发布日期：2024-10-25 16:43    点击次数：92

 中原中证科创创业 50 往还型盛开式 指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金照料东说念主：中原基金照料有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           紧要教唆   中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国 证监会 2021 年 6 月 4 日证监许可[2021]2012 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 6 月   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主连气儿无数赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基 金，投资者投资于本基金濒临追踪过错欺压未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份 券停牌等潜在风险。此外，本基金动作往还型盛开式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答谢 与标的指数答谢偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集往还价钱折溢价的 风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算诞妄的风险、退市风险、投 资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、繁衍品投资风险等。   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于搀和基金、债券基金与货币市集基金。 本基金资产投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创业板机制下因投资标的、市集轨制 以及往还规则等各别带来的独有风险，包括但不限于科创板与创业板上市公司股票价钱波 动较大的风险、流动性风险、退市风险等。同期，本基金属于指数基金，主要采纳完全复 制策略，追踪中证科创创业 50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的 风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期货投资者顺应性照料办法》，基 金照料东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本色性风 险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体 风险评级结果应以基金照料东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   根据基金合同的干系轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回央求，基金照料东说念主有权赐与谢绝。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如投资东说念主需要参与本基金的网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券 投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集往还，如投 资者需要参与本基金的股票认购或基金的申购、赎回，则应开设并使用A股账户。如投资东说念主 以深圳证券往还所上市往还的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的， 应开立并使用深圳A股账户；如投资东说念主以上海证券往还所上市往还的本基金标的指数成份股 或备选成份股进行网下股票认购的，除了握有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还 应握有上海证券往还所A股账户。   本基金为往还型盛开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往还所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往还所，其申购、赎回经过与组合证券 仅在深圳或上海证券往还所上市的ETF居品有所各别。本基金采纳场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式通过深 圳证券往还所办理。   将来，本基金照料东说念主将根据市集和居品运行情况，应时增多场外申购赎回业务。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品府上撮要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分议论自身的风 险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并完全久了基金合 同第二十一部分轨则的免责条目、第二十二部分轨则的争议处理花样。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。   基金照料东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读并完全久了基金合同轨则的免责条目和轨则的争议处理花样。   本招募说明书更新连络财务数据和净值阐扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 透露2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合呈报和功绩数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年10月15日。（本招募说明书中的财务府上未经审计）   更新事项：因调整照料费率、托管费率校正基金合同，校正内容自2024年10月16日起 奏效。                                           中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、绪论   《中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                       （以下简 称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督照料办法》       （以下简称“《销售办法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                                      （以 下简称“《运作办法》”）            、《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》                                （以下简称“《信 息透露办法》”）        、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料轨则》                                （以下简称“《流动 性风险照料轨则》”）过甚他连络轨则以及《中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他连络轨则享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权柄和义务，应防范查阅基金合同。                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充。 基金招募说明书》过甚更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正。 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其经常作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施笃定》界说的“往还型盛开式基金”。 放式运作花样的基金。 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 存续或经连络政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资照料办法》及干系法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主坚决了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务规则》          ：指基金照料东说念主、深圳证券往还所、中国证券登记结算有限作事公司的 干系业务规则和轨则。 份额的行动。 份额的行动。 求基金照料东说念主购回本基金基金份额的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 发生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约。 他资产的价值总和 额净值的过程。 透露办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、指挥受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或往还的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 金居品府上撮要》过甚更新。                      中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称呼：中原基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    成立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    连络东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照料有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技接头有限公司                       10%                       总共                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往还部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金照料有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本照料有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱照料委员会主任、金钱照料党委布告。曾任中信证券股份有限公司经营财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往还与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金照料有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资照料有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院稀疏津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职证明及广西南宁政府接头大家。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副证明、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。证明，博士生导师，主要研究标的为财务照料、老本 市集、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府稀疏津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照料学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商照料学科评议组成员、第五届宇宙MBA造就指导委员 会副主任委员、造就部工商照料专科教授指导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产照料公司(HGI)的            中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司经营财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司经营财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照料等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限作事公司高等业务司理，中原基金照料有限公司 北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行经营资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握作事），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金照料有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金照料有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 金钱投资照料有限公司副总司理，中原基金照料有限公司总司理助理、研究发展部行政负责               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限作事公司。曾任中原基 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本照料有限公司监事、上海中原金钱投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限作事公司经营财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限作事公司信息本领部负责东说念主，中原基金照料有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   徐猛先生，硕士。