发布日期：2024-11-01 05:04    点击次数：110

富国中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金发起式聚首基金（C             类份额）基金居品辛勤纲领 本纲领提供本基金的遑急信息，是招募评释书的一部分。作出投资决定前，请阅读完             整的招募评释书等销售文献。 一、 居品大概           富国 中证 A500ETF 发起 式联 基金简称                            基金代码        022463           接           富国 中证 A500ETF 发起 式联 份额简称                            份额代码        022464           接C 基金管理东说念主     富国基金管理有限公司            基金托管东说念主       国投证券股份有限公司 基金合同奏效日   －                     基金类型        基金中基金 运作格式      等闲盛开式                 盛开频率        每个盛开日 交游币种      东说念主民币                                 任职日历        － 基金司理      王乐乐                                 证券从业日历      2010 年 06 月 01 日                                 任职日历        － 基金司理      苏华清                                 证券从业日历      2018 年 07 月 01 日 二、 基金投资与净值推崇 （一） 投资盘算与投资策略           本基金通过投资于盘算 ETF，风雅追踪观点指数，追求与功绩比较基准相通的回 投资盘算           报。           本基金的投资畛域主要为盘算 ETF 基金份额、观点指数成份股及备选成份股（均           含存托字据）。为更好地收尾投资盘算，本基金可小数投资于部分非成份股（包           含主板、科创板、创业板额外他经中国证监会允许刊行的股票）                                      、存托字据、债           券（包含国债、央行单据、所在政府债券、政府维持机构债券、政府维持债券、           金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转化债券、可交换债券、可分           离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）                                      、钞票维持证券、           债券回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权           等）、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中           国证监会筹商规定）。 投资畛域      本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。           如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在奉行适宜程           序后，不错将其纳入投资畛域。           基金的投资组合比例为：本基金投资于盘算 ETF 的比例不得低于基金钞票净值           的 90%。每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约           需交纳的交游保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券           不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申           购款等。           如法律律例或监管机构对该比例条件有变更的，在奉行适宜方法后，以变更后           的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。 主要投资策略    本基金以盘算 ETF 为主要投资观点，肤浅投资者通过本基金投资盘算 ETF。本基            金并不参与盘算 ETF 的管理。在平素市集情况下，本基金力图净值增长率与业            绩比较基准之间的日均追踪偏离度的饱和值不提高 0.35%，年追踪过错不提高            常畛域的，基金管理东说念主将弃取合理门径幸免追踪过错进一步扩大。            当观点指数成份股发生领悟负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出            诊疗的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，奉行里面有盘算方法后及            时对筹商成份股进行诊疗。本基金的钞票建树策略、盘算 ETF 投资策略、成份            股、备选成份股（均含存托字据）投资策略、存托字据投资策略、债券投资策            略、可转化债券（含永诀交游可转债）及可交换债券投资策略、钞票维持证券            投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略、参与            融资及转融通证券出借业务策略详见法律文献。 功绩比较基准     中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%            本基金为 ETF 聚首基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与 风险收益特征     货币市集基金。本基金为指数基金，具有与观点指数、以及观点指数所代表的            股票市集相通的风险收益特征。 注：细则请阅读《招募评释书》中“基金的投资”章节的筹商内容。 三、 投成本基金波及的用度 （一） 基金销售筹商用度   用度类型        金额（M）/抓有期限（N）        费率（等闲客户）       费率（特定客户）                      N＜7 天                1.5%    赎回费                      N≥7 天                    0 注：本基金 C 类基金份额不收取认购、申购用度，赎回用度在投资者赎回基金历程中收取，特定客 户的具体含义请见《招募评释书》筹商内容。 （二） 基金运作筹商用度    用度类别                 年费率/收费格式                   收取方                                               基金管理东说念主、销售机    管理费       0.15%                                               构    托管费       0.05%                            基金托管东说念主   销售作事费      0.20%                            销售机构 注：以上用度将从基金钞票中扣除；基金财产中投资于盘算 ETF 的部分不收取管理费、托管费。本 基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。 四、 风险揭示与遑急教导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅 读本基金的《招募评释书》等销售文献。   本基金投资中的风险包括：证券市集全体环境激励的系统性风险，个别证券专有的非系统性风 险，大皆赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投经验程中产生的操立场险，因交收背约和投资债券 激励的信用风险，指数化投资的风险，投资于盘算 ETF 基金带来的风险，以及基金投资对象与投资 策略引致的专有风险等等。   本基金的专有风险包括：1、投资于盘算 ETF 基金带来的风险   本基金为盘算 ETF 聚首基金，投资于盘算 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%，因此，本 基金将面对举例盘算 ETF 的管理风险与操立场险、盘算 ETF 专有风险（包括基金份额二级市集交游 价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 有盘算和 IOPV 预料空虚的风险、申购赎回清单过错风险、 申购及赎回风险、退市风险、圮绝清盘风险、第三方机构作事的风险及投资特定品种的投资风险等）、 盘算 ETF 的期间风险等风险。   本基金的指数化投资风险包括观点指数的风险、追踪过错适度未达商定盘算的风险、成份股停 牌的风险和指数编制机构罢手作事的风险等。   本基金可按照基金合同的商定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市集不同，弃取保证 金交游，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货、国债期货的投资仅限于现款管理和套期保 值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金钞票形成不良影响。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险； 繁衍品基础钞票交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动性风险；繁衍品合约价钱和观点指数 价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措资金幽闲拓荒或者保管繁衍品合约头寸所 条件的保证金而带来的保证金风险；交游敌手不肯或无法奉行协议而产生的信用风险；以及种种操 立场险。   本基金可投资钞票维持证券，存在一定的流动性风险、背约风险、信用风险、现款流筹商风险、 操立场险等。   本基金可根据法律律例的规定参与融资业务，可能面对风险包括杠杆风险、强制平仓风险、授 信额度风险、融资成本加多的风险和观点证券暂停交游或圮绝上市的风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能面对的风险包括但不限于：                                （1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指证券 出借敌手方可能无法实时归还证券、无法支付相应权利抵偿及借约用度的风险；                                   （3）市集风险，指 证券出借后可能面对出借时刻无法实时处分证券的市集风险；                           （4）其他风险，如宏不雅战略变化、证 券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方背约、业务公法诊疗、信息期间不成平素运 行等风险。   本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托字据的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托字据、 翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制筹商的专有风险。   基金钞票可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资观点、 市集轨制以及交游公法等各异带来的专有风险。   本基金投资于北京证券交游所股票，可能面对的风险包括：盘算风险、股价波动风险、退市风 险、流动性风险、由于存在表决权各异安排可能激励的风险。 （二） 遑急教导   中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东说念主依照恪称连累、淳厚信用、严慎努力的原则管 理和专揽基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。   与本基金或基金合同筹商的一切争议将提交位于北京的中国海外经济生意仲裁委员会仲裁，仲 裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力。   基金居品辛勤纲领信息发生要紧变更的，基金管理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一定的滞后，如 需实时、准确获得基金的筹商信息，敬请同期慈祥基金管理东说念主发布的筹商临时公告、依期公告等披 露文献。 五、 其他辛勤查询格式   以下辛勤详见基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn），客户作事热线：95105686，4008880688 （世界妥洽，免远程话费）

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