因存在2023年上半年未开展基金销售业务符合性自查等问题 广发银行重庆分行被继承责令改正次第
9月18日金融一线音书，重庆证监局发布对于对广发银行股份有限公司重庆分行继承责令改正次第的决定。决定袒露，经查，广发银行股份有限公司重庆分行存在以下问题：
一、广发银行股份有限公司重庆分行基金销售业务认真东谈主、部分合规东谈主员以及个别支行基金销售业务认真东谈主未赢得基金从业资历。
二、广发银行股份有限公司重庆分行对基金销售业务认真东谈主进行了颐养，未报送关系东谈主员免职、任职的备案材料。
三、2023年上半年未开展基金销售业务符合性自查。
上述活动违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置倡导》（证监会令第175号）第三十条第二款、《对于实行<公开召募证券投资基金销售机构监督措置倡导>的功令》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、《证券基金商量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置倡导》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、《证券期货投资者符合性措置倡导》（证监会令第202号）第三十条的功令。
阐明《公开召募证券投资基金销售机构监督措置倡导》第五十三条、《证券基金商量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置倡导》第五十一条、第五十六条、《证券期货投资者符合性措置倡导》第三十七条的功令，现对广发银行股份有限公司重庆分行继承责令改正的行政监管次第。
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职守剪辑：王馨茹
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