发布日期：2024-11-27 12:45    点击次数：196

华安中证 A500 交易型通达式指数证券投资    基金发起式纠合基金托管契约 （由华安中证 A500 指数型发起式证券投资        基金变更而来）     基金不休东说念主：华安基金不休有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                       目          录                                         托管契约 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系法律 法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   鉴于华安基金不休有限公司拟担任华安中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式 纠合基金的基金不休东说念主，招商银行股份有限公司拟担任华安中证 A500 交易型通达式指数证券 投资基金发起式纠合基金的基金托管东说念主；   为明确华安中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金（以下简称“本基 金”或“基金”       ）的基金不休东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《华安中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义，若有拒抗 应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同和招募说明书的规 定。                                                托管契约                        一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金不休东说念主（也可称钞票不休东说念主）  称呼：华安基金不休有限公司  住所：中国（上海）解放贸易检修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室  办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层  邮政编码：200120  法定代表东说念主：朱学华  成立时刻：1998 年 6 月 4 日  批准成就机关：中国证券监督不休委员会  批准成就文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号  组织形势：有限包袱公司  注册成本：东说念主民币 1.5 亿元  存续期间：握续联想  联想范围：基金成就，基金业务不休及中国证监会批准的其他业务。【照章须经批准的项 目，经关系部门批准后方可开展联想行动】  （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织形势：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：握续联想                                         托管契约             二、基金托管契约的依据、办法和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作不休办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募证券投资基金信息败露不休 办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                    《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休章程》 （以下简称“《流动性风险不休章程》”                  ）、公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基 金指点》、     《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                                 （以下简称“《指数基金 指点》”    ）等说正当律法例、基金合同过头他说合章程制订。   （二）签订托管契约的办法   签订本契约的办法是明确基金不休东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净 值诡计、收益分派、信息败露及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金不休东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、教师信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本契约。                                           托管契约             三、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根传奇正当律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资搁置、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于指标 ETF 基金份额、地点指数成份股（含存托字据）过头备选成份股 （含存托字据），把接近一齐的基金钞票用于追踪地点指数的阐述。为更好地结尾投资指标， 本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 字据）   、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级债、地方政 府债券、中期单子、可调理债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资 券等）   、钞票守旧证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款过头他银行入款）                                       、同 业存单、货币商场用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须适合中国证监会关系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行适应关节后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于指标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约 需交纳的交易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货过头他金融用具的投 资比例依照法律法例或监管机构的章程实行。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金不休东说念主在履行适应关节后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应治愈。   基金的投资组合应撤职以下搁置：   （1）投资于指标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握现款或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票守旧证券的比例，不得卓越基金钞票净值                                            托管契约 的 10%；    （4）本基金握有的一齐钞票守旧证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20%；    （5）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票守旧证券的比例，不得卓越该钞票守旧 证券规模的 10%；    （6）本基金不休东说念主不休的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票守旧证券，不得超 过其各种钞票守旧证券共计规模的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票守旧证券。基金握有资 产守旧证券期间，要是其信用品级着落、不再适合投资设施，应在评级评释发布之日起 3 个月 内给以一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货恪守下列要求：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金钞票净值的    ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指指标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）     、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金握有的股票总 市值的 20%；    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适合 基金合同对于股票投资比例的说合约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交 易日基金钞票净值的 20%；    （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓越基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不休东说念主之外的身分甚至基金不适合该比 例搁置的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可禁受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （12）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；    （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价                                           托管契约 证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当恪守下列要求：出借证券钞票不得卓越基金资 产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险不休章程》所述 流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓越基金握有该证券总量 的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越   （15）本基金投资存托字据的比例搁置依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易的 股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资搁置。