并解救基金份额持有东谈主名册和办理 非来回过户等 管制有限公司或接受中海基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 理东谈主所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 销售机构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 的条件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证 监会书面证据的日历 基金财产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 间，最长不得朝上 3 个月 央求的洞开日 日 基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺服 规矩央求购买基金份额的行动 规矩央求购买基金份额的行动 明书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 效公告规矩的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份 额调养为基金管制东谈主管制且通畅调养的其他基金基金份额的行动 变更所持基金份额销售机构的操作 每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资 东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 额总额加上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金 调养中转入央求份额总额后的余额）朝上上一洞开日基金总份额的 10% 用，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 收取认购/申购用度的基金份额 利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 金应收款项过火他资产的价值总和 资产净值和基金份额净值的过程 国性报刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等序论 售以及基金份额持有东谈主服务的用度 因无法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以 上的逆回购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、因 刊行东谈主债务误期无法进行转让或来回的债券等 份额净值的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 个专门账户进行处置算帐，目的在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得 到公谈对待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时期，原有账户称 为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 仍导致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资 产减值准备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值 存在首要不细目性的资产 且在基金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同 当事东谈主无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地 震及 其他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变 化、突发停电或其他突发事件、证券来回所非经常暂停或罢手来回 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                         招募说明书                   第三部分、基金管制东谈主     （一）基金管制东谈主概况     称呼：中海基金管制有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层     邮政编码：200120     成立日历：2004 年 3 月 18 日     法定代表东谈主：曾杰     总司理：曾杰     策动范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业     务。      【照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展策动行动】     批准设立机关：中国证券监督管制委员会     批准设立文号：证监基金字200424 号     组织神志：有限责任公司     注册本钱：1.466667 亿元东谈主民币     存续时期：不息策动     接洽东谈主：张文莹     接洽电话：021-38429808     推动称呼过火出资比例：     中海相信股份有限公司                 41.591％     国联证券股份有限公司                 33.409％     法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司          25.000％     （二）主要东谈主员情况 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书   高建辉先生，董事长。哈尔滨理工大学工业电气自动化专科，大学本 科学历、工学学士学位，高档工程师。现任中海相信股份有限公司党委副 文牍、财务总监，中海基金管制有限公司党总支文牍、董事长，兼任中国 相信业保障基金有限责任公司监事、国联期货股份有限公司董事。历任北 京光学仪器厂时期员，北京达华动力高技术有限公司技俩主管，中国海洋 石油 总公司管帐岗，中海石油财务有限公司概述管制部主管、结算部经 理、外洋业务部司理、财会部司理、概述管制部司理、总司理助理。   汪婧女士，董事。清华大学管制科学与工程专科，研究生学历、管制 学硕士，高档经济师。现任中海相信股份有限公司资产策动部总司理，兼 任职工董事。历任中海石油基地集团有限责任公司办公室管制 秘书，中海 相信股份有限公司投资管制部概述管制岗、办公室概述业务岗、东谈主力资源 部东谈主事司理、副总司理、总司理，党委组织部部长。   曾杰先生，董事。对外经济贸易大学法律硕士。现任中海基金管制有 限公司总司理，中海恒信资产管制（上海）有限公司董事长。历任浙江省 医药工业总公司药品科科员，科斯顿本钱投资狡计部总监，韩国将来资产 证券株式会社北京代表处代理，华宸将来基金管制有限公司阛阓部阛阓总 监，上海耀之资产管制中心（有限合伙）副总司理，华宝证券有限责任公 司资产管制业务总部总司理，中海相信股份有限公司证券投资总监，中海 基金管制有限公司总司理助理。   尹磊先生，董事。东北财经大学、管帐学专科硕士。现任国联证券股 份有限公司副总裁兼财务负责东谈主，兼任华英证券有限责任公司董事、国联 证券资产管制有限公司董事和财务负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计 划财务部出纳、核算管帐、管帐主管和践诺总司理；中信金通证券有限责 任公司狡计财务部总司理、财务总监；正大证券股份有限公司助理总裁、 践诺委员会委员、副总裁、财务负责东谈主。   江志强先生，董事。东南大学工商管制专科硕士。现任国联证券股份 有限公司首席风险官，兼任华英证券有限责任公司董事、国联证券资产管 理有限公司首席风险官。曾任国联证券股份有限公司证券投资部司理、证 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                          招募说明书 券营业部总司理、金钱管制中心总司理、资产管制部总司理、公司总裁助 理、公司副总裁、监事会主席。      Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管制学院AACSB认证 （ 等 同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔践诺委员、首席践诺官。历任 Mazars & Guerard审计商量公司高档金融审计员，汇丰银行集团金融服务 高档审计司理，汇丰银行全球资产管制公司财务总监，汇丰银行（法国） 政策 和狡计主管，法国爱德蒙得洛希尔践诺委员、财务总监及首席行政 官。      乔炳亚先生，孤苦董事。中国东谈主民大学金融学专科博士。现任华科智 能投资有限公司行政总裁。历任中国东谈主民银行总行非银行司副主任科员， 中国证监会机构监管部副处长，中国证监会上海专员办事处处长，中国证 监会巡视总队副大队长，中银基金管制有限公司践诺委员会成员兼总裁助 理，众鑫证券股份有限公司计划负责东谈主，复兴亚洲丝路有限公司董事、总 司理。      江翔宇先生，孤苦董事。华东政法大学经济学专科博士。现任上海市 合力讼师事务所高档合伙东谈主。历任上海市法学会研究部主任助理，上海市 金融服务办公室主任科员，瑞银证券有限责任公司上海法律合规负责东谈主， 长江经济带产业基金管制有限公司合规总监，上海寻梦信息时期有限公司 高档法务总监。      华鲁贤先生，孤苦董事。浙江大学工业管制工程专科毕业，大学本科 学历、工学学士学位。现任北京市盈科（无锡）讼师事务所管委会主任。 曾任华光电子工业有限公司职员，无锡海峡讼师事务所兼职讼师，江苏无 锡中智讼师事务所合伙东谈主，江苏永宜讼师事务所合伙东谈主、副主任。      虞惠达先生，监事长。中国科学院谍报学专科，硕士研究生学历、管 理学硕士学位，经济师，注册管帐师。现任中海相信股份有限公司审计稽 核部总司理，兼任职工监事。历任毕马威华振管帐师事务所北京分所助理 司理、上海分所助理司理，中海相信股份有限公司稽核审计部审计司理、 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 审计高档司理、审计监察部审计高档司理、 副总司理兼纪检监察专员。   Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学 硕士、法国国立电信管制学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管制(香港) 有限公司董事会成员、践诺总监、营运总监、第1类和第9类受规管行动的 负责 东谈主员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞 士）业务发展司理。历任法国巴黎银行全球IT部食客户司理、法国巴黎银 行新 加坡分行技俩司理、爱德蒙得洛希尔资产管制香港有限公司财务总 监、爱德蒙得洛希尔资产管制香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规 管行动的负责东谈主员、爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高档副总裁。   章悦女士，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管制有限公司合 规风控中心合规总监、副总司理兼合规管制部总司理。历任德勤华永管帐 师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中国区总部内审司理，华宝兴 业基金管制有限公司内控审计风险管制部高档内审司理、监察稽核部部门 主管、监察稽核部部门总司理助理，中海基金管制有限公司监察稽核部总 司理、合规管制部总司理。   黄燕女士，职工监事。上海财经大学硕士。现任中海基金管制有限公 司东谈主力资源部总司理。历任上海沪欣房地产发展有限公司东谈主力资源岗，中 海相信股份有限公司招聘培训岗。   高建辉先生，董事长。哈尔滨理工大学工业电气自动化专科学士。历 任北京光学仪器厂时期员，北京达华动力高技术有限公司技俩主管，中国 海洋石油总公司管帐岗，中海石油财务有限公司概述管制部主管、结算部 司理、外洋业务部司理、财会部司理、概述管制部司理、总司理助理。现 任中海相信股份有限公司党委副文牍、财务总监，中海基金管制有限公司 党总支文牍、董事长。   曾杰先生，总司理。对外经济贸易大学法律硕士。历任浙江省医药工 业总公司药品科科员，科斯顿本钱投资狡计部总监，韩国将来资产证券株 式会社北京代表处代理，华宸将来基金管制有限公司阛阓部阛阓总监，上 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 海耀之资产管制中心（有限合伙）副总司理，华宝证券有限责任公司资产 管制业务总部总司理，中海相信股份有限公司证券投资总监。2021 年 4 月 投入本公司干事，曾任总司理助理，现任本公司党总支副文牍、董事、总 司理。   黄乐军先生，防守长。厦门大学法律硕士，高档审计师。历任北京近 铁运通运载有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证 监局主任科员、海富通基金管制有限公司监察稽核总监。2018 年 2 月投入 本公司干事，现任本公司党总支委员、防守长兼合规风控中心总司理（期 间 2021 年 1 月至 2021 年 4 月兼任本公司代理总司理）。   李俊先生，副总司理。东南大学计较机软件专科学士。历任华光电子 工业有限公司时期员，国联证券股份有限公司电脑时期部运维司理、副总 司理、联狐信息时期部总监，中海基金管制有限公司信息时期部总司理， 国联证券股份有限公司资产管制部副总司理、资产管制部总司理、上海分 公司总司理。2020 年 9 月投入本公司干事，曾任总司理助理，现任本公司 副总司理兼首席信息官。   石枫女士，副总司理。中国东谈主民大学金融学专科硕士。历任中海相信 股份有限公司立异业务总部技俩助理、审计稽核部审计司理、审计高档经 理、部门副总司理、部门总司理。2021 年 1 月投入本公司干事，曾任总经 理助理，现任本公司党总支副文牍、副总司理。   曹伟先生，总司理助理。兰州大学工商管制专科硕士。历任联狐信息 时期有限公司信息时期部时期工程师，国联证券股份有限公司信息时期部 工程师。2004 年 3 月投入本公司干事，曾任信息时期部工程师、基金事务 部总司理助理、基金事务部总司理、来回部总司理、政策发展部总司理、 互联网金融部总司理，现任本公司总司理助理兼互联网金融部总司理。   祝康先生，总司理助理。上海财经大学金融学专科硕士。历任中国农 业银行江西省分行上海业务部司理，中海相信股份有限公司相信业务总部 高档相信司理，华能贵诚相信有限公司上海业务部总司理，中海恒信资产 管制（上海）有限公司副总司理、总司理，中海相信股份有限公司产业金 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 融总部总司理、同行金融总部总司理、相信投资管制总部副总司理。2023 年8月投入本公司干事，现任本公司总司理助理。   许定晴女士，苏州大学金融学专科硕士。曾任国联证券股份有限公司 研究员。2004年3月投入本公司干事，曾任研究部分析师、高档分析师、基 金司理助理、基金司理、研究总监、投资副总监、权益投资部总司理，现 任本公司总司理助理兼权益中心总司理、权益投资总监、基金司理。   殷婧女士，厦门大学应用经济学（保障学）专科硕士，中级经济师。 历任华宝证券股份有限公司资产管制部投资助理、来回主管、固定收益投 资司理。2021年9月投入本公司干事，现任基金司理。2021年11月于今任中 海增强收益债券型证券投资基金基金司理，2024年7月于今任中海海颐羼杂 型证券投资基金基金司理，2024年9月于今任中海纯债债券型证券投资基金 基金司理。   曾杰先生，主任委员。现任中海基金管制有限公司总司理。   许定晴女士，委员。现任中海基金管制有限公司总司理助理、权益中 心总司理、权益投资总监、基金司理。   王影峰先生，委员。现任中海基金管制有限公司固收中心总司理、固 收投资部总司理、固收投资总监、基金司理。   邱红丽女士，委员。现任中海基金管制有限公司权益中心研究总监、 权益研究部总司理、基金司理。   姚晨光先生，委员。现任中海基金管制有限公司权益中心副总司理、 权益投资部总司理、权益投资副总监、基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 东谈主分拨收益。 料。 实施其他法律行动。      （四）基金管制东谈主的承诺 国证监会的关连规矩，建立健全里面控制轨制，选择灵验措施，防患违反 现行灵验的关连法律法例、基金合同和中国证监会关连规矩的行动发生。 里面控制轨制，选择灵验措施，防患下列行动发生：      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。      （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取 利益。      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失。      （5）侵占、挪用基金财产。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、 默示他东谈主从事联系的来回行动。   （7）唐突包袱，不按照规矩履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会谢绝的其他行动。 顺服国度关连法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下 行动：   （1）越权或违法策动；   （2）违反《基金合同》或《托管条约》；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干预、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、滥用权力；   （7）违反现行灵验的关连法律、法例、规章、《基金合同》和中国证 监会的关连规矩，涌现在职职时期明察的关连证券、基金的贸易深邃头陀 未照章公开的基金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息昭示、 默示他东谈主从事联系的来回行动；   （8）违反证券来回局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价 格，喧阗阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的行动。   （五）基金管制东谈主对于谢绝性行动的承诺 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书      为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢绝从事下列行动：      若法律法例或监管部门取消上述谢绝性规矩，本基金投资可不受上述规 定限制。      （六）基金司理的承诺 份额持有东谈主谋取最大利益。 益。 定，涌现在职职时期明察的关连证券、基金的贸易深邃、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息昭示、默示他东谈主从事 联系的来回行动。 动。      （七）基金管制东谈主的风险管制和里面控制轨制      里面控制是指基金管制东谈主为防护和化解风险，保证策动运作稳妥基金 管制东谈主发展策动，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、 运用管制方法、实施控制法度与控制措施而形成的系统。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书      基金管制东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高 效的里面控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。      （1）以最猛进度保护基金份额持有东谈主利益为己任。      （2）风险管制是业务发展的保障。      （3）最高管制层承担最终责任。      （4）单干明确、相互制约的组织结构是前提。      （5）轨制开采是基础。      （6）轨制践诺监督是保障。      （1）健全性原则。里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。      （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程 序，珍视内控轨制的灵验践诺。      （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤苦，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。      （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制 衡。      （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法质问运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。      公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事会负责 控制公司合座运营风险；二、公司高档管制层负责公司里面风险控制的领 导及政策决定；三、风险管制部负责对业务风险进行日常管制；四、各职 能部门负责对各自业务行动中潜在的风险通过践诺轨制进行控制。      （1）董事会应充分喜爱风险控制。通过批准公司的风险控制政策、制 度和 干事狡计，确保公司已具有了管制其靠近的整个风险所需的必要系 统、运作轨制和控制环境，并通过审计与合规委员会和防守长对公司策动 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 管制层的风险控制干事阐述更泰斗的监督作用。董事和会过控制公司治理 结构风险、制定里面管制轨制、完善关连议事法则及充分阐述孤苦董事的 作用达到对风险的最终控制。   （2）风险控制委员会为公司越过设议事机构，负责对公司业务风险控 制进行决策和和洽，是公司日常风险控制干事的最高决策机构。其具体职 责主要有：审议基金财产风险状态评价分析陈说，刚毅公司的业务授权方 案的正当性、合规性，负责和洽治理突发性首要事件并界定联系东谈主员的责 任，审议公司其他各项资产管制业务的风险状态评价分析陈说。   （3）防守长负责对公司和基金的里面控制和管制情况进行全面监督， 对公司保持各项管制轨制的正当性、合感性、灵验性和完备进度进行查验 并督促改进，发现首要问题实时向审计与合规委员会、董事长和中国证监 会陈说。   （4）合规管制部是公司管制层对各项策动管制行动（包括风险管制活 动）进行合规控制的职能部门。其职责主淌若对公司各职能部门在业务运 作中的遵规遵法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管制制 度切实得到贯彻和践诺。   （5）公司各职能部门是公司里面风险控制措施的具体践诺单元，应在 公司各项基本管制轨制的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管制规 定、操作经由及风险控制规矩，并督导部门职工严格践诺。   公司日常管制中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司防守长 和合 规管制部组成，其主要作用是对公司各项策动管制行动进行合规控 制。其中，审计与合规委员和会过按期审阅公司防守长干事陈说和监察稽 核陈说，查验公司合规运作情况和防守长、合规管制部对公司合规运作的 监监干事，从而加强董事会对公司运作情况的监督；   防守长是董事会常设的践诺监督职能的岗亭，负责对公司的里面控制 和管制情况进行全面监督，对公司保持各项管制轨制的正当性、合感性、 灵验性和完备进度进行查验并督促改进，发现首要问题实时向审计与合规 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书 委员会、董事长和中国证监会陈说；   合规管制部是公司管制层对各项策动管制行动（包括风险管制行动） 进行合规性查验的职能部门。其职责主淌若对公司各职能部门在业务运作 中的遵规遵法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管制轨制 切实得到贯彻和践诺。   里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行动、信息相易 和里面监控。   （1）控制环境组成公司里面控制的基础，控制环境包括策动理念和内 控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德教训等内容。   （2）公司管制层稳当栽培内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国 家法律法例和公司规章轨制，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭 和各个方法。   （3）公司健全法东谈主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职 能，严禁不正当关联来回、利益运送和里面东谈主控制风物的发生，保护投资 者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确 的授权单干，操作相互孤苦。公司建立决策科学、运营表率、管制高效的 运行机制，包括民主、透明的决策法度和管制议事法则，高效、严谨的业 务践诺系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）公司依据自身策动特色设立顺序递进、权责统一、严实灵验的内 控防地:   a、各岗亭职责明确，有重视的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在 上岗前均须明察并以书面方式承诺顺服，在授权范围内承担责任；   b、建立贫困业务处理凭据传递和信息相易轨制，联系部门和岗亭之间   相互监督制衡；   c、公司防守长和里面合规管制部门孤苦于其他部门，对里面控制轨制 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 的践诺情况实行严格的查验和反馈；      （6）公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激发收敛机制，确保公 司东谈主员具备与岗亭要求相适当的奇迹操守和专科胜任智力；      （7）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识 别、评估和分析，实时防护和化解风险；      （8）授权控制连合于公司策动行动的永久，通过完善法东谈主治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成；      （9）公司建立完善的资产分离轨制，基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他托付资产要实行孤苦运作，分别核算；      （10）公司建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确区别各岗亭职责， 投资和来回、来回和算帐、基金管帐和公司管帐等贫困岗亭不得有东谈主员的 重迭。