发布日期：2024-11-06 23:45    点击次数：58

                       基金合同  天弘恒新羼杂型证券投资基金       基金合同  基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                            目             录                                  基金合同                第一部分   序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 法》”)、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开募 集证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现管 理办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管制章程》        （以下简称“《流动性风险管制章程》”）、                           《公开召募证券投资基 金侧袋机制携带（试行）》和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他关联章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘恒新羼杂型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同 偏执他关联章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当弘扬阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓提要等信息                                   基金合同 表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表现触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   七、本基金投资于联系股票阛阓来往互联互通机制试点允许买卖的章程范围 内的香港鸠合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往法律解释等各别带来的独到风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行精深来往，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基 金的风险辅导”章节的具体内容。   八、本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略 需要或不同确立地阛阓环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于港股通标的股票 或采纳不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金钞票并非势必投资港股通标的 股票。   九、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的 风险。  十、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行 相应身手后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及招募说明书的联系章节。 侧袋机制实施时代，基金管制东谈主将对基金简称进行稀奇标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时              基金合同 的特定风险。                                             基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用编削和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用编削和补充 要》偏执更新 告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议编削，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的编削     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的编削     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其时常作念 出的编削                                              基金合同 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的编削       《流动性风险管制章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关 对其时常作念出的编削 向香港鸠合来往所进行申报，买卖章程范围内的香港鸠合来往所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该来往机制的修改或养息 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主                                              基金合同 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售做事 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受天弘基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面证明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 绽放日 本基金参与港股通来往且该使命日为非港股通往翌日时，则基金管制东谈主可根据实 际情况决定本基金是否绽放申购、赎回及转化业务，具体以届时依照法律法例发                                    基金合同 布的公告为准） 范基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同效力 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 管制东谈主届时有用公告章程的条件，央求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的 基金份额转化为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入 央求份额总和后的余额）高出上一使命日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏执他钞票的价值总和                                   基金合同 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开导行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来往的债券等 值的方式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公道对待 刊及《信息表现办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 事件 基金份额握有东谈主做事的用度 类别 时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售做事费的基 金份额 购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售做事费的基金份额 期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票上钩提销售做事费的基金份额                                 基金合同 进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险管制器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值手艺仍导致 公允价值存在要紧不细目性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在要紧不细目性的 钞票                                  基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   天弘恒新羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资方针   在严格欺压风险的前提下，力求已毕基金钞票的遥远端庄升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物贵寓提要的章程 推论。C 类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额类别   本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据握有期限收取 赎回用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售做事费的，称为 A 类基金份额；                                    基金合同 在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售 做事费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的，称为 C 类基金份额；在投资东谈主 申购基金时收取申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类 别基金钞票上钩提销售做事费的，称为 D 类基金份额；在投资者申购时收取申 购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票上钩提销售 做事费的，称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额单独竖立基金代码，离别策划和 公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   在不合基金份额握有东谈主权益产生骨子性不利影响的情况下，根据基金实践运 作情况，在履行安妥身手后，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多新 的基金份额类别、养息现存基金份额类别、或者住手现存基金份额类别的销售或 养息基金份额的分类办法及法律解释等，此项养息无需召开基金份额握有东谈主大会，但 须报中国证监会备案。                                    基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主网站。   安妥法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基 金产物贵寓提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购费。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的策划方法在招募说明书中列示。   认购份额的策划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机 构确乎招揽到认购央求。认购央求的证明以登记机构或基金管制东谈主的证明结果为                                 基金合同 准。对于认购央求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权 利。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 笔认购央求单独策划，但已受理的认购央求不得毁掉。 金管制东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相阴私前述 50%比例 要求的，基金管制东谈主有权断绝该等沿路或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的证明为准。                                       基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管制东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未抖擞基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职守： 同期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票规模      基金合同奏效后，贯穿 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期敷陈中赐与表现； 贯穿 60 个使命日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监 会敷陈并提议责罚有蓄意，责罚有蓄意包括握续运作、转化运作方式、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形貌   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形貌或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的精深往翌日的来往时候（若本基金参与港股通来往且该工 作日为非港股通往翌日时，则基金管制东谈主可根据实践情况决定本基金是否绽放申 购、赎回及转化业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管制 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往阛阓，证券来往所来往时候变更或其 他稀奇情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时候在申购开动公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中章程。   