曾任金钱证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入 中原基金照料有限公司，历任数目投资部基金司理助理，上证原材料往还型盛开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、中原沪港通恒生往还型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、中原沪港通恒生 往还型盛开式指数证券投资基金汇集基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产往还型盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月 年7月19日历间）、政策新兴成指往还型盛开式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日 至2021年7月19日历间）              、中原创业板往还型盛开式指数证券投资基金发起式汇集基金基金经 理（2018年8月14日至2021年7月19日历间）                          、政策新兴成指往还型盛开式指数证券投资基金 发起式汇集基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）、中原中小企业100往还型 盛开式指数基金发起式汇集基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）等，现任 投委会成员，恒生往还型盛开式指数证券投资基金汇集基金基金司理（2015年12月21日起任 职）、恒生往还型盛开式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）、中小企业100 往还型盛开式指数基金基金司理（2016年12月1日起任职）、中原上证50往还型盛开式指数证              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券投资基金汇集基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50往还型盛开式指数证券投资 基金基金司理（2020年3月6日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题往还型盛开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）、中原恒生互联网科技业往还型盛开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、中原恒生中国企业往还型开 放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                  、中原中证动漫游戏往还 型盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）、中原中证沪港深500往还型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）                             、中原恒生科技往还型盛开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）、中原中证科创创业50往还型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、中原中证金融科技主题往还型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、中原中证科创创业50往还型开 放式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证动漫游 戏往还型盛开式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理（2021年8月31日起任职）、中原 恒生互联网科技业往还型盛开式指数证券投资基金发起式汇集基金（QDII）基金司理（2021 年9月14日起任职）          、中原恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金发起式汇集基金（QDII） 基金司理（2021年9月28日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题往还型盛开式指数证券 投资基金发起式汇集基金基金司理（2021年10月26日起任职）、中原中证沪港深500往还型开 放式指数证券投资基金发起式汇集基金基金司理（2022年12月28日起任职）、中原恒生中国 企业往还型盛开式指数证券投资基金发起式汇集基金（QDII）基金司理（2023年7月18日起 任职）   。   主任：张弘弢先生，中原基金照料有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照料有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁好汉先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金照料东说念主的职责              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过甚他不正大的证券往还行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行欺压东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系往还必须预先               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往还应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。 法例及行业范例，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抵御正地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例连络轨则，由国务院证券监督照料机构轨则谢却的其他行动。   （1）依照连络法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的连络证券、基金的营业诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息。   （五）基金照料东说念主的里面欺压轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟好意思满的里面欺压体系。该里面欺压体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、欺压圭表组成，具体包括欺压环境、风险评估、欺压行为、信息沟通、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保钟情见的欺压想象合感性及运行灵验性的呈报。   细腻的欺压环境包括科学的公司治理、灵验的监督照料、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，当今有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司照料层成立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握妥贴经营和范例运作，酷好职工的合规称职相识和办事说念德的培养，并 进行握续造就。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来欺压风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估干系风险 并制定风险欺压轨制。   公司对投资、管帐、本领系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭作事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，彼此检讨、彼此制约。   （1）投资欺压轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往还照料部负责整个往还的聚会执行。   ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和往还执行职能严格隔断，实行聚会交 易轨制，建立和完善平正的往还分拨轨制，确保各投资组合享有平正的往还执行契机。   ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要 经过严格的审批圭表；往还照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往还 执行。   ③警示性欺压。按照法例或公司轨则竖立各种资产投资比例的预警线，往还系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ④谢却性欺压。根据法律、法例和公司干系轨则，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行动。往还系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。往还照料部对投资行动进行一线监控；风险照料部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐欺压轨制   ①建立了基金管帐的作事轨制及相应的操作和欺压规程，确守护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务移交轨制。   （3）本领系统欺压轨制   为保证本领系统的安全稳固运行，公司对硬件征战的安全运行、数据传输与网罗安全 照料、软硬件的爱戴、数据的备份、信息本领东说念主员操作照料、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的灵验照料。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违章行动的调 查圭表和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱作事小组动作反洗钱作事的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料作事；各干系部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面欺压轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信谢绝流渠 说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交顺应的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 级具有不同的权限。   公司成立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面欺压轨制的执行情况，确保公司各项经 营照料行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和扶持里面欺压轨制是本公司董事会及照料层的作事。   （2）上述对于里面欺压的透露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面欺压轨制。                 中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露连络东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产照料经营、相信经营、企业年金、银行理财居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   欺压 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，隐秘了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，欢娱了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管界限位居同行前哨。   （四）托管业务的里面欺压轨制   中国银行托管业务部风险照料与欺压作事是中国银行全面风险欺压作事的组成部分，秉 承中国银行风险欺压理念，坚握“范例运作、妥贴经营”的原则。中国银行托管业务部风险                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 欺压作事连合业务各要领，通过风险识别与评估、风险欺压措施设定及轨制建造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅呈报。2020 年，中国银行不息赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面欺压审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大约灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作照料办法》的相 关轨则，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他连络轨则，或者 违背基金合同约定的，应当谢绝执行，实时通告基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督照料 机构呈报。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据往还圭表依然奏效的投资指示违背法律、行政 法例和其他连络轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时通告基金照料东说念主，并实时向国务 院证券监督照料机构呈报。                