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）                      、（14）情形之外，因证券或期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动、指标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸、地点指数成份股调 整、地点指数成份股流动性搁置等基金不休东说念主之外的身分甚至基金投资不适合上述章程投资 比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会章程的颠倒情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不休东说念主之外的身分甚至基金投资不适合 第（1）项章程的比例，基金不休东说念主应当在 20 个交易日内进行治愈，但中国证监会章程的颠倒 情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金不休东说念主之外的身分甚至基金 投资不适合第（14）项章程的，基金不休东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有章程 的从其章程。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除指标 ETF 基金份额之外的其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程 的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   法律法例或监管部门取消或治愈上述章程，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适应关节 后，则本基金投资不再受关系搁置或以变更后的章程为准。                                         托管契约 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资指标和投资策略，撤职基金份额握有东说念主利益优先原则，防御利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实行。关系交易必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交易应提交基金不休东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的平定董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消或变更上述搁置性章程，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适 当关节后，则本基金投资不再受关系搁置或以变更后的章程为准。 的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起始。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。 法例或监管部门取消上述搁置，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适应关节后，则本基金投 资不再受关系搁置。   （二）基金托管东说念主根传奇正当律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金不休东说念主弃取存 款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金不休东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，降服适合要求的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此 对基金投资银行入款的交易敌手是否适合说合章程进行监督。对于不适合章程的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却实行，并讲述基金不休东说念主。   本基金投资银行入款应适合如下章程： 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例搁置；本基金投资于具有基金托管东说念主 履历的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得卓越 20%；投资于 不具有基金托管东说念主履历的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不 得卓越 5%。   说正当律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资计谋，基金不休东说念主可相应治愈投 资组合搁置的章程。 职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实防御说合风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按期                                         托管契约 入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等说合文献， 切实履行托管职责。   （1）基金不休东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不妥变成基金财产亏空的，由 基金不休东说念主承担包袱。   （2）基金不休东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而变成的亏空。流动性风险主 要包括基金不休东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可疯狂基金简单结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取 而波及的利息亏空影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金不休东说念主须加强里面风险适度轨制的成就。如因基金不休东说念主职工职务步履导致基 金财产受到亏空的，需由基金不休东说念主承担由此变成的亏空。   （4）基金不休东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》                                     、《运作办 法》等说正当律法例，以及国度说合账户不休、利率不休、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与不休、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金不休东说念主应与适合履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作契约》    （以下简称《总体合营契约》                ），降服《入款契约书》的神志范本。                                《总体合营契约》和 《入款契约书》的神志范本由基金托管东说念主与基金不休东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体合营契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金不休东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款字据的办理方式、 邮寄地址、说合东说念主和说合电话，以及入款证实书或其他灵验字据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款字据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金不休东说念主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切包袱。                                        托管契约   （6）基金不休东说念主应在《入款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金不休东说念主应实时书面讲述入款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金不休东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面说明书。变更讲述的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定说合东说念主变更，应实时加盖公章书 面讲述对方。   （7）基金不休东说念主应在《入款契约书》中章程，因按期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不休东说念主应当依据基金不休东说念主与入款银行签订的《总体 合营契约》     、《入款契约书》等，以基金的方式在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款字据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不休东说念主应在《存 款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款字据（下称“存 款字据”）     ，该入款字据为基金入款说明或到期支款的灵验字据，且对应每笔入款仅能开具唯独 入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款字据复印件并与 基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为看护入款字据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份 入款字据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款字据的遗失补办   入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金不休东说念主向入款银行提议补办央求，基金不休东说念主应督 促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原入款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金不休东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金不休东说念主应在《入款契约书》中章程，对于存期卓越 3 个月的按期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的说合时限要求及                                        托管契约 时回复。基金不休东说念主有包袱督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资 金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定说合东说念主。   （4）到期兑付   基金不休东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应与基金托管东说念主电话筹商。入款到期前基金不休 东说念主与入款银行说明入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲述基金不休东说念主与存 款银行酌量入款到账时刻及利息补付事宜。基金不休东说念主应将酌量斥逐见知基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日讲述基金不休东说念主。   基金不休东说念主应在《入款契约书》中章程，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款字据复印件上加盖公章并出具关系说明注解文献，与入款银 行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。要是 入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需按原契约约 定利率和执行延期天数支付延期利息。   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性不休的需要等原因，基 金不休东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不休东说念主与入款银行签订的《入款契约书》实行。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主在进行入款投资时有违犯说正当律法例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形势讲述基金不休东说念主在 10 个职责日内修订。基金不休东说念主对基金 托管东说念主讲述的违纪事项未能在 10 个职责日内修订的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基金托 管东说念主发现基金不休东说念主有紧要违纪步履，应立即评释中国证监会，同期讲述基金不休东说念主在 10 个 职责日内修订或拒却结算，若因基金不休东说念主拒虚伪行变成基金财产亏空的，关系亏空由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应包袱。   （四）基金托管东说念主根传奇正当律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金不休东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法例 及行业设施的、经慎重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手                                        托管契约 所适用的交易结算方式。基金不休东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此变成的亏空应由基金不休东说念主承担。如基金不休东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金不休东说念主认同全商场交易敌手。基金不休 东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金不休东说念主 不错治愈交易敌手名单，但应将治愈斥逐至少提前一个职责日书面讲述基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金不休东说念主根据商场需要临时治愈银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金不休东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负责 处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏空。若未践约的交易敌手在基金不休东说念主降服的 时刻内仍未承担失约包袱过头他关系法律包袱的，由基金不休东说念主负责向关系交易敌手追偿，基 金托管东说念主应给以充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不休东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金不休东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇包袱。   （五）本基金投资流畅受限证券，应恪守《对于基金投资非公迷惑行股票等流畅受限证券 说合问题的讲述》等说合监管章程。 期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公迷惑行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公迷惑行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的说合基金投资流畅受限证券的投资方案历程、风险适度轨制。上述贵寓应包括但不限 于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金不休东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以书                                       托管契约 面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   基金不休东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金不休东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担整个亏空。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金不休东说念主 应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟实行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。   由于基金不休东说念主未实时提供说合证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                      、《托管契约》审核基金不休东说念主投资流畅受限证 券的步履。如发现基金不休东说念主违犯了《基金合同》、                       《托管契约》以过头他关系法律法例的说合 章程，应实时讲述基金不休东说念主，并陈诉中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金不休东说念主的积恶、违纪以及违犯《基金合同》、                              《托管契约》的投资指示不 予实行，独立即讲述基金不休东说念主修订，基金不休东说念主不予修订或已代表基金签署合同不得虚伪行 时，基金托管东说念主应向中国证监会评释。   （六）基金不休东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，弘扬评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、烦嚣尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法例及监管机构的关系规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金不休东说念主应当恪守审慎联想的原则，配备时代系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险不休轨制，完善业务历程，灵验防御和适度风 险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根传奇正当律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值诡计、 各种基金份额净值诡计、基金用度开支及收入降服、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传 推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话或书面辅导等方式讲述基金不休东说念主限期修订。                                      