在细目申购开动与赎回开动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                                    基金合同   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后策划的各样基金份 额净值为基准进行策划； 递次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东谈主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的身手   投资东谈主必须根据销售机构章程的身手，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生普遍赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   遇来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通来往系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主 所能欺压的成分影响业务处理经由，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管制东谈主应以来往时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购 或赎回央求日(T 日)，在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销                                     基金合同 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律法例以及中国证监会另有章程， 则依章程推论。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机 构确乎招揽到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资者应实时查询。   基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的证明时候进行养息，并必须在 养息实施日前按照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或联系公告。 体章程请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可选定上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在养息实施前依照《信息表现办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 别竖立代码，离别策划和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基 金各样基金份额净值的策划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值和基金份                                     基金合同 额累计净值在今日收市后策划，并按照基金合同约定公告。遇稀奇情况，经履行 安妥身手，不错安妥蔓延策划或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的申购费率由基 金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓提要中列示；C 类基金份额不收 取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述策划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额和 E 类基金份额赎回金额的策划详见《招募说明书》。本基金各样基 金份额的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓提要中列 示。赎回金额为按实践证明的有用赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策划结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的策划方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明 书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内养息费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的章程。                                     基金合同 份额握有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销权术， 按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东谈主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率或销售做事 费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 法策划当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 商证明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相阴私 50%聚首度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法精深运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原申购业务 的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                                   基金合同   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 法策划当日基金钞票净值。 商证明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与毁掉。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份额 总和后的余额)高出前一使命日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才调支付投资东谈主的沿路赎回央求时， 按精深赎转身手推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或认                                    基金合同 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一使命日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被毁掉。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策划赎回金额，以此 类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生普遍赎回，且单个基金份额握有东谈主赎回央求高出前一个 使命日总份额 20%以上时，如基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或 以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较 大波动的，基金管制东谈主可对其实施宽限办理赎回央求，对于该基金份额握有东谈主当 日高出上一使命日基金总份额 20%以上的那部分赎回央求，将进行宽限办理；对 于 未能赎回部分，如该握有东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当日未获 受理的部分赎回央求将被毁掉；采纳宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日接续 赎回，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策划赎回金额，以此 类推，直到沿路赎回为止。对于该基金份额握有东谈主 20%以内的部分，基金管制东谈主 不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金 份额握有东谈主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管制东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得高出 20 个使命日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并选定相应措施时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书章程的其他方式在 3 个往翌日内申诉基金份额握有东谈主，说明关联处 理方法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告                                  基金合同 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 重新绽放申购或赎回的时候，届时可不再另行发布重新绽放的公告。   十一、基金转化   基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 联系法律解释由基金管制东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其它非来往过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于安妥条件的非来往过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资权术   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资权术，具体法律解释由基金管制东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定                                基金合同 额投资权术最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法例另有章程的除外。   如联系法律法例允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的来往形貌或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。   十八、在不违反联系法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金管制东谈主可根据具体情况在履行一定身手后对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和养息并提前公告。                                     基金合同          第七部分      基金合同当事东谈主及权柄义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称号：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸磨真金不怕火区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：韩歆毅   建立日历：2004 年 11 月 8 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织方式：有限职守公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：握续策划   筹商电话：（022）83310208   （二） 基金管制东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稀少运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转化申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权柄，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供做事的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、 赎回、转化、按期定额投资和非来往过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎用功的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互稀少,对所管制的不同基金离别 管制，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定安妥合理的措施使策划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程策划并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关联章程，履行信息表现及 敷陈义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科护士人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 20 年以上，法律法例或监管法律解释另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且 保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有                                     基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管制东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主\负责东谈主：刘建军   电话：（010）68857221   传真：（010）68857221   成赶快间：2007 年 3 月 6 日   