发布日期：2024-11-06 22:39    点击次数：204

合同编号：CJ202405-0004-004 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指         数证券投资基金           托管契约            基金经管东谈主：富国基金经管有限公司            基金托管东谈主：长江证券股份有限公司                      富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约                     富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   鉴于富国基金经管有限公司（以下简称“富国基金”）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限连累公司，按照联系法律法例的礼貌具备担任基金经管东谈主的履历和身手；   鉴于长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按照联系法律法例的礼貌具备担任基金托管东谈主的履历和身手；   鉴于富国基金为富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金的基金管 理东谈主，长江证券为富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金基金经管东谈主和基金 托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本契约。                     一、   托管契约当事东谈主   （一） 基金经管东谈主(或简称“经管东谈主”)   称呼：富国基金经管有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易练习区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   邮政编码：200122   法定代表东谈主：裴长江   成立日历：1999 年 4 月 13 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【1999】11 号   组织样子：有限连累公司   注册成本：东谈主民币 5.2 亿元   存续期间：捏续磋商   （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：长江证券股份有限公司   住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   成立时刻：1997 年 7 月 24 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：伍拾伍亿贰仟玖佰玖拾伍万柒仟肆佰柒拾玖圆整东谈主民币   存续期间：持久                  富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   基金托管履历批文及文号：证监许可【2020】3366 号   磋商边界：许可样子：证券投资基金托管；证券投资询查；证券投资基金销售作事；证 券业务（照章须经批准的样子，经联系部门批准后方可开展磋商行为，具体磋商样子以联系 部门批准文献能够可证件为准）一般样子：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章 须经批准的样子外，凭营业牌照照章自主开展磋商行为）。   存续期间：持久             二、   托管契约的依据、目的、原则息争说   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》（以下简称《信息泄露办 法》）、《证券投资基金托管业务经管办法》、《证券投资基金信息泄露内容与样式准则第 （以下简称《流动性风险经管礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作率领第3号——指数 基金率领》、《富国恒生A股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》或基金合同）过头他研究法律、法例制定。   （二）目的   签订本契约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值盘算、收益分拨、信息泄露及相互监督等研究事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解说   除非本契约另有约定，本契约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有相通含义。        三、    基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履期骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资边界主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实 现投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国 证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地点政府债券、政府复古机 构债券、政府复古债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换 债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票复古证券、 债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会联系礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当方法后，可 以将其纳入投资边界。 行监督。   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票确立比例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金钞票 净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行恰当方法后，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应诊疗。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 产净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%； 的10%； 证券限制的10%；                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 过其种种钞票复古证券总共限制的10%； 复古证券期间，要是其信用品级下跌、不再稳妥投资步履，应在评级讲述发布之日起3个月 内给予一都卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当恪守下列8）-13）要求： 的10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的15%； 值之和，不得越过基金钞票净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的30%； 稳妥基金合同对于股票投资比例的研究约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差盘算）应当稳妥基金合同对于 债券投资比例的研究约定； 一交易日基金钞票净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一交易日基金钞票净值的30%； 证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当盲从下列14）-16）要求： 权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数盘算；                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 市值之和，不得越过基金钞票净值的95%； 产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的30%，其中 出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得越过基金捏有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得越过30天，平均 剩余期限按照市值加权平均盘算； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金不稳妥该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   除上述第6）、18）至20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分甚而 基金投资比例不稳妥上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行诊疗，但中 国证监会礼貌的寥落情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等 基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资不稳妥第18）项礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 研究约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资计谋应当稳妥基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起滥觞。