托管契约 基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到讲述后应实时查对 并回复基金托管东说念主，对于收到的讲述，基金不休东说念主应以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及修订期限。在上述规按期限内，基金托 管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主讲述的违 规事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   （十）基金不休东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金不休东说念主应在章程时刻 内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金不休东说念主应积极配 合提供关总共据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交易关节照旧奏效的指示违犯法律、行政法例 和其他说合章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲述基金不休东说念主实时修订，由此变成的 亏空由基金不休东说念主承担，基金托管东说念主须实时履行其讲述义务。   （十二）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有紧要违纪步履，应实时评释中国证监会，同期讲述 基金不休东说念主限期修订。                                       托管契约               四、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不休东说念主诡计 的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理清理交收、关系信息败露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、未执 行或无故延伸实行基金不休东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管契约过头他说合章程时，应实时以书面形势讲述基金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主收到书 面讲述后应鄙人一职责日前实时查对并以书面形势给基金不休东说念主发出回函，说明违纪原因及 修订期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不休东说念主有权随时对讲述县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金不休东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约对 基金业求实行核查，包括但不限于：对基金不休东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在章程时刻 内修起并改正，或就基金不休东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系贵寓 以供基金不休东说念主核查托管财产的圆善性、真正性和正当性。   （四）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时评释中国证监会，同期讲述基 金托管东说念主限期修订，并将修订斥逐评释中国证监会。                                         托管契约                   五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 产的圆善与平定。 基金不休东说念主的正直指示，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主执行 灵验适度下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的包袱。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主遴选措施进行催收。基金不休东说念主应负责向说合当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主应 给予积极的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的欺 诈、断然、罪过或停业等原因给基金钞票变成的亏空等不承担包袱。   （二）基金资金账户的开立和不休                                           ， 看护基金的银行入款，并根据基金不休东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华安中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主不得假借本基金的方式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行动。                                         托管契约 由基金不休东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理职责，基金管 理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的章程实行。 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按说合章程开立、使用并不休；若无关系章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （四）债券托管账户的开设和不休   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间商场清理所股份有限公司的说合章程，以基金的方式在中央国债登记结算有限包袱公司和 银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （五）期货账户和其他账户的开立和不休 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不休东说念主应以书面形 式或其他与基金托管东说念主协商一致的方式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和 期货商场监控中心的登托福户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和期货商场监控中心登录 密码重置由基金不休东说念主进行，重置后务必实时讲述基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金不休东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金不休东说念主保证 所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照说正当律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按说合章程使用并 不休。   （六）基金财产投资的说合有价字据等的看护   基金财产投资的说合什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代看护库，什物看护字据由基金托管东说念主握有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不休东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构执行灵验适度的有价字据不承担看护包袱。   （七）与基金财产说合的紧要合同的看护   由基金不休东说念主代表基金签署的、与基金财产说合的紧要合同的原件鉴别由基金不休东说念主、基                                      托管契约 金托管东说念主看护。除本契约另有章程外，基金不休东说念主代表基金签署的与基金财产说合的紧要合同 应保证基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金不休东说念主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 不休东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的效率，由基金不休东说念主负责。重 大合同的看护期限不低于法律法法则程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得滚动。基金不休东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金不休东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                           托管契约                六、指示的发送、说明及实行   基金不休东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金不休东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等说合事项。基金不休东说念主发送的指示包 括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金不休东说念主发送的电子指示（选拔电子报文传送的电子 指示、托管+抽象劳动平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（托管+抽象劳动平台根据 预先设定的业务司法自动产生的电子指示）。   （一）基金不休东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权讲述的内容：基金不休东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权讲述（以下称“授权通 知”）   ，指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲述的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权讲述应加盖基金不休东说念主公司公章并写明奏效时刻。基金不休东说念主应使用传 真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权讲述，同期电话讲述基金托管 东说念主。授权讲述经基金不休东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金不休东说念主和基金托管东说念主认同的 方式说明后，于授权讲述载明的奏效时刻奏效，未注明奏效时刻的以授权讲述的题名日历为生 效日历。基金不休东说念主在而后三个职责日内将授权讲述的蓝本送交基金托管东说念主。授权讲述蓝本内 容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金不休东说念主和基金托管东说念主对授权讲述负有避让义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法法则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在不休本基金时，基金不休东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金不休东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及实行的时刻和关节   基金不休东说念主弃取以劣等（2）、（3）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金不休东说念主通过招商银行托管+抽象劳动平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+抽象劳动平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收罗，向基金不休东说念主提供的 客户劳动软件，结尾基金不休东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息劳动等纵贯式处理。   基金不休东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”抽象劳动平台劳动契约》，具体事 宜以《招商银行“托管+”抽象劳动平台劳动契约》的约定为准。   （2）基金不休东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金不休东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金不休东说念主应至少在基金成                                          托管契约 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金不休东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金不休东说念主不得否定其遵循。   对于基金不休东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在救急情况下，基金不休东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式鉴别按照以劣等（3）                                     、（4）款指 令发送方式实行。   （3）基金不休东说念主弃取以传真方式发送指示   对于基金不休东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金不休东说念主不得否定其遵循。   颠倒情况下，基金不休东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金不休东说念主须通过授权的电话号码讲述基金托管东说念主采纳传真指示。如因基金管 理东说念主未讲述基金托管东说念主采纳传真指示变成的亏空，基金托管东说念主不承担包袱。上述颠倒情况惩处 后，基金不休东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新讲述，并加盖基金不休东说念主在授权讲述书 中的预留印鉴。   （4）基金不休东说念主快递寄送或现场交互指示原件的形势传递指示   如需变更指示发送形势，基金不休东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送形势的指示 发送方式变更讲述书。   基金不休东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+抽象劳动平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关系合同、交易字据或其他说明注解材料。基金不休东说念主对该 等贵寓的真正性、灵验性、圆善性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+抽象劳动平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金不休东说念主不得否定其遵循。   对于新股、新债申购等网下公迷惑行业务，基金不休东说念主应于网下申购缴款日的 10:30 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金不休东说念主应于交易日历货进出金截止时刻前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。   简单情况下由基金托管东说念主依据基金不休东说念主发出的进出金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他迫切情况时，基金不休东说念主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金不休东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金不休东说念主讲述期货公司进行入金操作，出金由基 金不休东说念主讲述期货公司出金后，由期货公司依据基金不休东说念主提供的出金指示划往基金托管账 户。                                          托管契约   实行完期货出金或入金的操作后，基金不休东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未实行的前提下，若基金不休东说念主打消指示，基金不休东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话讲述基金托管东说念主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金不休东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和 关系代码成就后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金不休东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送至基金托管东说念主。基金不休东说念主应与基金托管东说念主说明基金 托管东说念主已完成文凭和权限成就后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需 银行间成交单授权书的，基金不休东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话讲述基金托管东说念主，如 基金不休东说念主未讲述基金托管东说念主，导致指示未实行或实行失败的，基金托管东说念主不承担包袱。   对于指定时刻出款的交易指示，基金不休东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金不休东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应勉力配合出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担包袱。   基金不休东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话说明。对于依照“授权讲述”发出 的指示，基金不休东说念主不得否定其遵循。   基金不休东说念主在发送指示时，应确保出款账户有饱胀的资金余额、文献贵寓都全，并为基金 托管东说念主留出实行指示所必需的时刻，因基金不休东说念主未给予合理必需的时刻导致基金托管东说念主操 作不堪利的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主说明收到基金不休东说念主发送的指示后，轻率指示进行形势审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印 鉴和签章样本方式一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴形势上不存在紧要各异即视 为方式一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、污蔑，基金托管东说念主不承 担审查义务。基金托管东说念主仅对基金不休东说念主提交的指示按照本契约约定进行方式一致性审查，不 负责审查基金不休东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真正性、圆善性和灵验性， 基金不休东说念主应保证上述文献贵寓正当、真正、圆善和灵验。如因基金不休东说念主提供的上述文献不 正当、不真正、不圆善或失去遵循而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏空，由基金 不休东说念主承担包袱。   指示复核无误后应在规按期限内实时实行。   在指示未实行的前提下，若基金不休东说念主打消指示，基金不休东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通                                        托管契约 知基金托管东说念主。若打消电子指示，基金不休东说念主应通过关系系统打消，系统功能不守旧打消的， 应参照打消传真指示方式打消电子指示。   （四）基金不休东说念主发送古怪指示的情形和处理关节 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 指示的实行并要求基金不休东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金不休东说念主提供关系交易 字据、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东说念主有饱胀的贵寓来判断指示的灵验性。基金 托管东说念主待收都关系贵寓并判断指示灵验后再行起始实行指示。基金不休东说念主应在合理时刻内补 充关系贵寓，并给基金托管东说念主预留必要的实行时刻，不然基金托管东说念主对因此变成的延误不承担 包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理关节   基金托管东说念主发现基金不休东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本契约或其他说正当律法例的章程时，应视情况暂缓或拒却实行指示，并实时讲述基金不休东说念主， 基金不休东说念主收到讲述后应实时查对并修订；如关系交易已奏效，则应讲述基金不休东说念主在 10 个 职责日内修订，并评释中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在 过后履行了对基金不休东说念主的讲述以及向中国证监会的评释义务后，即视为统统履行了其投资 监督职责。对于基金不休东说念主违犯《基金法》、                    《运作办法》、                          《基金合同》                               、本契约或其他说正当 律法例的章程变成基金财产亏空的，而基金托管东说念主已统统履行了其投资监督职责的，由基金管 理东说念主承担相应包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金不休东说念主指示实行的处理方法   对于基金不休东说念主的灵验指示和讲述，除非违犯法律法例、基金合同、托管契约或具有第（四） 项所述古怪，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实行，不然应就基金或基金不休东说念主由此产生的损 失负补偿包袱。   除因专诚或罪过甚至基金、基金不休东说念主的利益受到挫伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对执 行基金不休东说念主的正当指示对基金财产变成的亏空不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的关节   基金不休东说念主撤换被授权东说念主员或更正被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金不休东说念主和基金托管东说念主认同的方式向基金托管东说念主发出加盖基金不休东说念主公司公 章的书面变更讲述，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述，经基金不休东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金不休东说念主和基金托管东说念主认同的方式说明后，于授权讲述载明的奏效时 间奏效，同期原授权讲述失效。基金不休东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更讲述的蓝本送 交基金托管东说念主。变更讲述书书面蓝本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。                                        托管契约   基金托管东说念主更换采纳基金不休东说念主指示的东说念主员，应提前讲述基金不休东说念主。   （八）指示的看护   指示若以传真形势发出，则蓝本由基金不休东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）关系包袱   对基金不休东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时清理 所变成的亏空由基金不休东说念主承担。因基金不休东说念主原因变成的传输不足时、未能留出饱胀实行时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明甚至资金未能实时清理或交易失败所变成的亏空由 基金不休东说念主承担。基金托管东说念主正确、实时实行基金不休东说念主发送的灵验指示，基金财产发生亏空 的，基金托管东说念主不承担相应包袱。在简单业务受理渠说念和指示章程的时刻内，因基金托管东说念主原 因变成未能实时或正如实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主快活担相应 的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本契约关系章程履行形势审核职责，要是基金不休东说念主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东说念主不承担因实行说合指示或 拒却实行说合指示而给基金不休东说念主、基金钞票或任何第三方带来的亏空，相应包袱由基金不休 东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽审核义求实行指示而变成亏空的情形除外。                                         托管契约                七、交易及清理交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货联想机构 和章程诳骗基金财产投资权益而快活担的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资地点等。基金 不休东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券联想机构，使用其交易单元看成基金的交易单元。 基金不休东说念主和被选中的证券联想机构签订交易单元租用契约，基金不休东说念主应提前讲述基金托 管东说念主，并将交易单元租用契约及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求采纳结算 数据。基金不休东说念主应根传奇合章程，在基金的中期评释和年度评释中将所选证券联想机构的有 关情况、基金通过该证券联想机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以败露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势讲述基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的关系章程实行，若无明确章程的，可参照说合证券买 卖、证券经纪机构弃取的司法实行。   （1）基金不休东说念主所弃取的期货公司负责办理寄予钞票的期货交易的清理交割。   （2）基金不休东说念主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金不休东说念主发送以 商场监控中心神志暴露本基金成交斥逐的交易结算评释及参照商场监控中心神志制作的暴露 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算评释。经基金托管东说念主同意，可选拔电子的传送方式 看成救急备份方式传输当日交易结算数据。   简单情况下当日交易结算评释的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而变成数据延伸发送的，基金不休东说念主应实时讲述基金托管东说念主，并在规复后见知期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话说明数据采纳状态。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金不休东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述基金托 管东说念主，并电话说明数据采纳状态。   （3）基金不休东说念主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、真正性负责。   由于交易结算评释的记录事项出现与执行交易斥逐和权益不符变成本基金估值诡计古怪 的，应由基金不休东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金不休东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及关系风险适度方面的职责按照两边 已签署的《托管银行证券资金结算契约》的要求实行。   （三）基金申购、赎回和调理业务处理的基本章程 基金不休东说念主轻率传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管东说念主                                           托管契约 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不休东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一通达日上述说合数据，并保证关总共据的准确、圆善。 发送说合数据，如因各式原因，该系统无法简单发送，两边可协商惩处处理方式。基金不休东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按说合章程保存。 则，由基金不休东说念主承担相应的包袱。   为疯狂申购、赎回、调理及分成资金汇划的需要，由基金不休东说念主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构不休。 日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 不休东说念主遴选措施进行催收，由此变成基金亏空的，基金不休东说念主应负责向说合当事东说念主追偿基金的 亏空，基金托管东说念主应给予积极的协助。   