组织方式：股份有限公司（上市）   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   批准建立机关和建立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经历批准文号：证监许可〔2009〕673 号   存续时代：握续策划   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 救助基金财产；                                   基金合同   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则握有并安全救助基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业形貌，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互稀少；对所托管的不同的基金离别竖立账户，稀少核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互稀少；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户,按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程另有 章程外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部 专科护士人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主策划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份                                   基金合同 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具想法，说 明基金管制东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管制东谈主有未推论《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以 上，法律法例或监管法律解释另有章程的从其章程；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基                                    基金合同 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）弘扬阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息表现，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；                               基金合同 （7）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议； （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利； （9）效力基金管制东谈主、销售机构和登记机构的联系来往及业务法律解释； （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额握有东谈主大会不建立 日常机构。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有 的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售做事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会身手；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）调低销售做事费或其他应由基金承担的用度；                                    基金合同   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （6）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构养息关联申购、赎回、转 换、基金来往、非来往过户、转托管、质押等业务法律解释；   （7）基金推出新业务或做事；   （8）增多或减少基金份额类别，或养息基金份额分类办法及法律解释；   （9）变更事迹相比基准；   （10）养息基金收益的分拨原则和支付方式；   （11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集； 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管                                     基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、侵犯； 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 告。基金份额握有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和筹商东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法                                  基金合同 的计票效力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明安妥法律法例、《基金合 同》和会议申诉的章程，况且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经                                   基金合同 申诉不参加收取表决想法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的身手进行；基金份额握有东谈主不错接纳书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。 席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、积累、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。   五、议事内容与身手   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。                                  基金合同   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程身手细目和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。                                 基金合同   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据证明，不然提交 安妥会议申诉中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议申诉章程的表决想法视为有用表决，表决想法蒙胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当赶快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告                                   基金合同   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起按章程在章程媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   九、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主离别握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主；                                基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的统一类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东谈主大会的联系章程以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文联系约定。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。                                  基金合同   第九部分   基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和身手   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一） 基金管制东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责停止：   （二） 基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换身手   （一） 基金管制东谈主的更换身手 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管制东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后按章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的叮嘱手续，临                                   基金合同 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时招揽。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换身手 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后按章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和身手 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主；                                   基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后按章程在章程媒介上鸠合公告。   三、新任或临时基金管制东谈主招揽基金管制业务，或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 基金合同的章程接续履行联系职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。 原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在接续履行联系职责时代，仍有权按照本基金合同 的章程收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和身手的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他关联章程签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策划、收益分拨、信息表现及相互监督等联系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并救助基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的其他安妥条件的机构 办理。基金管制东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理条约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 计帐及基金来往证明、披发红利、建立并救助基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的做事；                                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资方针   在严格欺压风险的前提下，力求已毕基金钞票的遥远端庄升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（含中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会允许上市的股票）、 内地与香港股票阛阓来往互联互通机制下允许买卖的香港鸠合来往所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、场合政府债、金 融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单据、短期融资券、 超短期融资债券、可转化债券、可交换债券等）、钞票支握证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会联系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-40%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）；每个往翌日日终扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保握不低于基金钞票 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器用的投 资比例安妥法律法例和监管机构的章程。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应养息。   三、投资策略   通过对宏不雅经济运行递次的研究，联结政策变化，抽象运用定性与定量器用， 判断经济周期运行位置及改日发展标的，合理养息组合中股票、债券、货币阛阓 器用偏执他金融器用的比例。                                     基金合同   （1）个股精选策略   在行业确立的基础上，本基金管制东谈主将接纳从下到上的研究方法，选定定性 和定量分析相联结的方法对上市公司基本面进行潜入分析，运用不同的估值方法 对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投资组合。   