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；               富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同礼貌谢却从事的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或诊疗上述谢却性礼貌，基金经管东谈主在履行恰当方法后，本 基金可不受上述礼貌的限制或按诊疗后的礼貌实践。 进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、履行阻抑东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资计谋，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风曲折抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严 格按照交易敌手名单的边界在银行间债券商场取舍交易敌手；基金经管东谈主在银行间商场进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。 力等触及入款银行取舍方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据 此取舍入款银行，并实时将名单提供给基金托管东谈主，托管东谈主可对基金投资银行入款的交易对 方是否稳妥联系礼貌进行监督。因基金经管东谈主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主 不承担相应连累，联系损失由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付连累后，有权 要求联系连累东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付连累，并 提供必要协助。   （1）基金投资贯通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等贯通受限证券                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 研究问题的呈报》等研究法律法例礼貌。   （2）此处的贯通受限证券与上文说起的流动性受限钞票并不都备一致，包括由联系法 律法例和中国证监会范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交易中的质押券等贯通受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资贯通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的研究基金投资贯通受限证券的投资决策经由、风曲折抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛劳应 包括但不限于基金投资贯通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金经管东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个责任日将上述辛劳书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛劳后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述辛劳。   （4）基金投资贯通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律法例要求的 研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有 贯通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的的确、 完好意思，并应至少于拟实践投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有富裕的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等贯通受限证券研究问题的通 知》礼貌，对基金经管东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的研究书面信 息。基金托管东谈主以为上述辛劳可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资贯通受 限证券前就该风险的摒弃或驻扎措施进行补充书面证明，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部 门就基金投资贯通受限证券出具的风险评估讲述等备查辛劳的权柄。不然，基金托管东谈主有权 断绝实践研究指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应连累， 并应按礼貌讲述中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应连累。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主容许担连带连累。                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险经管轨制，完善业务经由，灵验驻扎 和阻抑风险，基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进行监督与复核。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系 信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过头他运作违抗法律法例、                                   《基金合同》、 本托管契约过头他研究礼貌时，应实时以书面样子呈报基金经管东谈主限期更动，基金经管东谈主收 到呈报后应鄙人一个责任日前实时查对，并以书面样子向基金托管东谈主发出回函，进行解说或 举证，证明违章原因及更动期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主呈报的违章事项未能在限期内更动的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金 经管东谈主应补偿因其违抗法律法例、行业自律性礼貌或《基金合同》或本托管契约过头他研究 礼貌而甚而投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易方法尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗研究法律法例礼貌或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即 呈报基金经管东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控运筹帷幄或依据交易方法一经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗研究法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈报基金 经管东谈主，并讲述中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时刻内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极配合提供联系数据辛劳和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会，同期呈报基金管 理东谈主限期更动。   基金经管东谈主无正直情理，断绝、阻隔基金托管东谈主根据本契约礼貌期骗监督权，或采纳拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议熏陶仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。               富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约         四、   基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的托管资金挑升账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金经管东谈主盘算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、 联系信息泄露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实践或无故延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本托管契约过头他研究礼貌时，基金经管东谈主应实时以书面样子呈报基金托管东谈主限 期更动，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对阐明并以书面样子向基金经管东谈主发出回函，证明 违章原因及更动期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金经管东谈主有权随时 对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并给予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金 经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛劳以供基金经管东谈主核查托管财产的完好意思性和 的确性，在礼貌时刻内回话基金经管东谈主并改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主呈报的违章事项未 能在限期内更动的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即讲述中国证监会，同期呈报 基金托管东谈主限期更动，并将更动恶果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无正直情理，断绝、阻隔基金经管东谈主根据本契约礼貌期骗监督权，或采纳拖 延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议熏陶仍不改正 的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。                  