发布日期：2024-12-20 00:29    点击次数：128

                         编制日历：2024-12-19                 送出日历：2024-12-20       本选录提供本基金的弥留信息，是招募理会书的一部分。       作出投资决定前，请阅读齐备的招募理会书等销售文献。  一、产物能够  基金简称    通用航空 ETF       基金代码         159378          永赢基金管理有限公                   中信证券股份  基金管理东说念主                  基金托管东说念主          司                           有限公司                                      深圳证券来往  基金合同奏效日 -              上市来往所及上市日历                                      所/-  基金类型    股票型            来往币种         东说念主民币  运作面容    庸俗绽开式          绽开频率         每个绽开日  基金司理    刘庭宇            动手担任本基金基金经 -                         理的日历                         证券从业日历       2018-07-02  其他         基金合同奏效后，相接 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目          发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主          应当在依期禀报中赐与露出；相接 60 个责任日出现前述情形的，          基金管理东说念主应当于十个责任日内向中国证监会禀报并冷漠贬责方          案，如握续运作、调度运作面容、与其他基金统一或者停止基金合          同等，并于六个月内召集基金份额握有东说念主大会。             法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。  二、基金投资与净值理会  （一）投资指标与投资策略            缜密追踪见识指数理会，追求追踪偏离度和追踪错误的最小 投资指标         化。            本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，主要投资于         见识指数成份股偏执备选成份股。为更好地终了投资指标，本基金         还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、科创板、         创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托根据）、         债券（包括国债、央行单据、企业债、公司债、次级债、所在政府         债、金融债、可调度债券、可交换债券、可分辩来往可转债、中期         单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票援手证券、债券回购、         银行入款、同行存单、繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期 投资范围         权）、货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的         其他金融用具（但须允洽中国证监会的关联端正）。            本基金可根据法律法则的端正参与融资业务和转融通证券出         借业务。            如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理         东说念主在履行允洽方法后，不错将其纳入投资范围。            基金的投资组合比例为：投资于见识指数成份股和备选成份股         的比例不得低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的              应当保握不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备              付金、存出保证金、应收申购款等；繁衍品偏执他金融用具的投资              比例依照法律法则或监管机构的端正扩充。                 如法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在              履行允洽方法后，不错对该比例作念相应调治。                 本基金的见识指数为国证通用航空产业指数。                 本基金主要收受完全复制法进行投资，力图将年化追踪错误控              制在 2%以内，日均追踪偏离度的完全值限定在 0.2%以内。主要投 主要投资策略       资策略有：股票投资策略、债券投资策略、钞票援手证券投资策略、              繁衍品投资策略、融资及转融通证券出借业务投资策略和存托根据              投资策略。 事迹比较基准          国证通用航空产业指数收益率                 本基金为股票型基金，表面上预期风险与预期收益高于夹杂型              基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采 风险收益特征              用完全复制法追踪见识指数的理会，表面上具有与见识指数、以及              见识指数所代表的股票阛阓相通的风险收益特征。   注：详见本基金招募理会书第十一部分“基金的投资”。   （二）投资组结伙产成就图表/区域成就图表       无。   （三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期   事迹比较基准的比较图       无。   三、投成本基金波及的用度   （一）基金销售关联用度   以下用度在认购/申购/赎回基金过程中收取：          份额（S）或金额（M）/握有 用度类型                      收费面容/费率     备注          期限（Y）          S＜50 万份          0.80% 认购费      50 万份≤S＜100 万份   0.50%   注：1、场内来往用度以证券公司现实收取为准；2、基金管理东说念主持理网下股票认   购时不收取认购用度；3、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网   下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   申购费：投资东说念主在申购基金份额时，申购赎回代理机构可按照不向上申购份额   赎回费：投资东说念主在赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不向上赎回份额   （二）基金运作关联用度   以下用度将从基金钞票中扣除：   用度类别          收费面容/年费率或金额   收取方   管理费           0.50%         基金管理东说念主和销售机构 托管费          0.10%       基金托管东说念主 销售行状费        -           销售机构 审计用度         -           管帐师事务所 信息露出费        -           端正露出报刊 其他用度         基金合同奏效后与基金  -              关联的讼师费、基金份额              握有东说念主大会用度等不错              在基金财产中列支的其              他用度。用度类别详见本              基金基金合同及招募说              明书或其更新。 