A 公司的竞争上风：重心检会公司的阛阓上风、资源上风、产物上风、政策 上风等；   B 公司的盈利模式：对企业盈利模式的检会重心矜恤企业盈利模式的属性以 及熟练进程，是否具有不可复制性、可握续性、牢固性；   C 公司治理方面：检会公司是否有明晰、合理、可推论的发展策略；是否具 有合理的治理结构，管制团队是否合作高效、告诫丰富，是否具有逾越精神等。   A 成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B 财务方针：毛利率、营业利润率、净利率、净钞票收益率、策划行为净收 益/利润总额等；   C 市值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS） 和总市值等。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将联结公 司基本面、国外可比公司估值水对等影响港股投资的主要成分来决定港股权重配 置和个股采纳。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联结的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   在债券组合的构建和养息上，本基金抽象债券类金融器用类属确立策略、久 期养息策略、收益率弧线确立策略、基于信用变化策略、息差策略、信用债券精 选策略等组合管制妙技进行日常管制，致力获取遥远端庄的收益。                                基金合同   （1）债券类金融器用类属确立策略   类属确立是指对各阛阓及各式类的债券类金融器用之间的比例进行当令、动 态的分拨和养息，细目最能安妥本基金风险收益特征的钞票组合。具体包括阛阓 确立和品种采纳两个层面。   在阛阓确立层面，本基金将在欺压阛阓风险与流动性风险的前提下，根据交 易所阛阓和银行间阛阓等阛阓债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和 阛阓规模等情况，相机养息不同阛阓中债券类金融器用所占的投资比例。   在品种采纳层面，本基金将基于各品种债券类金融器用收益率水平的变化特 征、宏不雅经济预测分析以及税得益分的影响，抽象考虑流动性、收益性等成分， 选定定量分析和定性分析联结的方法，在各式债券类金融器用之间进行优化确立。   （2）久期养息策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济现象 和货币政策等成分的分析判断，形成对改日阛阓利率变动标的的预期，进而主动 养息所握有的债券钞票组合的久期值，达到增多收益或减少损失的目的。   当预期阛阓总体利率水平诽谤时，本基金将延长所握有的债券组合的久期值， 从而不错在阛阓利率实践下降时得到债券价钱高涨收益；反之，当预期阛阓总体 利率水平高涨时，则裁减组合久期，以阴私债券价钱下降的风险带来的成本损失， 得到较高的再投资收益。   （3）收益率弧线确立策略   本基金将抽象检会收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变 化和信用利差弧线走势来养息投资组合的头寸。   在检会收益率弧线的基础上，本基金将细目接纳聚首策略、哑铃策略或梯形 策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中赚钱。一 般而言，当预期收益率弧线变陡时，本基金将接纳聚首策略；当预期收益率弧线 变平时，将接纳哑铃策略；在预期收益率弧线不变或平行移动时，则接纳梯形策 略。   本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、阛阓供求关系和流动性 变化等成分，细目信用债券的行业确立和各信用级别信用债券所占投资比例。   （4）基于信用变化策略                                     基金合同   信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切联系。本基 金将通过行业分析、公司钞票欠债分析、公司现款流分析、公司运营管制分析和 公司发展出息分析等精良的探听研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债 券的里面评级，分析负约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行稀少、客 不雅的价值评估。   （5）息差策略   当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将所融入的资金投资 于债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。   （6）信用债券精选策略   本基金将根据信用债券阛阓的收益率水平，在抽象考虑信用品级、期限、流 动性、阛阓分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等成分的基础上，建立不 同品种的收益率弧线预测模子和信用利差弧线预测模子，并通过这些模子进行估 值，重心采纳具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值 被低估、预期信用质料将改善、期权和债权杰出、属于更动品种而价值尚未被市 场充分发现。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业脾气、盈利才调、 偿债才调、流动性等成分，对信用债进行抽象信用风险评估，在尽可能阴私负约 风险的前提下，挖掘有价值的投资契机，咱们的投资不十足依赖于外部评级，但 其中 AA 级信用债占本基金所投资的信用债比例为 0-20%；AA+级信用债占本基 金所投资的信用债比例为 0-50%；AAA 级信用债占本基金所投资的信用债比例 为 50%-100%。以上评级参考主体评级，如无主体评级，参考债项评级，评级公 司不包含中债资信。   （7）可转化债券及可交换债券投资策略   本基金珍爱对可转化债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和转化期权价值，对那些有着较强的盈利才调或成长后劲的上市公司的可转化 债券进行重心投资。本基金管制东谈主将对可转化债券对应的基础股票的基本面进行 分析，包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值 水平，研判刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风 险等成分的分析，判断其债券投资价值；接纳期权订价模子，估算可转化债券的                                基金合同 转化期权价值。抽象以上成分，对可转化债券进行订价分析，制定可转化债券的 投资策略。   可交换债券一样具有债券属性和权益属性，其中债券属性与可转化债券相易， 即采纳握有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分 析则需关能干标公司的股票价值以及刊行东谈主行动鼓吹的换股意愿等。本基金将通 过对方针公司股票的投资价值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价 值等抽象分析，进行投资决策。   此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的预测中签率、模子订价结 果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。本基金投资于可转债和可交换债 的比例共计不高出基金钞票净值的 20%。   本基金投资证券公司短期公司债券，将通过对质券行业分析、证券公司钞票 欠债分析、公司现款流分析等探听研究，分析证券公司短期公司债券的负约风险 及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行稀少、客不雅的价值评估。基金 管制东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经由、风险欺压轨制，并经董事会 批准，以防御信用风险、流动性风险等各式风险。   当前国内钞票支握证券阛阓以信贷钞票证券化产物为主，仍处于更动试点阶 段。产物投资要津在于对基础钞票质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相联结，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格欺压钞票支握证券的总体投资 规模并进行漫步投资，以诽谤流动性风险。   （1）股指期货投资策略   为更好地已毕投资方针，本基金在注重风险管制的前提下，根据风险管制的 原则，以套期保值为目的，限定运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性 好、来往成本低和杠杆操作等特质，提高投资组合运作效果。本基金选定套期保 值的方式参与股指期货的投资来往，以管制阛阓风险和调遣股票仓位为主要目的。   （2）国债期货投资策略                                    基金合同   为有用欺压债券投资的系统性风险，本基金将联结对宏不雅经济形貌和证券趋 势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，根据风险管制的原则，以套 期保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作效果。在国债期货投资 过程中，本基金将最初对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进 行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，力务已毕基金钞票的中遥远牢固增 值。   （3）股票期权投资策略   股票期权为本基金赞成性投资器用。本基金将按照风险管制的原则，以套期 保值为主要目的参与股票期权的投资。股票期权的投资原则为成心于基金钞票增 值、欺压下降风险、已毕保值和锁定收益。   本基金将矜恤其他金融孳坐褥物的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投资其他孳生器用，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的章程，制定 与本基金投资方针相适合的投资策略，在充分评估孳坐褥物的风险和收益的基础 上，严慎地进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－40%（投资于港 股通标的股票占股票钞票的比例不高出 50%）；   （2）每个往翌日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并策划），其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的沿路基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并策划），不高出该证券的 10％，十足按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；                                     基金合同   （6）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票支握证券的比例，不得高出该 钞票支握证券规模的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支握 证券，不得高出其各样钞票支握证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时代，要是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管制东谈主管制的沿路绽放式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿路投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%； 十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的稀奇投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外 的成分甚而基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （15）本基金基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （16）本基金投资于股指期货，还应遵循如下投资组合限制：   ①在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值不得高出基金钞票净值                                  基金合同 的 10%；   ②在职何往翌日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   ③在职何往翌日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金握有的股票 总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差策划）占基金钞票的比例应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的关联 章程；   ④在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一往翌日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：   ①在职何往翌日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 钞票净值的 15%；   ②在职何往翌日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握 有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往翌日基金钞票净值的 30%；   ⑤本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差策划）应当安妥《基金合同》对于债券投资 比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权来往的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购 期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全 额现款或来往所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约                                     基金合同 面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；基金投资股票期权应安妥基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比 等）、投资方针和风险收益特征；   （19）本基金投资同行存单的比例，不高出基金钞票的 20%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境 内上市来往的股票合并策划，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金投资比例不安妥上述 章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往翌日内进行养息，但中国证监会规 定的稀奇情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起开动。