五、   基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 金合同》及本契约另有礼貌，不得自走时用、刑事连累、分拨基金的任何财产。 联系开户用度由基金钞票承担。                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 定到账日历并呈报基金托管东谈主。基金经管东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金经管东谈主 应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担联系连累。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担连累。 管基金财产。   （二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满或基金经管东谈主通知罢手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法盘算的价值）、基金份额捏有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等研究礼貌的， 由基金经管东谈主在法按期限内遴聘稳妥《证券法》要求的管帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有 效。同期，基金经管东谈主应将属于本基金财产的一都资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基 金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金、 证券与验资阐明金额相一致。 构按礼貌办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）托管资金挑升账户的开设和经管 挑升账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、防守和使用。本基金的一切货币进出 行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 托管资金账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管              富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 资金挑升账户进行本基金业务之外的行为。 行条例》、《对于大额现款支付经管的呈报》、《支付结算办法》以过头他联系礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和经管 算有限连累公司（以下简称“中登公司”）开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 知基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管资金挑升账户之间建立银证转账对应关系。 金经管东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金经管东谈主所取舍的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责防守证券资金账户内 存放的资金。 关账户的开设、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的礼貌。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》顺利后，基金经管东谈主负责以基金的方法请求并取得参预寰宇银行间同行拆 借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的研究礼貌，以基金的方法在中央国债登记结算有限连累公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管资金挑升账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券商场债券和资金的计帐。基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。   （六）期货账户的开设和经管   基金经管东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金经管东谈主应以书面样子将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由               富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 基金经管东谈主进行，重置后务必实时呈报托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛劳。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在联系辛劳变更后实时将变更的辛劳提供给 基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和经管 基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按研究规 定使用并经管。   （八）基金财产投资的研究有价凭证的防守   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东谈主捏有，基金托管东谈主承担防守职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验阻抑的证券不承担防守连累。   （九）与基金财产研究的要紧合同及研究凭证的防守   基金托管东谈主、基金经管东谈主按照法律法例分别防守由基金经管东谈主代表基金签署的与基金有 关的要紧合同及研究凭证。基金经管东谈主代表基金签署研究要紧合同后应在收到合同蓝本后 金签署与基金研究的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基 金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。要紧合同的防守期限不少于法律法例的礼貌。            六、     指示的发送、阐明及实践   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 书”），内容包括有权发送指示的东谈主员名单、相应权限、署名或印记样本、预留印鉴等。基 金经管东谈主向基金托管东谈主发出的授权呈报书应加盖公章，对预留印鉴进行授权。 托管东谈主阐明。基金托管东谈主收到授权呈报书原件后，自其载明的启用日历滥觞顺利，收到原件 日历晚于载明的启用日历的，则收到原件时顺利。              富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 基金托管东谈主签署联系作事契约，并提供授权文献过头他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管 东谈主为基金经管东谈主的被授权东谈主在电子作事平台确立联系操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露、泄露。   （二）指示的内容   指示是指在经管基金财产时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的划款指示。指示包括付款 指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过头他资金划拨指示等。联系登记 结算公司向基金托管东谈主发送的结算呈报视为基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应按照基金托管东谈主的要求写明划款要素信息，包括但 不限于款项事由、指示的实践日历、金额、收付款账户信息等。基金经管东谈主需通过基金托管 东谈主提供的电子指示平台提交电子样子指示，在提前见知基金托管东谈主并经基金托管东谈主同意的情 形下，也不错通过电子邮件等样子向基金托管东谈主发送稳妥其要求的纸质指示之电子扫描件。   基金经管东谈主通过基金托管东谈主的电子指示平台提交场外投资指示的，应根据基金托管东谈主的 要求进行办理。如基金经管东谈主提交电子指示的同期上传签章纸质指示扫描件的，基金经管东谈主 应确保电子指示与签章纸质指示扫描件（如有）的一致性，如不一致，基金托管东谈主有权断绝 实践或以电子指示为准实践，但因不一致所形成的损失由基金经管东谈主自行承担。   当本基金进行场外投资，基金经管东谈主要求基金托管东谈主从托管资金挑升账户向指定的收款 账户划款时，基金经管东谈主应根据基金托管东谈主要求提供联系辛劳的扫描件动作佐证材料。基金 托管东谈主对子系佐证材料内容的的确性、正当合规性、完好意思性、灵验性不进行审核。基金经管 东谈主应确保所提供的上述文献正当合规、的确、完好意思和灵验，并确保在上述投资到期或产物赎 回/拒绝后将本金及收益复返至本基金托管资金挑升账户。