注：本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。 四、风险揭示与弥留教导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募理会书》等销售 文献。   本基金的风险主要包括：阛阓风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操 魄力险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、本基金的独有风险偏执他风险。   投资于本基金的独有风险：   见识指数并不成完全代表总共这个词股票阛阓。见识指数成份股的平均薪金率与整 个股票阛阓的平均薪金率可能存在偏离。   见识指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司贪图情状、 投资者脸色和来往轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与见识指数的收益率发生偏离：   （1）由于见识指数调治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调治 中产生追踪偏离度与追踪错误。   （2）由于见识指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在见识指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率向上见识 指数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与见识指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，举例追踪指数的 水平、本事妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响基金对见识指数的追踪进度。    （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的截止，基金投资组合 中个别股票的握有比例与见识指数中该股票的权重可能不完全相易；因清寒卖 空、对冲机制偏执他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制格外等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。    本基金力图将年化追踪错误限定在 2%以内，日均追踪偏离度的完全值限定在 围，本基金净值理会与指数价钱走势可能发生较大偏离。    尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价 限定在一定范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。    基金管理东说念主或基金管理东说念主请托深圳证券信息有限公司在深圳证券来往所开 市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参 考净值（IOPV）并由深圳证券来往所在来往时刻内发布，供投资东说念主来往、申购、 赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计较可 能出现格外，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承 担恶果。    因本基金不再允洽证券来往所上市条目被停止上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成不时进行二级阛阓来往的风险。    尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更见识指数的情形，基金 将变更见识指数。基于原见识指数的投资政策将会变嫌，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的见识指数保握一致，投资者须承担此项调治带来的 风险与成本。    本基金的见识指数由指数编制机构发布并管理和阻难，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和阻难，本基金将根据基金合同的商定自该情 形发生之日起十个责任日向中国证监会禀报并冷漠贬责决策，如调度运作面容， 与其他基金统一、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会 进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同停止。投资东说念主将靠近调度运作面容，与其他基金统一、或者停止基金合同等风 险。    自指数编制机构罢手见识指数的编制及发布至贬责决策细目并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来夙昔的指数信息革职基金份额握 有东说念主利益优先原则督察基金投资运作，该时期由于见识指数不再更新等原因可能 导致指数理会与关联阛阓理会有在相反，影响投资收益。    见识指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标识等要素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照商定面容进行结算（具体见招募理会书“第十部分基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与体式”关联商定），由此可能影响 投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。   （4）在顶点情况下，见识指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获得足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中诞生较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一皆或部分 ETF 份额的风险。   如投资东说念主提交什物申购恳求，由于本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对 部分红份股使用现款替代，且诞生现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的 成份股，导致申购失败的风险。   投资东说念主在冷漠赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的允洽条目的赎回对 价，可能导致赎回失败的情形。   基金管理东说念主可能根据成份股市值范围变化等要素调治最小申购赎回单元，由 此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购赎回单元一皆赎回，而只可在二级阛阓卖出一皆或部分基金份额。   在申购赎回体式，关于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复来往 后买入，而现实买入价钱加上关联来往用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中事前细目现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。若是事前收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是事前收取的金额低于基金购入该部分证 券的现实成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   退补现款替代面容可能给申购和赎回的投资者带来申购、赎回价钱的不细目 性，从而曲折影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是收受退 补现款替代面容的证券的权重增多，该面容带来的不细目性可能导致本基金的二 级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有相反，存在变现风险。   