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行安妥身手后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不正大的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁锢的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践 欺压东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                       基金合同 者从事其他要紧关联来往的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额握有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱推论。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表现。要紧关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证全债指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*15%+ 恒生指数收益率(使用估值汇率养息)*5%   沪深 300 指数是中证指数公司依据国外指数编制圭臬并联结中国阛阓的实 际情况编制的沪深两市融合指数，科学地响应了我国证券阛阓的举座事迹阐扬， 具有一定的巨擘性和阛阓代表性，业内也普遍接纳。因此，沪深 300 指数是臆想 本基金境内股票投资事迹的理思基准。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的抽象响应银行间债券阛阓和沪深 来往所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间阛阓和沪深来往所阛阓的国债、金融债券及企业债券组 成，中证指数有限公司逐日策划并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标，为债券投资者提供投资分析器用和事迹评价基准。该指数的一个进犯特质在 于对特地价钱和无价情况下使用了模子价，能更为委果地响应债券的实践价值和 收益率特征。   恒生指数是由恒生指数做事有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数不祥较好地臆想港股投资部分的绩效。   要是今后法律法例发生变化，或者上述事迹相比基准变改称号，或者有更权 威的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加安妥用 于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下， 报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。要是本基金事迹相比基准所 参照的指数在改日不再发布时，基金管制东谈主不错按联系监管部门要求履行联系手                                   基金合同 续后，依据珍爱基金份额握有东谈主正当权益的原则，中式相似的或可替代的指数作 为事迹相比基准的参照指数。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及来往法律解释等各别带来的独到风险。   七、基金管制东谈主代表基金愚弄鼓吹或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏执他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相稀少。   四、基金财产的救助和刑事职守   本基金财产稀少于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救助。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职守外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章毁掉或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                   基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来往形貌的往翌日以及国度法律 法例章程需要对外表现基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收 款项、钞票支握证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则  基金管制东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且不祥获取相易钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往翌日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往翌日的报价不行委果响应公允价值的，应付报价进行养息，细目公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中考虑不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支握的估值手艺细目公允价值。接纳估值手艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并细目公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，最近往翌日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘 价）估值；如有充足字据（最近往翌日后发生了影响公允价值计量的要紧事件等） 标明估值日或最近往翌日的报价不行委果响应公允价值的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化成分，养息最近来往市价，细目公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转化债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺细目公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，接纳估值手艺细目公允价值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以证明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值手艺细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的统一股票的市值（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，接纳估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监                                 基金合同 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在解析各别，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 的阛阓离别估值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间 价为准。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商责罚。                                     基金合同   根据关联法律法例，基金钞票净值策划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的策划结果对外赐与公布。   五、估值身手 以当日该类基金份额的余额数目策划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管制东谈主不错建立大额赎回情形下的 净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   每个使命日策划基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公告。如遇特 殊情况，经履行安妥身手，不错安妥蔓延策划或公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金钞票估值后， 将拟公告的各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管制东谈主按章程对外公布。   六、估值失实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过失 的职守东谈主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职守方应及                                  基金合同 时调解各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职守方承担； 由于估值失实职守方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实职守方对径直损失承担补偿职守；若估值失实职守方一经积极调解，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实职守方应付更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的职守方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实职守方仍应付估值失实负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的欠妥 得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值失实职守方。   （4）估值失实养息接纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的身手如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的职守方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职守方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策划出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施防御损失进一步扩大。                                   基金合同   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息表现的基金净值信息由基金管制东谈主负责策划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个使命日来往结果后策划当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策划结果复核证明后发送给基金管制东谈主，由 基金管制东谈主按章程对基金净值信息赐与公布。   九、稀奇情形的处理 过失不行动基金钞票估值失实处理。 据失实，或由于国度司帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主 原因，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、 安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值 失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿职守。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当 积极选定必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户份额净值。                                   基金合同            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息表现用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外；    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管制费的策划 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商责罚。                                     基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.16%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.16%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额和 E 类基金份额收取销售做事费。   