要是基金经管东谈主无法提供联系交 易文献的，基金托管东谈主有权断绝实践投资划款指示，由此形成的损失由基金经管东谈主负责并承 担。基金经管东谈主应确保联系交易文献的持久灵验性、的确性、完好意思性、准确性。   （三）指示的发送、阐明和实践 或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发送。以电子邮件吸收到的划款指 令，基金托管东谈主吸收划款指示的指定邮箱吸收到附有划款指示及灵验附件的邮件后，视为该 划款指示获胜投递。   因基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，甚而资金未能实时出账所形成的损                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 失，基金托管东谈主不承担连累。 限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主在发送指示时， 应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时刻。在每个交易日的 13：00 以后吸收基金经管东谈主 发出的场内交易转账、赎回、场外投资划款指示的，基金托管东谈主不保证当日完成划转经由； 在每个交易日的 14：30 以后吸收基金经管东谈主发出的其他划款指示，基金托管东谈主不保证当日 完成在银行的划付经由。因基金经管东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出富裕划款所需 时刻，甚而资金未能实时出账或出现未到账项所形成的损失由基金经管东谈主承担。 子指示要素是否都备。如为电子邮件发送划款指示扫描件，应答指示进行样子审查，考据指 令的书面要素是否都全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本方法相符，复核无误后 实时实践。若对指示进行样子审查时或对指示要素如账户信息、金额、汇路存在异议或不符， 基金托管东谈主应立即与基金经管东谈主进行研究和换取，并要求基金经管东谈主再行发送经修改的指示。 基金托管东谈主不错要求基金经管东谈主提供联系交易凭证、合同或其他辛劳，以确保基金托管东谈主有 富裕的辛劳来判断指示的灵验性。对于银行间商场交易阐明事宜，基金经管东谈主应根据基金托 管东谈主要求进行办理。 的确性不承担连累。基金托管东谈主不负责审查基金经管东谈主发送指示同期提交的其他文献辛劳的 正当性、的确性、完好意思性和灵验性，基金经管东谈主应保证上述文献辛劳正当、的确、完好意思和有 效。如因基金经管东谈主提供的上述文献不对法、不的确、不完好意思或失去效力而影响基金托管东谈主 的审核或给任何第三东谈主带来损失，基金托管东谈主不承担任何样子的连累，基金托管东谈主有差错的 情形除外。 障研究的契约或决议（以下简称“从契约”，包括但不限于：鼓舞会决议、担保契约、保证 契约、典质契约等契约）的签订及顺利属于基金经管东谈主的投资经管职责，由基金经管东谈主自行 阻抑，基金托管东谈主对此不承担复核与监督连累，亦不组成基金托管东谈主实践基金经管东谈主划款指 令的必要前提条件。投资者签署基金合同即视为已瞻念察联系风险并同意上述安排。   （四）基金经管东谈主发送无理指示的情形和处理方法   基金经管东谈主发送无理指示的情形包括指示违抗法律法例和本契约，指示发送东谈主员无权或 突出权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示存在昭彰无理、不成辨识或投资指示的要素不                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 全导致无法实践、指示事实上无法实践或实践后资金无法获胜划付等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示无理时，有权断绝实践，并实时 呈报基金经管东谈主改正。基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并给予更动，如未实时更动由此 形成的损失由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主如需取销指示，应在基金托管东谈主实践指示之前出 具书面取销证明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金 托管东谈主进行电话阐明，基金托管东谈主阐明后，该书面除去的证明或指示顺利。要是基金托管东谈主 在收到书面取销的证明或指示前已实践原指示，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示犯警、违章的，有权视情况暂缓或不予实践，并实时 书面呈报基金经管东谈主更动。基金经管东谈主收到呈报后应实时查对，并以书面样子对基金托管东谈主 发出回函阐明，基金经管东谈主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成 的损失由基金经管东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实践的处理方法  对于基金经管东谈主的灵验指示和呈报，除非违抗法律法例、《基金合同》、托管契约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实践。基金托管东谈主因差错未按照基金经管东谈主稳妥法律法例、                                       《基 金合同》及本契约礼貌的灵验指示实践或拖延实践基金经管东谈主的前述灵验指示，甚而基金的 利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负补偿连累。  （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金经管东谈主更换预留印鉴时，必须提前至少一个交易日，向基金托管东谈主发送加盖公章变 更授权呈报书（包括东谈主员名单、署名或印记样本、相应权限、预留印鉴、启用日历等），同 时电话呈报基金托管东谈主。   基金经管东谈主将加盖公章的变更授权呈报书原件送交基金托管东谈主，同期以电话样子向基金 托管东谈主阐明。基金托管东谈主收到变更授权呈报书原件后，自其载明的启用日历滥觞顺利，收到 原件日历晚于载明的启用日历的，则收到原件时顺利，原授权文献同期废止。变更呈报顺利 前，基金托管东谈主仍应按原约定实践指示，基金经管东谈主不得否定其效力。   （八）指示的防守   指示若以电子指示平台样子提交，则以电子数据的样子防守。指示若以扫描件样子发出， 则蓝本由基金经管东谈主防守，基金托管东谈主防守指示扫描件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收 到的指示扫描件为准。   （九）连累承担                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   基金托管东谈主正照实践基金经管东谈主稳妥本契约约定的划款指示，基金财产发生损失的，基 金托管东谈主不承担相应连累。在恪守本契约约定的业务受理渠谈及在指示预留处理的时刻内， 因基金托管东谈主原因未能实时或正照实践稳妥本契约约定的划款指示而导致基金财产受损的， 基金托管东谈主容许担相应的连累，但托管资金挑升账户过头他账户余额不足或基金托管东谈主遭受 不可抗力的情况除外。   要是基金经管东谈主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造等非基金托管东谈主原因形成 的情形，唯独基金托管东谈主根据本契约联系约定考据研究印鉴与签名无误，基金托管东谈主不承担 因正照实践研究指示而给基金经管东谈主或基金财产或任何第三东谈主带来的损失，一都连累由基金 经管东谈主承担。                 七、   交易及计帐交收安排  （一）基金经管东谈主负责取舍代理本基金证券、期货买卖的证券经纪商、期货经纪机构。   基金经管东谈主根据联系步履进行窥探后笃定证券经纪商。基金经管东谈主与基金托管东谈主及证券 经纪商签订本基金的证券经纪作事契约，基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪商可就基金参 与证券交易的具体事项另行签订契约。   基金经管东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样子 呈报基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系礼貌实践，若无 明确礼貌的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构取舍的法则实践。   （二）基金计帐交收   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商动作结算参与东谈主代理本基金进行结算； 本基金其他证券交易由基金托管东谈主或联系机构负责结算。   基金托管东谈主、基金经管东谈主应共同盲从中登公司制定的联系业务法则和礼貌，该等法则和 礼貌自动成为本要求约定的内容。   基金经管东谈主在投资前，应充分清醒与延续中登公司针对种种交易品种制定结算业务法则                     富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 和礼貌。      证券经纪商代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪商原因形成的平素结算、交收业务无法完成的连累；若由于基金经管 东谈主原因形成的平素结算业务无法完成，连累由基金经管东谈主承担。      场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金经管东谈主稳妥本托管契约约定的灵验资金划 拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由经管东谈主负责 合营联系资金划拨回该基金托管资金挑升账户事宜。      （三）资金、证券账目和交易纪录查对      （1）交易纪录的查对      基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外泄露净值之前，必须保证 本日通盘履行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录都备一致。要是履行交易纪录与管帐账 簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好意思或不的确，由此导致的损失由基金经管东谈主承担。      （2）资金账目的查对      资金账目按日核实。      （3）证券账目的查对      基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。      （四）申购、赎回和基金调遣的资金计帐      申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金经管东谈主按联系业 务法则及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金经管东谈主负责与研究 当事东谈主笃定到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东谈主应实时呈报基金经管东谈主采纳措施进行催收，由此给基金形成损失的，基金经管东谈主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有富裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得富裕的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，托管东谈主不 承担连累；如系基金经管东谈主的原因形成，连累由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。              八、     基金钞票净值盘算和管帐核算                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   （一）基金钞票净值的盘算和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金管 理东谈主不错开辟大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律法例、监管机构、基金合同另 有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金经管东谈主根据法律法例或《基金合同》 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务率领》 过头他法律、法例的礼貌。基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责盘算，基金托管 东谈主复核。基金经管东谈主应于每个责任日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、基金份额净值以 两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算恶果复核后以两边认同的方式发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按礼貌对外公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主盘算并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主盘算的基金钞票净值。因此，本基金的管帐连累方是基金经管东谈主，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东谈主 对基金净值信息的盘算恶果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。 如有新增事项，按最新礼貌估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行入款本息、钞票复古证券、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）处于未上市期间以及贯通受限的有价证券应区分如下情况处理：               富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初次公开刊行未上市的股票，遴聘估值期间笃定公允价值；   C、贯通受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、 通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券 等贯通受限股票），按监管机构或行业协会研究礼貌笃定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基准作事机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准作事机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 及第第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分探求刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券，及第估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴聘在当前情况下 适用何况有富裕可利用数据和其他信息复古的估值期间笃定其公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约，一般以估值当日结算 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近 交易日结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的联系 礼貌进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及联系法                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 律法例的礼貌或者未能充分慨叹基金份额捏有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据研究法律法例，基金净值信息盘算和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐连累方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核连累，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的盘算恶果对外给予公布。   （三）基金份额净值无理的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为基金份额净 值无理。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的差错形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的连累东谈主应当对由于该 估值无理遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿连累。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理连累方应实时合营各方， 实时进行转变，因转变估值无剪发生的用度由估值无理连累方承担；由于估值无理连累方未 实时转变已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理连累方对径直损失承担补偿 连累；若估值无理连累方一经积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有富裕的时刻进行转变而 未转变，则其应当承担相应补偿连累。估值无理连累方应答转变的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到转变。   （2）估值无理的连累方对研究当事东谈主的径直损失负责，不对障碍损失负责，何况仅对 估值无理的研究径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 连累方仍应答估值无理负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理连累方应补偿受损方的损失，并在其                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求请托欠妥得利的权柄；要是赢得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值无理连累方。   （4）估值无理诊疗遴聘尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值无理。   