贫困业务部门和岗亭进行物理阻拦；      （ 11）公司制订切实灵验的救急应变措施，建立危险处理机制和程 序；      （12）公司珍视信息相易渠谈的阐明，建立明晰的陈说系统；      （13）公司建立灵验的里面监控轨制，设立防守长和孤苦的合规管制 部门，对公司里面控制轨制的践诺情况进行不息的监督，保证里面控制制 度落实。      （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面控制的败露真确、准确。      （2）基金管制东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面控制制 度。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     招募说明书               第四部分、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时期：1995 年 12 月 29 日   组织神志：股份有限公司（中外合伙、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时期：不息策动   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门接洽东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券来回 所主板上市公司，股票代码 601229。   上海银行以“极品银行”为政策愿景，秉持“精诚至上，信义立行” 的中枢价值不雅，围绕高质地可不息发展想法，将数字化手脚立异驱动、提 升能级的中枢力量，加速转型发展，悉力达成新的质变。   自成立以来，上海银行苦守金融企业初心职责，积极融入处所经济建 设，助力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等 政策实施，服务上海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等立异发展，区域 服务能级约束擢升；着力解救实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、 民生等 领域 加大投 入 ，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品 牌，构建洞开勾通的立异服务平台，推出“上行 e 链”、“灵敏 e 疗”等专 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 业服务体系，业务领域不息增长；约束服务东谈主民好意思好生计追求，深化开采 “适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育大金钱管制专科智力、 助力蓬勃场景化铺张需求等，为客户提供不啻于金融的概述服务。现在， 上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州 设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕特 别勾通区、泰州等设立二级分行，分支机构布局掩饰长三角、京津冀、粤 港澳、成渝等国度政策实施区域。陆续设立了上银香港过火子公司上银国 际、上银基金过火子公司上银瑞金、上银应许，发起设立四家村镇银行， 与携程共同设立尚诚铺张金融，跨境和概述策动布局完善。比年来，上海 银行概述实力约束增强、发展品性稳步擢升。现在，集团总资产已超 3 万 亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水 平。上海银行是国内 19 家系统贫困性银行之一，在英国《银群众》杂志全 球银行 1000 强榜单中列前百强。      上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内 设托管家具部、托管运作部（内设系统管制团队）、行管运作部、稽核监督 部，100%职工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 格。      上海银行于 2009 年 8 月 18 日得回中国证监会、中国银监会核准开办 证券投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。      近 年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，不息深化业务转 型，掌握阛阓热门，积极拓展公募基金、银行应许、保障、资产证券化四 大重心细分阛阓，纵情擢升同行托管竞争力，保障托管领域马虎 1800 亿 元，公募基金托管领域马虎 2600 亿元。同期，上海银行不息探索并积极推 进托管家具立异，为包括基金公司、证券公司、相信公司、贸易银行、保 险公司、期货公司和私募投资机构等种种机构提供资产托管服务，形成了 托管家具及服务多元化发展的花式，资产托管领域朝上 2.89 万亿元，其中 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 同行机构托管领域朝上 1.85 万亿元。      控制 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，家具类型涵盖了股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 集结、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值领域整个约 2691.79 亿 元。      （二）基金托管东谈主的里面控制轨制      严格顺服国度关连法律法例、行业监管规章和上海银行关连规矩，守 法策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完好，确保关连信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主 的正当权益。      上海银行基金托管业务里面风险控制组织结构是由总行风险管制部门 和资产托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管制体系；资 产托管部配备专职东谈主员负责托管业务内控稽核干事，各业务部室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。      （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作 方法，掩饰到资产托管部整个的部室、岗亭和东谈主员。      （2）孤苦性原则：资产托管部内设孤苦的稽核监督团队，保持高度的 孤苦性和泰斗性，负责对托管业务风险控制干事进行指示和监督。      （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建 立不同岗亭之间的制衡体系。      （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以防护风险、审慎策动为前 提， 保证托管资产的安全与完好；托管业务策动管制必须按照“内控优 先”的原则，在新设机构或新增业务时，作念到先期完成联系轨制开采。      （5）灵验性原则：里面控制体系应与所处的环境相适当，以合理的成 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 本实 现内控想法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政 策、法律及策动管制的需要，应时进行相应修改和完善；里面控制应当具 有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面控制收敛的权力，里面控制存 在的问题应当约略得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、重视的操作手册、严格 的东谈主员行动表率等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的管制结构。   （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。   （4）托管业务操作间实施门禁管制和音像监控。   （5）按期开展业务与奇迹谈德培训，使职工栽培风险防护与控制理 念，并订立承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立他乡灾备，保 证业务一语气不中断。   （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据 《基金法》、《运作办法》、基金合同过火他关连规矩，托管东谈主对基金的投资 对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金会 计核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以过火他 关连基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违反法律法例和基金合同的行动，应及 时以书面神志通告基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通告后应实时核 对并以书面神志对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关连规 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书 定，或者违反基金合同约定的，应当拒却践诺，立即通告基金管制东谈主，并 实时向中国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回法度仍是顺利的投资指示违反法 律、行政法例和其他关连规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通告 基金管制东谈主，并实时向中国证监会陈说。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                           招募说明书                 第五部分、联系服务机构     （一）销售机构     称呼：中海基金管制有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层     法定代表东谈主：曾杰     电话：021-68419518     传真：021-68419328     接洽东谈主：王立卉     客户服务电话：400-888-9788（免远程话费）或 021-38789788     公司网址：www.zhfund.com     基金管制东谈主可根据关连法律法例的要求，弃取稳妥要求的机构销售本 基金。基金销售机构的具体名单见基金管制东谈主官网公示的销售机构名录， 基金管制东谈主可依据现实情况增减、变更基金销售机构，并在基金管制东谈主网 站败露最新的销售机构名单。     （二）登记机构     称呼：中海基金管制有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层     法定代表东谈主：曾杰     总司理：曾杰 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                        招募说明书     成立日历：2004 年 3 月 18 日     电话：021-38429808     传真：021-68419328     接洽东谈主：周琳     （三）出具法律成见书的讼师事务所     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东谈主：廖海     电话：021-51150298     传真：021-51150398     接洽东谈主：刘佳     承办讼师：刘佳、黄丽华     （四）审计基金财产的管帐师事务所     称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁     接洽电话：010-58153000     传真：010-58153000     接洽东谈主：陈露     承办管帐师：陈露、徐雯 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书              第六部分、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、基金合同过火他关连法律法例，并经中国证监会 2024 年 6 月 18 日证监许可2024948 号文注册召募发售。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型、洞开式   （四）基金存续时期   不按期   （五）召募方式   本基金将通过基金管制东谈主的直销柜台及基金销售机构的销售网点向社 会公开召募。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主 网站公示，基金管制东谈主可经常变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站 公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起，最长不朝上 3 个月，具体发售时期以基金份 额发售公告为准。   （七）召募对象 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书      稳妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。      基金管制东谈主有权对发售对象的范围给予进一步限制，具体发售对象见 基金份额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的联系公告。      （八）召募局面      本基金将通过基金管制东谈主的直销柜台及基金代销机构的代销网点公开 发售。本基金认购选择全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可多 次认购，认购费按每笔认购央求单独计较，认购一接纳理不得烧毁。      基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表 销售机构如实采纳到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗 正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。      （九）召募想法      本基金最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民 币。      本基金可设召募领域上限。在本基金的召募达到备案条件的前提下， 基金管制东谈主可视召募情况提前收尾召募，具体领域上限及领域控制的有狡计 详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金设立召募领域上限，基金合 同顺利后不受此召募领域上限的限制。      （十）基金份额类别      本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度，而不 从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产上钩 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值，计较公式为：计较日 某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类基金 份额余额总额。关连基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主 细目，并在招募说明书及基金家具贵寓概要中公告。   投资者可自行弃取认购/申购的基金份额类别。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及分歧基金份额持有东谈主权益产 生现实性不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行妥贴法度并 经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可调养基金份额类别设立、对基金 份额分类办法及法则进行调养、变更收费方式或者罢手现存基金份额的销 售等，此项调养无需召开基金份额持有东谈主大会，但须提前公告。   （十一）基金份额的认购   （1）基金份额启动面值：本基金基金份额启动面值为 1.00 元东谈主民 币，按启动面值发售。   （2）认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取前端认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、 销售、登记等召募时期发生的各项用度。本基金对通过直销中心认购 A 类 基金份额的待业金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资东谈主实施隔离 的认购费率。   待业金客户等特定投资群体是指照章设立的基本养老保障基金、照章 制定的企业年金狡计筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保 险基金（包括天下社会保障基金、企业年金单一狡计以及皆集狡计），以及 不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 基金类型，基金管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特 定投资群体范围，并按规矩向中国证监会备案。   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额认购央求单独计较。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增 加而递减。   通过基金管制东谈主的直销中心认购本基金A类份额的待业金客户认购费率 见下表：           单笔认购金额（M）             费率              M＜100万元           0.24%              M≥500万元          1000元/笔   非待业金客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：            单笔认购金额（M）            费率              M＜ 100 万元         0.60%              M≥500 万元         1000 元/笔   投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率眉目分别计较。   （3）召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （4）认购份额的计较   本基金认购选择金额认购方式。认购份额计较时选拔四舍五入方法保 留非常少点后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                            招募说明书 额的计较公式如下：      当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：      净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元      当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：      认购用度＝固定金额      净认购金额=认购金额－认购用度      认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元      例：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份 额，认购费率为 0.60%，假设认购金额在召募期产生的利息为 3.00 元，则 该投资者可得到的 A 类基金份额为：      净认购金额＝10,000/（1＋0.60%）＝9,940.36 元      认购用度＝10,000-9,940.36＝59.64 元      认购份额＝（9,940.36＋3.00）/1.00＝9,943.36 份      即：投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果该笔认购资 金在召募时期产生利息为 3.00 元，则其可得到 9,943.36 份 A 类基金份 额。      认购份额=（认购金额+认购资金利息）/1.00 元      例：某投资东谈主投本钱基金 C 类基金份额 10,000 元，如果认购期内认购 资金得回的利息为 10.00 元，该投资者可得到的 C 类基金份额为：      认购份额＝（10,000＋10.00）/1.00＝10,010.00 份      即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果该笔认购资 金在召募时期产生利息为 10.00 元，则其可得到 10,010.00 份 C 类基金份 额。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （1）认购时期安排   投资东谈主可在召募期内赶赴本基金销售机构的网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时期详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相 关业务办理法则。   （2）投资东谈主认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金 份额发售公告或各销售机构联系业务办理法则。   （3）认购的方式及证据 机构规矩的方式全额缴付认购款项。   对于 T 日（此处，专指发售召募期内的干事日）来回时期内受理的认 购央求，在经常情况下，基金登记机构将在 T+1 日（同上）就央求的灵验 性进 行证据。但对央求灵验性的证据仅代表如实接受了投资东谈主的认购申 请，认购央求的成功证据应以基金登记机构在本基金募皆集束后的登记确 认结果为准。投资东谈主应在基金合同顺利后到各销售网点或以其规矩的其他 正当方式查询最终证据情况。投资东谈主应实时查询央求的证据结果。   投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购央求单 独计较。投资东谈主的认购央求一接纳理不得烧毁。   （4）认购数目限制   在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资东谈主在认购时期累计认购 份额不设上限，但如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者超 过基金总份额的 50%，基金管制东谈主不错选择比例证据等方式对该投资东谈主的 认购央求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投 资者变相藏匿前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权拒却该等全部或者部 分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据 为准。   通过本基金管制东谈主网上来回系统初度认购及追加认购的单笔最低金额 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 为东谈主民币 1 元（含认购费）；通过本基金管制东谈主直销柜台初度认购单笔最低 金额为东谈主民币 100,000 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为东谈主民币 金额为东谈主民币 1 元（含认购费），各销售机构对认购金额及来回级差有其他 规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   （十二）召募资金的管制   基金管制东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募 行动收尾前，任何东谈主不得动用。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书             第七部分、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错 决定罢手基金发售，并在募皆集束之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理收场基金备案手续 并取得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》 不顺利。基金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》生 效事 宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账 户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。认购资金在基金召募期形 成的利息在基金合同顺利后折成基金份额归基金投资者整个。利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。   （二）基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未蓬勃基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列 责任： 银行同期活期进款利息； 酬。