本基金 C 类基金份额销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 金钞票净值的 0.10%年费率计提，销售做事费的策划方法如下：   H=E×某类基金份额销售做事费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                基金合同 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。除因基金管制东谈主或基金托管东谈主果决、挑升步履导致基金在税收方面的损失外， 基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担职守。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴；对于基金份额握有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额握有东谈主自行负责，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。   六、基金管制费、基金托管费和销售做事费的养息   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等成分协商一致，在履行安妥身手 后，养息基金管制费、基金托管费或销售做事费。基金管制东谈主必须依照关联章程 最迟于新的费率实施日前依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上刊登公 告。                                     基金合同          第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有蓄意以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额和 E 类基金份额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将 有所不同，基金管制东谈主可对各样别基金份额离别制定收益分拨有蓄意，本基金统一 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 管制东谈主在履行安妥身手后可酌情养息以上基金收益分拨原则，此项养息不需要召 开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有蓄意的细目、公告与实施                                基金合同   本基金收益分拨有蓄意由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在规 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策划方法，依照《业务法律解释》推论。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                                        基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表现； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按章程在章程媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息表现   一、本基金的信息表现应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》偏执他关联章程。联系法律法例对于信息 表现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予表现的基金信 息通过安妥中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表现的信 息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。                                 基金合同   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体身手，说明基金产物的脾气等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主做事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 贵寓提要。 日前将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、 基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，其中基金产物贵寓提要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程报刊和章程网站 上登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站表现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 表现绽放日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站公告半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含 钞票组合季度敷陈）   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情                                    基金合同 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表现该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表现基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东谈主应当按章程编制临时敷陈书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 欺压东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管                                    基金合同 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践欺压东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）流露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，联系信息表现义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开流露， 并将关联情况立即敷陈中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资股指期货、国债期货、股票期权联系信息   基金管制东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中表现股指期货、国债期货、股票期权来往情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权                                  基金合同 来往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资方针等。   （十一）基金投资钞票支握证券联系信息   基金管制东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中表现其握有的钞票支握证券总 额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内通盘的钞票支握证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度敷陈中表现其握有的钞票支握证券总额、钞票支握 证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支握证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券联系信息   基金管制东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债后 2 个往翌日内，在中国 证监会章程媒介表现所投资证券公司短期公司债的称号、数目、期限、收益率等 信息。   基金管制东谈主应当在基金季度敷陈、基金中期敷陈和基金年度敷陈等按期敷陈 和招募说明书（更新）等文献中表现证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票联系信息   基金管制东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中表现参与港股通标的股票来往的联系情况。   （十四）计帐敷陈   基金合同停止情形出现的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程 网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   （十五）基金投资通顺受限证券的信息表现   基金管制东谈主应在基金年报及中期报中表现其握有的通顺受限证券总额、通顺 受限证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内通盘的通顺受限证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度敷陈中表现其握有的通顺受限证券总额、通顺受限 证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 绅士通受限证券明细。   （十六）实施侧袋机制时代的信息表现   本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表现，详见招募说明书的章程。                                 基金合同   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 表现内容与花样准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额申购赎回价钱、基金份额净值、 基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金计帐敷陈等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊表现本基金的信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金精深投资操作的前提下，自主晋升信息表现做事的质料。具体要求应当安妥中 国证监会联系章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表现信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介表现信息，况且 在不同媒介上表现统一信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计敷陈、法律想法书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金相 关信息：                                  基金合同 钞票价值时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日奏效，自决议奏效后按章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系身手后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管条约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合袭取基金；                                   基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律想法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有蓄意，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。                                 基金合同             第二十部分     负约职守   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 害的，应当离别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 法律解释或中国证监会、银行业监督管制机构等监管机构的章程行动或不行动而形成 的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》不祥接续履行的应当接续履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时选定必要的措施，防御损失的扩大。莫得选定安妥措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防御损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可欺压的成分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿职守。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施减弱或摒除由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是末端的，对各方当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、用功、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。                               基金合同         第二十二部分   基金合同的效力  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后奏效。   