划付赎回款、调理转出款时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担包袱，基金 托管东说念主应实时讲述基金不休东说念主，如系基金不休东说念主的原因变成，包袱由基金不休东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资说合的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金不休东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神志、内容、发送、采纳和说明方式等与投资指示交流。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算撤职“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来降服资金账户净应收额或净应付额，以此降服 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金不休东说念主提供适应方式，便于基金不休东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金不休东说念主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划往基金 资金账户，基金不休东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询斥逐；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东说念主按照基金不休东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金不休东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询斥逐。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时讲述基金管                                       托管契约 理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金不休东说念主的原因变成，包袱由基金不休东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程弁言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                                            托管契约               八、基金钞票净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时刻及关节   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数 量诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主不错成就大额赎回情形下 的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不休东说念主轻率每个估值日的基金钞票估值。但基金不休东说念主根据法律法例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金不休东说念主对基金钞票估值后，将各种基金份额净值斥逐发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主按章程对外公布。 金的基金司帐包袱方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金说合的司帐问题，如经关系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金不休东说念主对基金净值信息的诡计斥逐 按章程对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金不休东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值古怪的处理方式   基金不休东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值古怪。   （四）基金司帐轨制   按国度说合部门章程的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金不休东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，鉴别独马上成就、记录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行平定的复核。查对不符时，应 实时讲述基金不休东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据统合资致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；在 每季度结尾之日起 15 个职责日内完成基金季度评释的编制及复核并给以公告；在上半年结尾                                      托管契约 之日起两个月内完成基金中期评释的编制及复核并给以公告；在每年结尾之日起三个月内完 成基金年度评释的编制及复核并给以公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度说合章程为准。基金 年度评释的财务司帐评释应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。 基金合同奏效不足两个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。                                   托管契约               九、基金收益分派 基金不休东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                        托管契约                  十、基金信息败露   （一）避让义务   基金托管东说念主和基金不休东说念主应按法律法例、基金合同的说合章程进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予避让。除按《基金法》、基金合同、                            《信息败露办法》                                   、《流动性风险 不休章程》过头他说合章程进行信息败露外，基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方得回的业务信息应予避让。然而，如下情况不应视为基金不休东说念主或基金托管东说念主违 反避让义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金居品贵寓提要、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期评释（包括基金年度评释、基金中期评释 和基金季度评释）、临时评释、透露公告、清理评释、基金份额握有东说念主大会决议、投资钞票支 握证券的关系公告、投资股指期货的关系公告、参与融资和转融通证券出借业务的关系公告、 投资基金份额的信息、发起资金认购份额评释、实施侧袋机制期间的信息败露和中国证监会规 定的其他信息。基金年度评释中的财务司帐评释需经适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的会 计师事务所审计后，方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金不休东说念主在信息败露中的职责和信息败露关节   基金托管东说念主和基金不休东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，教师 信用，严守玄妙。基金不休东说念主负责办理与基金说合的信息败露事宜，对于根据关系法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 不休东说念主给以公布。   基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时败露的 义务。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的真正、准确、圆善、实时。当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸披 露基金关系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后暂 停估值的；   （3）不可抗力；                                            托管契约   （4）本基金所投资的指标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）法律法法则程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按说合章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金不休东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金不休东说念主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须败露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法法则程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献 的复制件或复印件。基金不休东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统合资致。                                         托管契约                    十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取托管费。