基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由 各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   《基金合同》顺利后，一语气 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目活气 告中给予败露；一语气 60 个干事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当实时向 中国 证监会陈说，说明出现上述情况的原因并提倡处理有狡计，如不息运 作、调养运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书           第八部分、基金份额的申购和赎回      （一）申购与赎回局面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金 管制东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更 或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。      （二）申购与赎回的洞开日实时期      投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证 券来回所、深圳证券来回所的经常来回日的来回时期，但基金管制东谈主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除 外。      基金合同顺利后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时期变 更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩序论 上公告。      基金管制东谈主不错根据现实情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日 期，具体业务办理时期在申购脱手公告中规矩。      基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不朝上三个月脱手办理赎回，具体 业务办理时期在赎回脱手公告中规矩。      在细目申购脱手与赎回脱手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开 日前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩序论上公告申购与赎回的开 始时期。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书      基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的 申购 、赎回或者调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申 购、赎回或调养央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回、转 换价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回、调养的价钱。      （三）申购与赎回的原则 类别基金份额净值为基准进行计较； 请； 进行顺序赎回； 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金 管制东谈主必须在新法则脱手实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩 序论上公告。      （四）申购与赎回的法度      投资东谈主必须根据销售机构规矩的法度，在洞开日的具体业务办理时期 内提倡申购或赎回的央求。      投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时 间、处理法则等在顺服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机 构的具体规矩为准。      基金管制东谈主应以来回时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 申购或赎回央求日（T 日），在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对 该来回的灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求 的证据情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅 代表销售机构如实采纳到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据 结果 为准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权 利，不然由此产生的任何损失由投资者自行承担。      基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办 理时期进行调养，并在调养实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在规 定序论上公告。      投资东谈主申购基金份额时，必须按照销售机构规矩的方式全额托福申购 款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购央求成立；基金份额登记机构证据 基金份额时，申购顺利。      基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资者赎回央求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括 该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同约定的其他暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处 理。      遇证券来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处 理流 程，则赎回款项划付时期相应顺延至上述情形摒除后的下一个干事 日。      （五）申购与赎回的数目限制 申购费），各销售机构对申购金额及来回级差有规矩的，以各销售机构为 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 准。通过本公司网上直销平台初度申购单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申 购费）；通过本公司直销柜台初度申购单笔最低金额为东谈主民币 100,000 元 （含申购费），追加申购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元（含申购费）。 的限制。 不设上限限制。法律法例、中国证监会另有规矩的除外。 （除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不及 1 份）；若某笔赎 回或调养导致持有东谈主在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于 1 份， 剩余部分基金份额必须一齐赎回，即来回账户最低基金份额为 1 份。 时，基金管制东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择 上述一项或多项措施对基金领域给予控制。具体见基金管制东谈主联系公告。 赎回份额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的控制措施。基金管制东谈主 必须在调养前依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩序论上公告。   （六）申购用度和赎回用度  本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购用度，C 类基金份额不收取 申购用度。本基金对通过基金管制东谈主直销中心申购本基金的待业金客户等 特定投资群体与除此之外的其他投资东谈主实施隔离的申购费率。   待业金客户等特定投资群体是指照章设立的基本养老保障基金、照章制 定的企业年金狡计筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基 金（包括天下社会保障基金、企业年金单一狡计以及皆集狡计），以及不错 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房公积金、享 受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类 型，基金管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群 体范围，并按规矩向中国证监会备案。   本基金 A 类基金份额的申购用度选择前端收费模式，费率按申购金额分 档设立。投资东谈主不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购 央求单独计较。   通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金A类份额的待业金客户申购费率 见下表：            单笔申购金额（M）        申购费率              M＜100万元         0.32%              M≥500万元        1000元/笔   非养老 金客 户申 购本 基金A类份 额的申 购 费率随 申购 金额 的增 加而递 减，如下所示：            单笔申购金额（M）        申购费率              M＜100万元         0.80%              M≥500万元        1000元/笔   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，须按每笔申购所对应的费率眉目分 别计较。   本基金 A 类基金份额赎回用度按基金份额持有东谈主办有该部分基金份额 的时期分段设定，赎回费率如下： 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                       招募说明书         持巧合期（N）               赎回费率           Y＜7日                 1.50%          Y≥180日                0.00%      本基金对峙续持有期少于 7 日的 A 类基金份额投资者收取不低于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 7 日的 A 类基金份额 投资者收取的赎回用度总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付阛阓 扩充、登记费和其他手续费等。      本基金对峙续持有期少于 7 日的 C 类基金份额投资者收取 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 7 日的 C 类基金份额投资 者，赎回费率为 0，即不息持有期不少于 7 日的 C 类基金份额持有东谈主赎回 C 类份额时不收取赎回费。 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的有 关规矩在规矩序论上公告。 价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率免除联系法 律法例以及监管部门、自律法则的规矩，具体见基金管制东谈主届时的联系公 告。 利益无现实性不利影响的前提下，基金管制东谈主不错根据阛阓情况制定基金 促销狡计，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按 联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错妥贴调低基金申购费 率和基金赎回费率，并进行公告。      （七）申购份额与赎回金额的计较 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                        招募说明书   （1）基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   对于申购本基金 A 类份额的投资者，申购份额的计较公式为：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某非待业金投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购 费率为 0.80%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 A 类基金份额为：   净申购金额＝10,000/（1＋0.8%）＝9,920.63 元   申购用度＝10,000-9,920.63＝79.37 元   申购份额＝9,920.63/1.05＝9,448.22 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份 额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,448.22 份 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类份额的投资者，申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   申购份额＝10,000/1.0400＝9,615.38 份   即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                      招募说明书      本基金选拔份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日的基金份额净值为基 准进行计较。      （1）若投资者弃取赎回 A 类基金份额，则净赎回金额的计较公式 为：      赎回总金额=赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额－赎回用度      例：某投资者赎回本基金 A 类 1 万份基金份额，持巧合期为 3 个月， 对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.100 元，则 其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.100＝11,000 元      赎回用度=11,000×0.1%=11.00 元      净赎回金额=11,000－11.00=10,989.00 元      即：投资者赎回本基金 A 类 1 万份基金份额，持巧合期为 3 个月，对 应的赎回费率为 0.1%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.100 元，则其 可得到的净赎回金额为 10,989.00 元。      （2）若投资者弃取赎回 C 类基金份额，则净赎回金额的计较公式为：      赎回总金额=赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额－赎回用度      例：某投资者赎回本基金 C 类 1 万份基金份额，持巧合期为 3 个月， 对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.100 元，则其 可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.100＝11,000 元      赎回用度=11,000×0%=0.00 元      净赎回金额=11,000－0.00=11,000.00 元      即：投资者赎回本基金 C 类 1 万份基金份额，持巧合期为 3 个月，对 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.100 元，则其可 得到的净赎回金额为 11,000.00 元。   基金份额净值的计较公式：   T 日种种基金份额的基金份额净值＝T 日种种基金份额的基金资产净值 总额/T 日种种基金份额的基金份额总额；   本基金种种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基 金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 妥贴法度，不错妥贴延长计较或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购和赎回的登记   投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述登记办理时期 进行调养，但不得现实影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个 干事日在规矩序论公告。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 接受投资东谈主的申购央求。 金资产净值。 额持有东谈主利益时。 他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 场价钱且选拔估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法经常运行。 个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 基金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据关连规矩在规矩媒 介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被 拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时归附申购业务的办理。发生上述第 8、9 项拒却申购情形之一 的，基金管制东谈主有权按顾问惜存量基金份额持有东谈主利益的原则，决定拒却 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 接受投资东谈主申购央求，或选择部分证据等方式对该投资东谈主的申购央求进行 限制。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支 付赎回款项： 接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 基金管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 场价钱且选拔估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回 央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢 支付赎回款项时，基金管制东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回 央求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按 单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份 额持有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予烧毁。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加 上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转 入央求份额总额后的余额）朝向前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为 是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合状 况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回央求 时，按经常赎回法度践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难 或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎 回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直 到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤 销。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东谈主朝上上一洞开 日基金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东谈主”）情形下，基 金管制东谈主不错脱期办理赎回央求。基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额 10%的前提下，优先证据其他赎回央求东谈主（以下简 称“小额赎回央求东谈主”）的赎回央求：若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日 给予全部证据，则基金管制东谈主在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回申 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 请东谈主的赎回央求按比例证据，对大额赎回央求东谈主未予证据的赎回央求脱期 办理；若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未予全部证据，则基金管制东谈主 在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东谈主的赎回央求按比例证据，对 未证据的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主 的全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的赎回央求适用本条规矩的脱期赎 回或取消赎回的法则：弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被撤 销；弃取脱期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个洞开日 赓续赎回，直到全部赎回为止。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推。同期，基金管制东谈主应当对脱期办理的事宜在规矩序论上刊 登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基 金管制东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求 不错减慢支付赎回款项，但不得朝上 20 个干事日，并应当在规矩序论上进 行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额持有东谈主，说 明关连处理方法，并在 2 日内在规矩序论上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 定序论上刊登暂停公告。 介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基 金份额净值。 的时期，依照《信息败露办法》的关连规矩，最迟于重新洞开日在规矩媒 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 介上刊登重新洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金 份额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的 时期，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十三）基金调养   基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管制东谈主管制且通畅调养的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收 取一定的调养费，联系法则由基金管制东谈主届时根据联系法律法例及基金合同 的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   （十四）、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有 东谈主通过中国证监会招供的来回局面或者来回方式进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份 额转让业务。   （十五）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非来回过 户，或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主继 承；捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基 金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额 持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交 易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳妥条件的非来回 过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   （十七）按期定额投资狡计   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资狡计，具体法则由基金管制 东谈主另行规矩。投资东谈主在办理按期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规 定的按期定额投资狡计最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配与支付。法律法例或基金合同另有规矩的除外。   