估值无理被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值无剪发生的原因笃定 估值无理的连累方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的连累方进行转变和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行转变，并就估值无理的转变向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算出现无理时，基金经管东谈主应当立即给予更动，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施把稳损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （3）由于本基金的基金管帐连累方由基金经管东谈主担任，与本基金研究的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分商量后，尚不成达成一致的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说后光，按基金经管东谈主的建议实践，由此给基金寄托东谈主和基金财产形成的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。   （4）若基金经管东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托 管东谈主未对盘算过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面证明，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东谈主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的连累。   （5）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金钞票净值和基金份额净值的盘算恶果，固然多 次再行盘算和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时泄露净值的情形，以基金经管东谈主的计                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 算恶果对外泄露，由此给基金寄托东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主给予免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息无理，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施后仍不 能发现该无理，进而导致净值盘算无理形成基金寄托东谈主的损失，以及由此形成以后交易日净 值盘算顺延无理而引起的基金寄托东谈主的损失，由提供无理信息确当事东谈主一方负责补偿。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第(10）项进行估值时，所造 成的纰缪不动作基金钞票估值无理处理。   （2）由于证券、期货交易所及登记机构发送的数据无理，或由于其他不可抗力等，基 金经管东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、恰当、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金钞票估值无理，基金经管东谈主和基金托管东谈主应免除补偿连累。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施削弱或摒弃由此形成的影响。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统确立而产生的净值盘算尾差，以基金 经管东谈主盘算恶果为准。   （四）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门礼貌的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法融会 计处理原则，分别独随即确立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 更动，保证联系各方平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的盘算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。               富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   （七）基金财务报表和按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的， 基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上；基金招募证明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。季度讲述应在每个季度结果之日起 年结果之日起三个月内给予公告。《基金合同》顺利不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核恶果书面呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度 讲述完成当日，将研究讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完 成复核，并将复核恶果书面呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期讲述完成当日，将研究讲述 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 个责任日内完成复核，并将复核恶果书 面呈报基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度讲述完成当日，将研究讲述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核恶果书面呈报基金经管东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲述上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见地书或进行电子阐明，两边各自留存一份。要是基金经管 东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对子系文献审核时领导。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。                九、    基金收益分拨                    富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完竣收益 的孰低数。      （三）基金收益分拨的原则 后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金 收益分拨不须以弥补亏空为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益 分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于 面值；      在盲从法律法例和监管部门的礼貌，且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金经管东谈主在履行恰当方法后可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊疗，不需召开基 金份额捏有东谈主大会，并应于变更实施日前在礼貌序言公告。      （二）基金收益分拨决策的制定和实施方法      本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌序言公 告。      基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金经管东谈主的指定账户。      （三）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务法则》 实践。                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约                十、   基金信息泄露   （一）守密义务 《基金合同》过头他研究礼貌外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从 对方赢得的业务信息应予守密。基金经管东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公 开泄露之前，先行对两边和基金份额捏有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主泄露。法律法 规另有礼貌的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，何况应当将守密信息限 制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员边界之内。关联词，如下情况不应视为基金 经管东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：   （1）非因基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被泄露、泄露或公开；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主为盲从和效率法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的大喊、决定所作念出的信息泄露或公开；   （3）监管机关要求泄露的；   （4）因不可抗力发生信息泄露或公开的。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产 品辛劳摘记、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基金份额上市交 易公告书、基金份额申购和赎回对价、申购赎回清单、基金份额折算日公告、基金份额折算 恶果公告、基金按期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、 暴露公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐讲述、中国证监会礼貌的其他信息。