在不时情况下，本基金的托管 费按前一日基金钞票净值扣除基金财产中指标 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负 数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中指标 ETF 份额所对应钞票净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                      托管契约               十二、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和看护，基金不休东说念主和基金托 管东说念主应鉴别看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法法则程的最低期限。如不可妥善 看护，则按关系法律法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金不休东说念主应将说合贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和圆善性。基金不休东说念主和基金托管 东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守避让义 务。                                          托管契约                十三、基金说合文献档案的保存   （一）档案保存   基金不休东说念主应保存基金财产不休业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金不休东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限看护，保存期限不低于法律法法则程的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金不休东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主采纳相应 文献。   （四）基金不休东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和谬误合同等，承担避让义务并保存，保存期限不低于法律法法则程的最低期限。                                      托管契约            十四、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不休东说念主职责终结后，仍应妥善看护基金不休业务贵寓，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金不休东说念主或临时基金不休东说念主实时办理基金不休业 务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金不休东说念主或临时基金不休东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责终结后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的交代手续。基金不休东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                                        托管契约                  十五、辞靡烂履  本契约当事东说念主辞让从事的步履，包括但不限于：  （一）基金不休东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金不休东说念主对抗允地对待其不休的不同基金财产，基金托管东说念主对抗允地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金不休东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取 利益。  （四）基金不休东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担亏空。  （五）基金不休东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和不休过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开败露的信息。  （六）基金不休东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金不休东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平定，其高档不休东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金不休东说念主的正当指示、基金合同或托 管契约的章程进行刑事包袱的除外。  （九）法律法例和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律、行政法例说合章程，由中国 证监会章程辞让基金不休东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                        托管契约          十六、托管契约的变更、终结与基金财产的清理  （一）托管契约的变更关节  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基 金合同的章程有任何突破。  （二）基金托管契约终结的情形 内无其他适应的托管机构链接其原有权益义务； 内无其他适应的基金不休公司链接其原有权益义务；  （三）基金财产的清理  基金不休东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                       托管契约                    十七、失约包袱   （一）基金不休东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不适合约定的，应当承担失约 包袱。   （二）基金不休东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的 章程、   《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当分 别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的， 应当根据各自的纰缪进程对由此变成的凯旋亏空鉴别承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主或基金财产变成亏空的，应就凯旋亏空进行补偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 章程看成或不看成而变成的亏空等； 讯故障、电力故障、诡计机病毒挫折过头它巧合事故，所导致的亏空等；   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，勉力防 止或放松亏空的扩大。莫得遴选适应措施甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。 非失约方因介意亏空扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管契约省略持续履行的，在最大限制地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金不休东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本契约。若基金不休东说念主或基金托管 东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要守旧。   （六）由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金不休东说念主和基 金托管东说念主天然照旧遴选必要、适应、合理的措施进行检查，然而未能发现古怪的，由此变成基 金财产或投资东说念主亏空，基金不休东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金不休东说念主和基金托管东说念主 应积极遴选必要的措施放松或摈弃由此变成的影响。                                      托管契约                 十八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》说合的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，本契约当事东说念主应坚守各自的职责，持续赤诚、烦嚣、尽职地履行本契约规 定的义务，真贵基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之办法，不包括香港罕见行政区、澳门罕见行政区和台湾地 区法律）统治，并从其解释。                                     托管契约                十九、托管契约的遵循  两边对托管契约的遵循约定如下：  （一）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管契约的有 效期自其奏效之日起至基金财产清理斥逐报中国证监会备案并公告之日止。  （二）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （三）本契约一式三份，契约两边各握一份，由基金不休东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                                     托管契约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金不休东说念主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、说正当律法例等章程协商办理。  本契约附件组成本契约不可分割的组成部分。                                    托管契约             二十一、托管契约的签订 本契约两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日                托管契约 （本页无正文）

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