如联系法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务法则。   （十九）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书                第九部分、基金的投资      （一）投资想法      在严格控制风险的前提下，追求朝上事迹比拟基准的投资答复，力  争达成资产的历久、稳健升值。      （二）投资范围      本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章 刊行和上市来回的国债、央行单子、政策性金融债、处所政府债、债券回 购、银行进款（包括条约进款、通告进款、按期进款过火他银行进款）、货 币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须稳妥中国证监会联系规矩）。      本基金不投资于股票、可调养债券、可交换债券，也不投资于非政策 性银行金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单子 等信用债品种、资产解救证券、同行存单。      本基金所指利率债是指国债、央行单子、处所政府债和政策性金融债 券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履 行妥贴法度后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时有借鉴律法 规或联系规矩。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 本基金每个来回日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例整个不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。      如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制， 基金管制东谈主在履行妥贴法度后，不错调养上述投资品种的投资比例。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书   （三）投资策略   本基金在概述判断宏不雅经济周期、货币及财政政策想法、阛阓资金供 需状态、种种固定收益类资产估值水平对比的基础上，结合收益率水平曲 线形态分析和类属资产相对估值分析，优化债券组合的期限结构和类属配 置；在稳妥本基金联系投资比例规矩的前提下，概述考量种种债券的流动 性、供求关系和收益率水对等，精选预期风险可控、收益率较高的债券， 以获取较高的债券组合投资收益。   本基金根据对阛阓利率变动趋势的揣度，相应调养债券组合的久期配 置，以达到提高债券组合收益、质问债券组合利率风险的目的。当预期收 益率弧线下片晌，妥贴提高组合久期，以共享债券阛阓高潮的收益；当预 期收益率弧线上片晌，妥贴质问组合久期，以藏匿债券阛阓下落的风险。   在细目组合久期后，通过研究收益率弧线形态，选拔收益率弧线分析 模子对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率弧线各个期限的骑乘 收益进行分析。通过弃取预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在 枪弹组合、杠铃组合和梯形组合中弃取风险收益比最好的配置有狡计。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟陡 峭时，买入期限位于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动 的情况下，跟着债券剩余期限的镌汰，债券的收益率水平将会较投资期初 有所下降，这么可同期得回该债券持有期的踏实的票息收入以及收益率下 降带来的价差收入；即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也约略 提供更多的安全边缘。   根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期， 通过选拔历久债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 之间的利差。当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所得回的资金 投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。    今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来回方式的立异等， 基金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，本基金将在履行妥贴法度后，将其纳入投资范围以丰富组合 投资策略。    （四）投资限制    基金的投资组合应免除以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金每个来回日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得朝上基金资产净值 的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素致 使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；    （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定 的投资范围保持一致；    （7）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得朝上上 一日基金资产净值的 40%，债券回购最历久限为 1 年； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书      （8）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。      除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳妥上述规矩 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但法律法例或中 国证监会规矩的特殊情形除外。      基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例稳妥基金合同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策 略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基 金合同顺利之日起脱手。      法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴法度后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的规矩 践诺，但须提前公告。      为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行动：      （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不正当的证券来回活 动；      （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行动。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、现实控制东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当稳妥基金的投资想法和 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书 投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲突，建立健全 里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。联系来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联来回应提交 基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制 东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性规矩，如适用于本 基金，基金管制东谈主在履行妥贴法度后，则本基金投资不再受联系限制或按 变更后的规矩践诺。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-国债及政策性银行债指数收益率 *95%+金融机构东谈主民币活期进款利率(税后)*5%   本基金为债券型基金，主要投资于具有精良流动性的利率债，强调基 金资产的踏实升值，为此，本基金登第中债-国债及政策性银行债指数手脚 本基金的事迹比拟基准。   中债-国债及政策性银行债指数由中央国债登记结算有限责任公司编 制。该指数因素券由天下银行间债券阛阓上市且公开采行的国债和政策性 银行债组成，具有粗俗的阛阓代表性，与本基金投资范围相符，因此选用 该指数手脚事迹比拟基准约略客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   若将来法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓无边接受的 事迹比拟基准推出，或者阛阓发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本 事迹比拟基准中波及的指数罢手发布或改动指数称呼，本基金管制东谈主不错 依据珍视投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，妥贴调养业 绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低 于羼杂型基金、股票型基金。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （七）基金管制东谈主代表基金欺骗联系权利的处理原则及方法 金份额持有东谈主的利益； 第三东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 商量管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋 机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的 处置变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书              第十部分、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应 收款项过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他 基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的解救和责罚   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产， 并由基金托管东谈主解救。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销 售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财 产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告破 产等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管 理东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因 基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书               第十一部分、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律 法例规矩需要对外败露基金净值的非来回日。      （二）估值对象      基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值原则      基金管制东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥 《企业管帐准则》、监管部门关连规矩。 值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应 用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生 影响 公允价值计量的首要事件的，应选拔最近来回日的报价细目公允价 值。 有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价弗成真确反应公允价值 的，应付报价进行调养，细目公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公 允价值为基础，并在估值时期中议论不同特征因素的影响。特征是指对资 产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技 术中不应将该限制手脚特征议论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持 有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 够可利用数据和其他信息解救的估值时期细目公允价值。选拔估值时期确 定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或负 债可 不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 值。 件 ， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上 的，应付估值进行调养并细目公允价值。      （四）估值方法      （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化因素，调养最近来回市价，细目公允价钱；      （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；      （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值时期细目公允 价值；      （5）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的且不存在活跃阛阓的 固定收益品种，应选拔在当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信 息解救的估值时期细目其公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 登记日至现实收款日历间登第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价，同期应充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 别估值。      持有的银行按期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日 证据利息收入。 的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率免除联系法律法 规以及监管部门、自律组织的规矩。 项，按国度最新规矩估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、 法度及联系法律法例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益 时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金 管制东谈主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管制东谈主担任，因此，就与本 基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达 成一 致的成见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公 布。      （五）估值法度 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金管制东谈主应每个干事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份 额净值，并按规矩公告。 法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个干事日对基金资 产估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。如遇特殊情况，经履 行妥贴法度，不错妥贴延长计较或公告。   （六）估值颠倒的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位 以内（含第 4 位）发生估值颠倒时，视为该类基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本 基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机 构、或销售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭 受损失的，谬误的责任东谈主应当对由于该估值颠倒碰到损欠妥事东谈主（“受损 方”）的顺利损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差 错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值颠倒责任方 应实时和洽各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒 责任方承担；由于估值颠倒责任方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                                     招募说明书 东谈主酿成损失的，由估值颠倒责任方对顺利损失承担抵偿责任；若估值颠倒 责任方仍是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值颠倒责任方应付更正的情况向 关连当事东谈主进行证据，确保估值颠倒已得到更正。      （2）估值颠倒的责任方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失 负责，而且仅对估值颠倒的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值颠倒而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值颠倒责任方仍应付估值颠倒负责。如果由于得回欠妥得利确当 事 东谈主 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事 东谈主 的 利 益 损 失 （“ 受 损 方”），则估值颠倒责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和朝上其现实损失 的差额部分支付给估值颠倒责任方。      （4）估值颠倒调养选拔尽量归附至假设未发生估值颠倒的正确情形的 方式。      估值颠倒被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如 下：      （1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值颠倒 发生的原因细目估值颠倒的责任方；      （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒酿成的 损失进行评估；      （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的责任方 进行更正和抵偿损失；      （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的， 由基金登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向关连当事东谈主进行证据。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （1）基金份额净值计较出现颠倒时，基金管制东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通 报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果 行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 值时； 东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个干事日来回收尾后计 算当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值信息给予公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （十）特殊情况的处理方法 的舛讹不手脚基金资产估值颠倒处理。 银行及登记结算公司品级三方机构发送的数据颠倒等，基金管制东谈主和基金 托管东谈主诚然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现颠倒 的，由此酿成的基金资产估值颠倒，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或松开由此 酿成的影响。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书           第十二部分、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利 润中已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不弃取，本基金种种份额默许的收益分拨方式是现金分成；本基金不 同份额类别基金份额，其分成相互孤苦、互不影响； 为 10 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%。基金管制 东谈主不错根据现实情况进行收益分拨，具体分拨有狡计以公告为准，若《基金 合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分拨； 日的某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不 能低于面值；   在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无现实不 利影 响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。   （四）收益分拨有狡计   基金收益分拨有狡计中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有狡计的细目、公告与实施   本基金收益分拨有狡计由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核分成基 准日可供分拨总额，基金管制东谈主依照《信息败露办法》的关连规矩在规矩 序论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基 金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书           第十三部分、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 证监会另有规矩的除外； 裁费； 的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管制费 的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行核 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费 的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托 管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处理。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不息销售以及基金份额持有东谈主 服务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募时期的上述用度。 相应条约规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财 产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书      下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的损失； 用； 的技俩。      （四）实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免， 但不得收取管制费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （五）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 法例践诺。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制 东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的规矩代扣代缴。