《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。   《基金合同》原来一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公形貌和营业形貌查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商责罚。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金管制东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稀少运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转化申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权柄，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者 实施其他法律步履；                                   基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供做事的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、 赎回、转化、按期定额投资和非来往过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎用功的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互稀少,对所管制的不同基金离别 管制，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定安妥合理的措施使策划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程策划并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他关联章程，履行信息表现及 敷陈义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守密，不                                   基金合同 向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科护士人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 20 年以上，法律法例或监管法律解释另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且 保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管制东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；                                   基金合同   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 救助基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则握有并安全救助基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业形貌，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互稀少；对所托管的不同的基金离别竖立账户，稀少核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互稀少；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账                                   基金合同 户,按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程另有 章程外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部 专科护士人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主策划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具想法，说 明基金管制东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管制东谈主有未推论《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以 上，法律法例或监管法律解释另有章程的从其章程；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主                                    基金合同 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权柄与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）弘扬阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资                                    基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息表现，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）效力基金管制东谈主、销售机构和登记机构的联系来往及业务法律解释；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的身手和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额握有东谈主大会不建立 日常机构。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有 的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售做事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会身手；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份                                   基金合同 额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）调低销售做事费或其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （6）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构养息关联申购、赎回、转 换、基金来往、非来往过户、转托管、质押等业务法律解释；   （7）基金推出新业务或做事；   （8）增多或减少基金份额类别，或养息基金份额分类办法及法律解释；   （9）变更事迹相比基准；   （10）养息基金收益的分拨原则和支付方式；   （11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集； 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                                     基金合同 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、侵犯； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 告。基金份额握有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                                 基金合同   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和筹商东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明安妥法律法例、《基金合 同》和会议申诉的章程，况且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                                   基金合同 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 申诉不参加收取表决想法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的身手进行；基金份额握有东谈主不错接纳书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。 席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、积累、电话、短信或其他方式，具体                                  基金合同 方式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。   （五）议事内容与身手   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程身手细目 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。                                  基金合同   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据证明，不然提交 安妥会议申诉中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议申诉章程的表决想法视为有用表决，表决想法蒙胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当赶快公布重新清                                  基金合同 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起按章程在章程媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主离别握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分                                   基金合同 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的统一类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东谈主大会的联系章程以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润                                    基金合同   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有蓄意以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额和 E 类基金份额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分拨利 润将有所不同，基金管制东谈主可对各样别基金份额离别制定收益分拨有蓄意，本基金 统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 管制东谈主在履行安妥身手后可酌情养息以上基金收益分拨原则，此项养息不需要召 开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有蓄意的细目、公告与实施   本基金收益分拨有蓄意由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在规 定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投                                   基金合同 资的策划方法，依照《业务法律解释》推论。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息表现用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外；    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管制费的策划 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，                                     基金合同 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.16%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.16%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额和 E 类基金份额收取销售做事费。   本基金 C 类基金份额销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 金钞票净值的 0.10%年费率计提，销售做事费的策划方法如下：   H=E×某类基金份额销售做事费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：                                  基金合同 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。除因基金管制东谈主或基金托管东谈主果决、挑升步履导致基金在税收方面的损失外， 基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担职守。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴；对于基金份额握有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额握有东谈主自行负责，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。   （六）基金管制费、基金托管费和销售做事费的养息   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等成分协商一致，在履行安妥身手 后，养息基金管制费、基金托管费或销售做事费。基金管制东谈主必须依照关联章程 最迟于新的费率实施日前依照《信息表现办法》的关联章程在章程媒介上刊登公 告。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   在严格欺压风险的前提下，力求已毕基金钞票的遥远端庄升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（含中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会允许上市的股票）、 内地与香港股票阛阓来往互联互通机制下允许买卖的香港鸠合来往所上市股票                                    基金合同 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、场合政府债、金 融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单据、短期融资券、 超短期融资债券、可转化债券、可交换债券等）、钞票支握证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会联系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-40%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）；每个往翌日日终扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保握不低于基金钞票 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器用的投 资比例安妥法律法例和监管机构的章程。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应养息。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－40%（投资于港 股通标的股票占股票钞票的比例不高出 50%）；   （2）每个往翌日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并策划），其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的沿路基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并策划），不高出该证券的 10％，十足按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得高出                                     基金合同 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票支握证券的比例，不得高出该 钞票支握证券规模的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支握 证券，不得高出其各样钞票支握证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时代，要是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管制东谈主管制的沿路绽放式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿路投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%； 十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的稀奇投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外 的成分甚而基金不安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （15）本基金基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （16）本基金投资于股指期货，还应遵循如下投资组合限制：                                  基金合同   ①在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值不得高出基金钞票净值 的 10%；   ②在职何往翌日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   ③在职何往翌日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金握有的股票 总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差策划）占基金钞票的比例应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的关联 章程；   ④在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一往翌日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：   ①在职何往翌日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 钞票净值的 15%；   ②在职何往翌日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握 有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往翌日基金钞票净值的 30%；   ⑤本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差策划）应当安妥《基金合同》对于债券投资 比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权来往的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购 期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全                                     基金合同 额现款或来往所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约 面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；基金投资股票期权应安妥基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比 等）、投资方针和风险收益特征；   （19）本基金投资同行存单的比例，不高出基金钞票的 20%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境 内上市来往的股票合并策划，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金投资比例不安妥上述 章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往翌日内进行养息，但中国证监会规 定的稀奇情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起开动。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行安妥身手后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不正大的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁锢的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实践                                基金合同 欺压东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额握有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱推论。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表现。要紧关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   六、基金钞票净值的策划方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则  基金管制东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关联章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近往翌日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往翌日的报价不行委果响应公允价值的，应付报价进行养息，细目公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中考虑不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值手艺细目公允价值。接纳估值手艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并细目公允价值。   （三）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，最近往翌日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘 价）估值；如有充足字据（最近往翌日后发生了影响公允价值计量的要紧事件等） 标明估值日或最近往翌日的报价不行委果响应公允价值的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化成分，养息最近来往市价，细目公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转化债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺细目公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，接纳估值手艺细目公允价值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以证明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值手艺细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的统一股票的市值（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，接纳估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                                 基金合同   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在解析各别，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 的阛阓离别估值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间 价为准。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新章程估值。                                   基金合同   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、身手 及联系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉对 方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金钞票净值策划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的策划结果对外赐与公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站表现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 表现绽放日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站公告半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同消释和停止的事由、身手以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日奏效，自决议奏效后按章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系身手后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主邻接的；                                   基金合同   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管条约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律想法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有蓄意，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金                                   基金合同 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是末端的，对各方当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、用功、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公形貌和营业形貌查阅。

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