本基金的多项行状请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到截止、 暂停或停止，由此影响对投资东说念主申购赎回行状的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，确乎施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算面容发生变化，轨制调治可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券来往所偏执他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东说念主偏执他代理机构可能违约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   金融繁衍品是一种金会通约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其 评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠 杆效应，价钱波动比见识用具更为剧烈，巧合候比投资见识钞票要承担更高的风 险。何况由于繁衍品订价绝顶复杂，不允洽的估值有可能使基金钞票靠近损失风 险。   股指期货收受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价、指数轻微的变动就可能会使投资者职权遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资带来紧要损失。   国债期货是一种金会通约。投资于国债期货需承受阛阓风险、基差风险、流 动性风险等。国债期货收受保证金来往轨制，当相应期限国债收益率出现不利变 动时，可能会导致投资东说念主职权遇到较大损失。国债期货收受逐日无欠债结算轨制， 若是莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来较 大损失。   股票期权来往收受保证金来往的面容，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总数可能向上其支付的一皆运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险，可能给投资带来紧要损失。 金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础钞票池产生的现款流或剩余职权。 与股票和一般债券不同，钞票援手证券不是对某一贪图实体的利益要求权，而是 对基础钞票池所产生的现款流和剩余职权的要求权，是一种以钞票信用为援手的 证券，所靠近的风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础钞票池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险 等，由此可能形成基金财产损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动 性风险：靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时清偿证券、无法支付相 应职权抵偿及借约用度的风险；（3）阛阓风险：证券出借后可能靠近出借时期 无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金通过融资来往不错扩大来往额度，利用较少成原来获得较大利润，这 势必也放大了风险。本基金将所握股票看成担保品进行融资时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的 利息或用度，如判断荒唐或操作失当，会加大损失，本基金投资者需承担由此导 致的风险。 等独有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需 要或阛阓环境变化，可遴荐将部分基金钞票投资于科创板股票或遴荐不将基金资 产投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。   科创板股票在刊行、上市、来往、退市等方面的功令与其他板块存在相反， 基金投资科创板股票的风险包括但不限于：   （1）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，且不再诞生暂停上市、收复上市和再行上 市体式。一朝所投资的科创板股票参加退市进程，将靠近退出难度较大、成本较 高的风险。   （2）阛阓风险   科创板企业相对鸠合于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本事和策略新兴产业范围，大大批企业为初创型公司，上 市门槛略低于 A 股其他板块，企业将来盈利、现款流、估值等均存在不细目性， 个股投资风险加大。此外，科创板企业深广具有出息不细目、事迹波动大、风险 高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。同期，科创板竞价交 易较主板诞生了更宽的涨跌幅截止（上市后的前 5 个来夙昔不设涨跌幅截止，其 后涨跌幅截止为 20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券见识，可能导致 较大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被立地抽中诞生一依期限限售期的可能，由此可能 导致基金靠近无法实时变现偏执他关联流动性风险。   （4）监管功令变化的风险   科创板股票关联法律、行政法则、部门功令、规范性文献和来往所业务功令， 可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务功令，导致 基金投资运作产生相应调治变化。   本基金可投资存托根据，基金净值可能受到存托根据的境外基础证券价钱波 动影响，存托根据的境外基础证券的关联风险可能径直或曲折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同阛阓环境的变化，遴荐将部分基金钞票投 资于存托根据或遴荐不将基金钞票投资于存托根据，基金钞票并非势必参与存托 根据投资。 （二）弥留教导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎纳闷的原则管理和诓骗基金财产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同 确当事东说念主。   各方当事东说念主本旨，因基金合同而产生的或与基金合同筹划的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，应提交上海海外经济交易仲裁委员会（上海海外仲裁中 心），根据提交仲裁时该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有料理力。除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   基金产物贵寓选录信息发生紧要变更的，基金管理东说念主将在三个责任日内更 新，其他信息发生变更的，基金管理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基 金的现实情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的关联信息，敬请 同期关爱基金管理东说念主发布的关联临时公告等。 五、其他贵寓查询面容   以下贵寓详见基金管理东说念主网站本公司网站：www.maxwealthfund.com客服 电话：400-805-8888   ● 基金合同、托管公约、招募理会书   ● 依期禀报，包括基金季度禀报、中期禀报和年度禀报   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及筹划面容   ● 其他弥留贵寓 六、其他情况理会   无。

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