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                     招募说明书           第十四部分、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 集的管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入 下一个管帐年度败露； 常的管帐核算，按照关连规矩编制基金管帐报表； 查对并以托管条约约定的方式证据。   （二）基金的年度审计 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度 财务报表进行审计。 东谈主。更换管帐师事务所需在 2 日内在规矩序论公告。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书            第十五部分、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险管制规矩》、《基金合同》过火他关连规矩。联系法律 法例对于信息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额 持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法 东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按 照法律法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确 性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的 基金信息通过稳妥中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报 刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等 序论败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查 阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列 行动： 笔墨； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （四）本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本 的，基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生 歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为 东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关 系，明确基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体法度，说明基金家具的特 性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地败露影响基金投资者决策的全部 事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险 揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招 募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个干事日内，更新 基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东谈主不再更 新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产解救及 基金运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概淌若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者 提供简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓概要的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具贵寓概 要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概 要其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   （5）基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额 发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基 金合同》教导性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募 说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站 上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在基金份额发售的三日前登载于规矩序论上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩序论上登载 《基金合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在规矩网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个 洞开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开 日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站 败露半年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各 类基金份额申购、赎回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投 资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说教导性公告登载在规矩 报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说教导性公告登载在规矩 报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个干事日内，编制完成基金季 度陈说，将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说教导性公告登载在 规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度报 告、中期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资东谈主办有基金份额达到或朝上基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在按期陈说“影 响投资者决策的其他贫困信息”项下败露该投资东谈主的类别、陈说期末持有 份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合伙产情况 过火流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关连信息败露义务东谈主应当在两日内编制临时报 告书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同闭幕、基金算帐；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘会 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 计师事务所；      （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、 复核等事项；      （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管制东谈主的实 际控制东谈主变更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托 管部门负责东谈主发生变动；      （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金 管制东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变 动朝上百分之三十；      （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系 行动受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负 责东谈主因基金托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控 股推动、现实控制东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有规 定的除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标 准、计提方式和费率发生变更；      （16）任一类基金份额净值计价颠倒达该类基金份额净值百分之零点 五；      （17）本基金脱手办理申购、赎回；      （18）本基金发生多半赎回并脱期办理； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回 款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （22）基金管制东谈主选拔舞动订价机制进行估值；   （23）调养基金份额类别的设立；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金 份额的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球序论中出现的或者在阛阓高尚 传的音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可 能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该 音书进行公开暴露。   基金合同闭幕的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金 财产进行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在 规矩网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在规矩报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予 以公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基 金托管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的， 召集东谈主应当履行联系信息败露义务。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基 金合同和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制” 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书 部分的规矩。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门 部门及高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基 金信息败露内容与神志准则等法律法例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相 关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合 同》的约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈说、更新的招募说明书、基 金家具贵寓概要、基金算帐陈说等公开败露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊败露本基金 信息。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送 拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序论上败露信息外，还不错根 据需要在其他全球序论败露信息，但其他全球序论不得早于规矩序论败露 信息，而且在不同序论上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律成见 书的专科机构，应当制作干事底稿，并将联系档案在《基金合同》闭幕后 保存不少于法律法例规矩的最低年限。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资 者、不影响基金经常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。 具体要求应当稳妥中国证监会及自律法则的联系规矩。前述自主败露如产 生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书      （七）信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系 法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长败露基金信息的情形 时； 基金资产价值时； 东谈主协商证据后，基金管制东谈主暂停估值的； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书              第十六部分、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 商量管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋 机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事 日内遴聘侧袋机制启用日发表成见且稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 额为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申 购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 和调养；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账 户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。多半赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回 央求朝上上一洞开日主袋账户总份额的10%认定。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合 比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 于主袋账户。基金管制东谈主计较各项投资运作狡计和基金事迹狡计时仅需考 虑主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账 户投资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投 资操作。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产 进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户时期的基金用度 产净值手脚基数计提。 变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金管 理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时期，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制 东谈主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若 侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均 应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘 请稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 项审计成见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对 投资者利益产生首要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净 值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。实施侧袋机制时期本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时期，基金管制东谈主应当在基金按期陈说中败露陈说期内 侧袋账户联系信息，基金按期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应付陈说期内基金侧 袋机制运行联系的管帐核算和年度陈说败露等发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡顺利援用法律法例或监 管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变 更的，或将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的， 基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴法度后，可顺利对本部分 内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书              第十七部分、风险揭示   基金风险按源流主要分为阛阓风险、管制风险、流动性风险、本基金法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、合规 性风险和其他风险。本基金本着科学、严谨的原则，对风险的识别、评估和 控制的全过程进行管制。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和来回轨制等各式因 素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   中央银行的货币政策，货币阛阓供求关系都将引起利率的变化，顺利导 致回购阛阓的收益率升降以及债券价钱的波动。   基金的利润将主要通过现金神志来分拨，而现金可能因为通货蔓延的影 响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动关连的风险，单一的 久期狡计并弗成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书 长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得回比之前较少的收益率。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不稳妥联系法律、法例的规矩和《基 金合同》的要求而带来的风险。   （三）管制风险   在基金管制运作过程中，由于基金管制东谈主的常识、训戒、判断、决策、 技能等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走 势的判断，或者由于基金数目模子想象欠妥或实施差错导致基金收益水平偏 离事迹基准的风险。对主要业务东谈主员（如基金司理）的依赖也可能产生管制 风险。   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩 效监督查验过程中，由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、来回 操作诞妄等东谈主为因素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管制信息系统设立欠妥等因素而可能酿成的 损失。   （四）流动性风险   洞开式基金要随时应付投资者的赎回，如果基金财产弗成马上更动成 现金，或者变现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作 和收益水平。尤其是在发生多半赎回时，如果基金财产变现智力差，可能 会产生基金仓位调养的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额收益。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎 回”章节。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书   （1）投资阛阓的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上 市来回的国债、央行单子、政策性金融债、处所政府债、债券回购、银行存 款（包括条约进款、通告进款、按期进款过火他银行进款）、货币阛阓用具 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证 监会联系规矩）。上述资产均存在表率的来回局面，运作时期长，阛阓透明 度较高，运作方式表率，历史流动性状态精良，经常情况下上述资产流动性 风险可控，当发生顶点阛阓情况时，基金管制东谈主会按照联系法律法例及基金 合同的规矩，实时启动流动性风险应付措施，保护基金份额持有东谈主的权益。   （2）投资行业的流动性风险评估   本基金在投资运作过程中将在概述议论宏不雅因素、行业基本面及阛阓环 境变化的前提下活泼地进行行业配置，同期本基金基于散播投资的原则，不 以投资于某一单一瞥业为投资想法，在行业和个券方面未有高聚会度的特 征，受到投资行业所带来的流动性风险影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金严格控制投资于流动性受限资产、债券及不存在活跃阛阓需要采 用估值时期细目公允价值的投资品种的比例，以质问基金的流动性风险。   要而论之，经常情况下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性良 好，流动性风险相对可控。当发生顶点阛阓情况时，基金管制东谈主会按影相 关法律法例及基金合同的规矩，实时启动流动性风险应付措施，保护基金 份额持有东谈主的权益。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托 管东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管制用具对赎回央求进行适度调 整，以应付流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理多半赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                        招募说明书     具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“（十 一）多半赎回的情形及处理方式”的联系内容。 响     基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险管制工 具，对赎回央求等进行适度调养，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管 理的扶助措施，包括但不限于：     （1）脱期办理多半赎回央求     具体措 施， 详见 招募 说明书 “八 、基 金份 额的申 购和 赎回 ”中 “（十 一）多半赎回的情形及处理方式”的联系内容。     （2）暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项     上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中 “（十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式”的联系内容。     （3）收取短期赎回费     对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。     （4）暂停基金估值     当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回央求的措施。     （5）舞动订价     当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主可在履行妥贴法度后， 选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵 循联系法律法例以及自律组织规矩。     当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时蓬勃整个投资者的赎 回央求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者赎 回的成本。     （6）实施侧袋机制 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书      投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，重视了解本基金侧 袋机制的情形及法度。      侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋 账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目 的在于灵验阻拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额经常开 放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同 时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定 资产的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损 失。      