基金年度报 告需经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计后，方可泄露。   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露方法   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，憨厚 信用，严守高明。基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的礼貌各自 承担相应的信息泄露职责。基金经管东谈主负责办理与基金研究的信息泄露事宜，基金托管东谈主应 当按照联系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基                  富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主给予公布。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信息 泄露义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会礼貌的时刻内，将应予泄露的基金信息通过礼貌序言泄露。 根据法律法例应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托管东谈主将通过礼貌序言公开泄露。基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中取舍一家报刊泄露本基金信息。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄露基金联系信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时或无法进行信息泄露时；   （3）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且遴聘估 值期间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后暂停估值的；   （4）法律法例礼貌、中国证监会或《基金合同》礼貌的其他情形。   对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延长泄露的(如暂停泄露基金净值信息)， 基金经管东谈主应实时与基金托管东谈主协商采纳挽救措施。不可抗力情形隐匿后，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应实时规复办理信息泄露。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金经管东谈主编制的基金钞票净值信息、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期 讲述、更新的招募证明书、基金产物辛劳摘记、基金计帐讲述等公开泄露的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金经管东谈主出具书面或者电子阐明。   基金年度讲述中的财务管帐讲述必须经具有稳妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐 师事务所审计。   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所 公告的内容都备一致。                    十一、 基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法                    富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。经管费的盘算方法如下：   H＝E×0.50%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货、股票期权等交易、结算用度、《基金合同》顺利后与基金联系的信 息泄露用度、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师 费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的联系账户的开户用度及慨叹用度、因投 资港股通标的股票而产生的各项合理用度等根据研究法例、                          《基金合同》及相应契约的礼貌， 由基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的样子   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》顺利前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息泄露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、由基金经管东谈主承担的基金标的指数许 可使用费、其他根据联系法律法例以及中国证监会的研究礼貌不得列入基金用度的样子不列 入基金用度。   （五）基金经管费、基金托管费的复核方法   基金托管东谈主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等研究礼貌、《基金合同》以及本契约 的其他用度有权断绝实践。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 合同》的研究礼貌进行复核。   （六）要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗研究法律法例的研究礼貌和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版面解说，要是基金托管 东谈主以为基金经管东谈主无正直或合理的情理，不错断绝支付。             十二、 基金份额捏有东谈主名册的防守   （一）基金份额捏有东谈主名册的防守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和防守，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应按照当今联系法则分别防守基金份额捏有东谈主名册。防守方式不错遴聘电子或文档的样子。 防守期限为自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东谈主应将研究辛劳送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所 防守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善防守基金份额捏有东谈主名册，应按研究 法例礼貌各自承担相应的连累。   （二）基金份额捏有东谈主名册的提交   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内 提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》拒绝日等触及到基金迫切事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。              十三、 基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存财产业务行为的纪录、账册报表和其他联系辛劳。基金托管东谈主应保存                  富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系辛劳。基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按 礼貌的期限防守，保存期限不少于 20 年，法律法例、监管机构另有礼貌的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相 应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和迫切合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上，法律法例、监管机构另有规 定的除外。           十四、 基金托管东谈主和基金经管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金经管履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会除名；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；                  富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议顺利后 2 日内在礼貌序言公告；   （6）派遣：基金经管东谈主职责拒绝的，基金经管东谈主应妥善防守基金经管业务辛劳，实时 向新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈控制理基金经管业务的移交手续，新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例礼貌遴聘稳妥《中华东谈主民共和 国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主研究的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会除名；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议顺利后 2 日内在礼貌序言公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务辛劳，及                  富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金钞票总值和净值；      （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例礼貌遴聘稳妥《中华东谈主民共和 国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。      （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换      （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；      （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述方法进行；      （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金托管东谈主的基 金份额捏有东谈主大会决议顺利后 2 日内在礼貌序言上招引公告。      （四）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主吸收基金经管业务或新任基金托管东谈主或临时基 金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和基金合同的礼貌赓续履行联系职责，并保证不对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。原任 基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在赓续履行联系职责期间，仍有权按照基金合同的礼貌收取基 金经管费或基金托管费。      （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直援用法律 法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。                    十五、 谢却步履      托管契约当事东谈主谢却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失。               富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金磋商过程中任何尚未按法律法例礼貌的 方式公开泄露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的平素灵验指示拖延或断绝实践。   （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞，其高档基金经管东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事连累基金钞票，根据基金经管东谈主的正当指示、《基金合同》 或托管契约的礼貌进行刑事连累的除外。   （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产用于下列投资或者行为（同本契约第三章 约定内容）：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同礼貌谢却从事的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或诊疗上述谢却性礼貌，基金经管东谈主在履行恰当方法后，本 基金可不受上述礼貌的限制或按诊疗后的礼貌实践。   （十一）基金经管东谈主、基金托管东谈主明晰并情景严格盲从中华东谈主民共和国对于反生意行贿、 反不正直竞争的研究法律法例的礼貌。任何一方均不得向其它方或其职工、其他联系东谈主员及 本契约之外的任何第三方提真金不怕火、收受、提供、给予契约约定外的任何利益，包括但不限于明 扣、暗扣、现款、购物卡、什物、有价证券、旅游或其他非物资性利益等。任何一方或其工 作主谈主员违抗上述礼貌给其它方形成损失的，容许担一都补偿连累。          十六、 托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与拒绝                  富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主继承基金钞票；   （3）基金经管东谈主斥逐、照章被取销、停业或有其他基金经管东谈主继承基金经管权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组颐养继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律见地书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐                 富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经过稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。                 十七、 失约连累和连累区别   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不稳妥约定的，应当承担失约连累。   （二）因本契约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当 承担连带补偿连累。   （三）一方当事东谈主违抗本契约，给另一方当事东谈主形成损失的，容许担补偿连累。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 机构的礼貌动作或不动作而形成的损失等。 损失等。   （五）当事东谈主一方失约，另一方在职责边界内有义务实时采纳必要的措施，发愤把稳损                  富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约 失的扩大。      （六）失约步履虽已发生，但本契约能够赓续履行的，在最大限制地保护基金份额捏有 东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。      （七）本契约所述连累区别仅指基金/基金经管东谈主、基金/基金托管东谈主之间的连累区别， 并不影响承担连累一标的其他连累方追索的权柄。      （八）本契约所指损失均为径直损失。               十八、 适用法律与争议惩办方式      （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）并从其解说。      （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约研究的争议可通过友好 协商惩办。经友好协商未能惩办的，均应提交上海海外经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时 该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主 具有不停力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、 勤勉、尽职地履行《基金合同》和《托管契约》礼貌的义务，慨叹基金份额捏有东谈主的正当权 益。                  十九、 托管契约的效力      （一）基金经管东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，契约当事东谈主两边根据 中国证监会的见地修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为精采文本。      （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日起顺利，与《基 金合同》具有同等法律效力。本契约的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐恶果报中国证 监会备案并公告之日止。本契约与《基金合同》触及托管东谈主权柄义务相突破的，以本契约为 准；本契约未触及内容，以《基金合同》为准。      （三）本契约自顺利之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不停力。                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约   （四）本契约蓝本一式 3 份，契约两边各执 1 份，上报研究监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                二十、 托管契约的签订   本托管契约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管契约上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。                    （以下无正文）                富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约  本页无正文，为《富国恒生 A 股专精特新企业交易型怒放式指数证券投资基 金托管契约》的署名盖印页。  基金经管东谈主：富国基金经管有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  基金托管东谈主：长江证券股份有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订地点：  签订日历：二〇   年    月    日

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