实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管 理东谈主在基金按期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终 变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的责任。      基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策,因此实施侧袋 机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作狡计和基金事迹狡计时 仅需议论主袋账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净 资产减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹狡计弗成反应特定资 产的真不二价值及变化情况。      （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险      本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投 资比例、证券阛阓无边法则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本 基金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智力与家具风险之间的匹配老成。   （六）其他风险 益水平，从而带来风险； 面不完善而产生的风险； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书  第十八部分、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法 律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项， 由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 行，并自决议顺利后两日内在规矩序论公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当闭幕： 东谈主、新基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 作日内成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金财产算帐。 金托管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事活 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 动。      （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基 金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐陈说；      （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对 算帐陈说出具法律成见书；      （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨有狡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣 除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有 东谈主办有的基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主按照法律法例规矩的期限 保存。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书          第十九部分、基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认 和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份 额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签 章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，并吞类别的每份基 金份额具有同等的正当权益。 权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主 大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主 大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 义务包括但不限于： 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书      （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、招募说明书、基金家具贵寓概要 等信息败露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔软基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》终 止的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的活 动；      （7）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管制东谈主的权利与义务 包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦 运用并管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监 会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金 托管东谈主违反了《基金合同》及国度关连法律规矩，应陈诉中国证监会和其 他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督 和处理；      （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记 业务并得回《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨有狡计；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与 调养央求；      （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生 的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融 资；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权 利或者实施其他法律行动；      （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在稳妥关连法律、法例的前提下，制订和调养关连基金认购、 申购、赎回、调养、按期定额投资、转托管和非来回过户等业务法则；      （17）法律法例及中国 证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权 利。 包括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管制 和运用基金财产；      （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的策动方式管制和运作基金财产； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等制 度，保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不 同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选择妥贴合理的措施使计较种种基金份额认购、申购、赎回和注 销价钱的方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩计较并公 告基金净值信息，细目种种基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；      （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩，履行信息 败露及陈说义务；      （ 12）保守基金贸易深邃，不涌现基金投资狡计、投资意向等。除 《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开披 露前应予守秘，不向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机关及向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有狡计，实时向基金份 额持有东谈主分拨基金收益；      （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大 会；      （16）按照法律法例规矩的年限保存基金财产管制业务行动的管帐账 册、报表、记录和其他联系贵寓；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发 出，而且保证投资者约略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅 到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、 估价、变现和分拨；      （19）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国 证监会并通告基金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有 东谈主正当权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为 基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理 关连基金事务的行动承担责任；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或 实施其他法律行动；      （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》 弗成顺利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期 活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （ 27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义 务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务 包括但不限于：      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管 条约》的规矩安全解救基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部 门批准的其他用度； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反 《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成 首要损失的情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的 利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需 账户、为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全解救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局面，配备有余 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产 以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，独 立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录 等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他关连规矩 外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托 管基金财产；   （5）解救由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关连的首要合同及关连 凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按 照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，及 时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易深邃，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》及 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 其他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主 涌现，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净 值、种种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意 见， 说明基金管制东谈主在各贫困方面的运作是否严格按照《基金合同》及 《托管条约》的规矩进行；如果基金管制东谈主有未践诺《基金合同》及《托 管条约》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥贴的措施；   （11）按照法律法例规矩的年限保存基金托管业务行动的记录、账 册、报表和其他联系贵寓；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额持有 东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关连规矩向基金份额持有东谈主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩，召集基金份额 持有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主 大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管条约》的规矩监督基金 管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国 证监会和银行业监督管制机构，并通告基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                    招募说明书      （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行自 己的义务，基金管制东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基 金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；      （21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义 务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有 的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大 会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）闭幕《基金合同》；      （2）更换基金管制东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调养基金运作方式；      （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或调高基金销售服务费 率，但法律法例要求调养该等酬报模范或提高销售服务费率的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；      （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 金份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金 份额持有东谈主大会的事项。 利益无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主 协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调养本基金的申购费率、调低赎回费 率、变更收费方式或调养基金份额类别设立、对基金份额分类办法及法则 进行调养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证 监会许可的范围内调养关连认购、申购、赎回、调养、基金来回、非来回 过户、转托管、收益分拨等业务法则；   （6）履行妥贴法度后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会 的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 由基金管制东谈主召集。 理东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有 必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金 管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡 提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金 托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基 金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单 独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基 金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。 和权益登记日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 序论公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议神志；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书 和代理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信 授权及收罗授权方式等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 通告 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、投票方式 （包括但不限于以纸质表决票投票、收罗投票及短信投票等）、托付的公证 机关过火接洽方式和接洽东谈主、表决成见寄交的截止时期和收取方式。 对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告 基金管制东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额 持有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计 票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法 规、监管机构或基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召 集东谈主细目。基金管制东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主欺骗投票权提供 便利。 委派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席 基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响 表决效率。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会 议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳妥法律法例、 《基金合同》和会议通告的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 持有的登记贵寓相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显 示， 灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金 在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分 之一（含三分之一）。 书面神志或会议通告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定 的地址或系统。通信开会应以书面方式或会议通告载明的其他方式进行表 决。      在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个干事日 内一语气公布联系教导性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金管制东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集 东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机 关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基 金托管东谈主或基金管制东谈主经通告不参加收取表决成见的，不影响表决效率；      （3）本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份 额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见， 基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之 一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基 金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书 有东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代 表他东谈主出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出 具表决成见的代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投 票授权托付说明稳妥法律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 可选拔其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式 不错选拔收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在 会议通告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议 法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。基金份额持有东谈主不错选拔 书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的 首要修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与 其他基金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主 以为需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通告后，对原有提案的 修改应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条规矩程 序细目和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商酌后进行表决， 并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 管制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的 代表主办；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影 响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主 员姓名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份 额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通 知的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有 效表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所 规矩的须以额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、 监管机构另有规矩或基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金 管制东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔传说明，否 则提交稳妥会议通告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的 投资者，口头稳妥会议通告规矩的表决成见视为灵验表决，表决成见拖沓 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持 有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的 主办东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选 举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票 东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托 管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大 会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办 东谈主马上公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果 有怀疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票 东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应 当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不 出席大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员 在基 金托 管 东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代 表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制 东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表 决结果。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书      （八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息败露办法》的关连 规矩在规矩序论上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持 有东谈主 大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额 持有东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有 东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有收敛力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额 持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比 例，但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则 仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 关基金份额 10%以上（含 10%）； 益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之 一（含二分之一）； 额小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召 集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基 金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大 会的主办东谈主； 二分之一以上（含二分之一）通过； 的三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧 袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，同 一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋 账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的联系规矩以本节特殊 约定内容为准，本节莫得规矩的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法 律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托 管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于 法律 法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事 项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 行，并自决议顺利后两日内在规矩序论公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书      有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当闭幕： 东谈主、新基金托管东谈主相接的；      （三）基金财产的算帐 作日内成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金财产算帐。 金托管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事活 动。      （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基 金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐陈说；      （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对 算帐陈说出具法律成见书；      （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有狡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣 除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有 东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主按照法律法例规矩的期限 保存。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的 一切争议，如不肯或者弗成通过协商、融合处理的，任何一方应将争议提 交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时 灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各 方当事东谈主均有收敛力。   除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费 由败诉方承担。   争议处理时期，基金管制东谈主和基金托管东谈主应苦守各自职责，各自赓续 诚实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，珍视基金 份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书 澳门额外行政区和台湾地区的关连规矩）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销 售机构的办公局面和营业局面查阅。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                          招募说明书        第二十部分、基金托管条约的内容概要   一、基金管制东谈主   称呼：中海基金管制有限公司（简称：中海基金）   住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层   法定代表东谈主：曾杰   邮政编码：200120   成立日历：2004 年 3 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200424 号   组织神志：有限责任公司   注册本钱：1.466667 亿元东谈主民币   存续期限：不息策动   电话：（021）38429808   二、基金托管东谈主   称呼：上海银行股份有限公司（简称：上海银行）   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1996 年 1 月 30 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《关 于上海城市勾通银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《关 于上海城市勾通银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织神志：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书      存续时期：不息策动      策动范围：东谈主民币存贷款等      三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督与核查      （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场 或证券弃取模范的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的神志提供投资品 种池，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金现实投资是否稳妥《基 金合 同》对于证券弃取模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行 和上市来回的国债、央行单子、政策性金融债、处所政府债、债券回购、 银行进款（包括条约进款、通告进款、按期进款过火他银行进款）、货币市 场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会联系规矩）。      本基金不投资于股票、可调养债券、可交换债券，也不投资于非政策 性银行金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单子 等信用债品种、资产解救证券、同行存单。      本基金所指利率债是指国债、央行单子、处所政府债和政策性金融债 券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履 行妥贴法度后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时有借鉴律法 规或联系规矩。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；本 基金每个来回日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例整个 不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书      如果法律法例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限 制，基金管制东谈主在履行妥贴法度后，不错调养上述投资品种的投资比例。      （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 对基金投资限制进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；      （2）本基金每个来回日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得朝上基金资产净值 的 10%；      （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%（基金托管东谈主对于本条的监督仅限基金管制东谈主托管在基金 托管东谈主处的全部基金）；      （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素致 使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；      （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定 的投资范围保持一致；      （7）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得朝上上 一日基金资产净值的 40%，债券回购最历久限为 1 年；      （8）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。      除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素以至基金投资比例不稳妥上述规矩 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但法律法例或中 国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例稳妥基金合同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策 略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基 金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴法度后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的规矩 践诺，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 对本托管条约第十五条第（九）款基金投资谢绝行动通过过后监督方式进 行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、现实控制东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当稳妥基金的投资想法和 投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲突，建立健全 里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。联系来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联来回应提交 基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制 东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例关连基金从事关联来回的规矩，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他首要横蛮 关系的公司名单过火更新，并确保所提供的关联来回名单的真确性、完好 性、全面性。基金管制东谈主、基金托管东谈主有责任解救真确、完好、全面的关 联来回名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行的 关联来回违反法律法例规矩时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主 选择必要措施阻扰该关联来回的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 法阻扰关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈说。对于来回所 场内已成交的违法关联来回，基金托管东谈主应按联系法律法例和来回所法则 的规矩进行结算，同期向中国证监会陈说。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 对基金管制东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运 作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业模范的、经隆重弃取的、本 基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的交 易结算方式。基金管制东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取来回敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债 券阛阓来回敌手名单进行来回，如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券阛阓来回敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全市 场来回敌手。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结 算方式进行更新，新名单细现在已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结 算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时 调养银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与来回敌手发生来回前 3 个干事日内与基金托管东谈主协商处理。   基金管制东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的来回规 则进行来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基 金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律责任及损失。若未践约的来回敌手在 基金托管东谈主与基金管制东谈主细目的时期前仍未承担误期责任过火他联系法律 责任的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系来回对 手追偿，基金托管东谈主应提供必要的协助和配合。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇责任。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 对基金资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登 中海丰泽利率债债券型证券投资基金             招募说明书 载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹透露数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应责任，并将在发现后 立即陈说中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资 运作违反法律法例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒 或书面教导等方式通告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面通告后应实时查对并以 书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举 证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应陈说中国证监会。   （七）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金 合同 》和本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面提 示，基金管制东谈主应在规矩时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义 进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约 的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管制东谈主应积极配合 提供联系数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回法度仍是顺利的指示违 反法律、行政法例和其他关连规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当 立即以书面或以两边招供的其他方式通告基金管制东谈主，由此酿成的损失由 基金管制东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行动，应实时陈说中国 证监会，同期通告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。 基金管制东谈主无正当情理，拒却、禁止基金托管东谈主根据本托管条约规矩欺骗 监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书      （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大 适度保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，并商量管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启 用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      基金托管东谈主依照联系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制 启用、特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期 间的具体法则依照联系法律法例的规矩和基金合同、招募说明书的约定执 行。      （十一）《基金合同》中波及托干事宜的约定如与本条约不一致，以本 托管条约约定为准。      四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项 包括但不限于基金托管东谈主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户和证 券账户等投资所需其他账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和种种基 金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金 投资运作等行动。      （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实 行分账管制、未践诺或无故延长践诺基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投 资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他关连规矩时，应实时 以书面神志通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并 以书面神志给基金管制东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和 真确性，在规矩时期内回应基金管制东谈主并改正。      （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时陈说中国证 监会，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金 托管东谈主无正当情理，拒却、禁止基金管制东谈主根据本条约规矩欺骗监督权，或 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 选择拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东谈主提倡警戒仍不改正的，基金管制东谈主应陈说中国证监会。   五、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 外的账户或财产承担责任。 需其他账户。 账管制，确保基金财产的完好与孤苦。 特殊情况两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得 自走运用、责罚、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证 券登记结算有限责任公司（以下或简称“中登”）结算数据完成场内来回交 收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍视费等用度）。 事东谈主细目到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时通告基金管制东谈主选择措施进行催收。由此给基金财 产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。 三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等 关连规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开 立的基金银行账户，同期在规矩时期内，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 管制东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应给予必要协助。      （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。 金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 定。 办理基金资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 公司为基金开立证券账户。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。      证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致 证券账户开户费无法扣收，由基金管制东谈主先行垫付。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限 责任 公司 的 一级法东谈主算帐干事，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付 金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩践诺。 事其他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》顺利后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得投入 天下银行间同行拆借阛阓的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主 根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关连规矩，以本基金口头 在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东谈主代表基金订立全 国银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开 设和使用，按关连法则进行开立和使用。 定办理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的解救   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基 金托管东谈主存放于基金托管东谈主的解救库，也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间 阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的代解救库，解救凭证由基金托 管东谈主办有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。属于基金托管东谈主现实灵验控制下 的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主解救时期的损坏、灭失，由此产生的 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书 责任应由基金托管东谈主承担；基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验 控制的资产不承担解救责任。   （八）与基金财产关连的首要合同的解救   与基金财产关连的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制 东谈主代 表基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件分别由基金管制 东谈主、基金托管东谈主解救。除本条约另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的 与基金财产关连的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披 露条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管制东谈主应在首要合同签署 后实时以加密方式将首要合同邮件、传真给基金托管东谈主，并在三十个干事 日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的解救期限不低于法律法例规矩 的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合 同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得转化。   六、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及法度 份额净值是按照每个干事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个干事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份 额净值，并按规矩公告。 法例或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个干事日对基 金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。      如遇特殊情况，经履行妥贴法度，不错妥贴延长计较或公告。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （1）证券来回所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调养最近来回市价，细目公允价钱； 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值； 值； 定收益品种，应选拔在当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息 解救的估值时期细目其公允价值。      （2）初度公开采行未上市的债券，选拔估值时期细目公允价值。      （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                招募说明书 值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回 售登记日至现实收款日历间登第第三方估值机构提供的相应品种的独一估 值全价或推选估值全价，同期应充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。      （4）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓 分别估值。      （5）进款的估值方法      持有的银行按期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日 证据利息收入。      （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值 的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。      （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错选拔舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率免除联系法律法 规以及监管部门、自律组织的规矩。      （8）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增 事项，按国度最新规矩估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、 法度及联系法律法例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益 时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金 管制东谈主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管制东谈主担任，因此，就与本 基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达 成一 致的成见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公 布。      基金管制东谈主或基金托管东谈主按本条约约定的估值方法的第（6）项进行估 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 值时，所酿成的舛讹不手脚基金资产估值颠倒处理。   由于关连管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券来回所、进款银 行及登记结算公司品级三方机构发送的数据颠倒等，基金管制东谈主和基金托 管东谈主 诚然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现颠倒 的，由此酿成的基金资产估值颠倒，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或松开由此 酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值颠倒的处理方式 估值 颠倒时，视为该类基金份额净值颠倒；基金份额净值计较出现颠倒 时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施 防患损失进一步扩大；颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金 份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发 生净值计较颠倒时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金酿成损失的，基金管制东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 酿成损失需要进行抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定 两边承担的责任，经证据后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐责任方由基金管制东谈主担任，与本基金关连的管帐 问题，如经两边在对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金管 理东谈主的建议践诺，由此给种种基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   (2)若基金管制东谈主计较的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主 复核证据后公告，由此给种种基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿 中海丰泽利率债债券型证券投资基金              招募说明书 金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照谬误进度各自承担相应的责任。   (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额的基金份额净值的计较 结果，诚然屡次重新计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公 布种种基金份额的基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结果对外公 布，由此给种种基金份额的基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管制东谈主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金 额等），进而导致种种基金份额的基金份额净值计较颠倒而引起的种种基金 份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 尾差，以基金管制东谈主计较结果为准。 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 值时； 东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门规矩的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管制东谈主 独随即设立、记录和解救本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 不符 ，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告 的，以基金管制东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与陈说的编制和复核      基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复 核。查对不符时，应实时通告基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至 两边数据十足一致。      (1)报表的编制      基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内完成基金季度陈说的 编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈说的编制；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说中的财务管帐 陈说应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。 《基金合同》顺利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。      (2)报表的复核      基金管制东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度关连规矩为准。      基 金管制东谈主应留足充分 的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及报 告。      七、基金份额持有东谈主名册的解救      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金 份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 解救，解救期限自基金账户销户之日起不少于 20 年，法律法例或监管机构 中海丰泽利率债债券型证券投资基金               招募说明书 另有规矩的除外。基金管制东谈主应解救基金份额持有东谈主名册，保存期限不低 于法律法例规矩的最低期限。如弗成妥善解救，则按联系法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管制东谈主应将有 关贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、 准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所解救的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺服守秘义务，除造孽律、法例、规章 另有规矩，有权机关另有要求。   八、托管条约的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管条约的变更 报中国证监会备案（如需）。   （二）基金托管条约闭幕出现的情形 资产； 管制权；   （三）基金财产的算帐 日内成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金财产算帐。 金托管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事活 动。      (1)《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金 财产；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)制作算帐陈说；      (5)遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清 算陈说出具法律成见书；      (6)将算帐陈说报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分拨。 限制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产算帐的分拨有狡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣 除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有 东谈主办有的基金份额比例进行分拨。      算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。      基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主按照法律法例规矩的期限 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书 保存。   九、争议处理方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合解 决，协商、融合弗成处理的，可选拔以下方式：   任何一方应将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是终端性的并对 各方当事东谈主均具有收敛力。除非仲裁裁决另有规矩，胜诉方因仲裁发生的 仲裁 费、保全费、担保费、讼师费、差旅费均由败诉方承担。在仲裁期 间，本条约不波及争议部分的条件仍须履行。   争议处理时期，两边当事东谈主应苦守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各 自赓续诚实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务， 珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门额外行 政区和台湾地区法律）统带并从其解释。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                                    招募说明书          第二十一部分、对基金份额持有东谈主的服务    对于 基金份额持有 东谈主和潜在投资者，基金管制东谈主将根据具体情况提 供一 系列的服务， 并将根 据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多 或变 更服务技俩。 主要服 务内容如下：    （一 ）基金份额持 有东谈主登记服务    基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金管制东谈主配备安 全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金 账户的建立和管制、基金份额的登记、管制、托管与转托管；基金调养 和非来回过户；基金份额持有东谈主名册的管制；权益分拨时红利的登记派 发； 基金来回份额 的算帐 过户和基金来回资金的交收等服务。    （二 ）来回贵寓查 询服务 （ T+2日后 ），不错 到销售 网点查询和打印基金账户开户证据贵寓。 作日 后（T+2日后），不错 到销售网点查询和打印该项来回的证据贵寓。 户，点击“来回查询→账单查询”自助查询账户资产情况及账单信息， 也 可 以 拨 打 客 服 电 话 （ 4008889788、 021-38789788） 转 东谈主 工 服 务 ， 订 阅 电子 对账单。    （三 ）客户服务中 心电话服务    客 户 服 务 中 心 提 供 24小 时 自 动 语 音 查 询 服 务 。 基 金 份 额 持 有 东谈主 可 进 行基金账户余额、申购与赎总结往情况查询、基金家具与传真服务等信 息的 查询。    客 户 服 务 中 心 提 供 每 周 五 天 ， 每 天 不 少 于 8小 时 的 东谈主 工 热 线 咨 询 服 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                                    招募说明书 务 。 持 有 东谈主 可 通 过客服 热 线 电 话 ： 400-888-9788或021-38789788享 受 业 务 商量 、信息查询、 服务投 诉、信息定制等专项服务。    （四 ）网上来回服 务    基金管制东谈主已通畅个东谈主投资者网上来回业务。个东谈主投资者通过基金 管制东谈主网上来回平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、 账户贵寓修改、来回密码修改、来回央求查询和账户贵寓查询等种种业 务 。 个 东谈主 投 资 者 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东谈主 网 站 www.zhfund.com办 理 “ 网 上开户”和“网上来回”业务，适用银行卡详见基金管制东谈主网站 www.zhfund.com网 上来回 平台。    在时期条件老练时，基金管制东谈主还将提供解救其他银行卡种的网上 来回 业务。    （五 ）按期定额投 资狡计    基金 管制东谈主可通 过基金管制东谈主网站（ www.zhfund.com）和销售机构为 投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额投资狡计，投资者不错通 过销售渠谈按期定额申购基金份额。基金定投的数额限制、业务法则等 请参 见基金定投相 关公告 。    （六 ）信息定制服 务    基金持有东谈主不错登录基金管制东谈主网站或拨打客服热线电话提交信息 定制央求。基金管制东谈主通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有东谈主的 定制提供信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、来回 证据信息、分成公告、公司公告等。基金管制东谈主不错根据现实业务需 要， 调养定制信息 的条件 、方式和内容。    客户服务中心于每月第一个干事日向投资者发送月度短信和电子邮 件的对账单，于每季度收尾后三个干事日内向投资者发送季度电子邮件 对账单，于每年度收尾后五个干事日内向投资者发送年度电子邮件对账 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 单。   （七）投资者投诉受理服务      投资者不错通过销售机构网点或基金管制东谈主客服热线电话、基金管 理东谈主网站留言栏目、信函及电子邮件等神志对基金管制东谈主或销售网点所 提供 的服务进行投 诉。      客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投 诉受理渠谈，基金管制东谈主客户服务中心负责管制投诉电话、投诉邮箱。 现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构和基金管制东谈主分 别管 理。      对于干事日历间受理的投诉，原则上是实时回复；对于弗成实时回 复 的 投诉，基金管制东谈主承诺在投诉受理之日起3日内给予处理和回应，问 题比拟复杂需要延长办理时期的，不错延所长理期限，但延历久限不得 朝上 20日，并实时 向客户 反馈延历久限及情理。      客户 服务邮箱： service@zhfund.com      （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请接洽 本 公 司客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募 说明 书。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金            招募说明书           第二十二部分、其他应败露事项   本基金暂无其他应败露事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当 事东谈主各方按关连法律法例协商处理。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                   招募说明书       第二十三部分、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公局面、登记 机构、基金销售机构处，投资者可在营业时期免费查阅。基金投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述 方式所得回的文献过火复印件，基金管制东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文 本的内容十足一致。   投资者还不错顺利登录基金管制东谈主的网站(www.zhfund.com)查阅和下 载招募说明书。 中海丰泽利率债债券型证券投资基金                  招募说明书                第二十四部分、备查文献 件。      （二）存放地点      备查文献存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的住所。      （三）查阅方式      投资者可到基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公局面、营业局面及网站免 费查阅备查文献。                             中海基金管制有限公司                            二○二四年十月二十九日

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