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         五、干系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 连络东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 连络东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 连络东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 连络东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 连络东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 连络东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101                   中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 连络东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 连络东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨成全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 连络东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-38565547 传真：021-38565955 连络东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 连络东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 连络东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680                   中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 连络东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 连络东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （15）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 连络东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本领开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 连络东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn                     中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：956066 （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 连络东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （18）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 连络东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （19）中信证券（山东）有限作事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 连络东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （20）东兴证券股份有限公司                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区金融大街5号新广大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新广大厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 连络东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （21）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 连络东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （22）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 连络东说念主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （23）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39                         中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 层、40 层      法定代表东说念主：潘鑫军      电话：021-63325888      传真：021-63326729      连络东说念主：孔亚楠      网址：www.dfzq.com.cn      客户服务电话：95503      （24）朴直证券股份有限公司      住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      法定代表东说念主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      连络东说念主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （25）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      连络东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （26）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 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连络东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （32）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423                   中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 连络东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （33）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 连络东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （34）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 连络东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （35）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 连络东说念主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn                       中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：956088    （36）国盛证券有限作事公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    连络东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （37）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    连络东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （38）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    连络东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （39）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 连络东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （40）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华整个115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 连络东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （41）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南通衢4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 连络东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 连络东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （43）华福证券有限作事公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 连络东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （44）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 连络东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （45）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁                           中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      电话：0571-87925129      传真：0571-87818329      连络东说念主：夏吉慧      网址：www.ctsec.com      客户服务电话：95336      （46）华鑫证券有限作事公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      连络东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （47）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      连络东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （48）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-36533017 连络东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （49）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 连络东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （50）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 连络东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （51）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 连络东说念主：徐方亮                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （52）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 连络东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （53）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 连络东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （54）华创证券有限作事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 连络东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （55）开源证券股份有限公司                      中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   法定代表东说念主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   连络东说念主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325、400-860-8866   （56）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   连络东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （57）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区闲适路5号院3号楼中建金钱国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   连络东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金照料东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限作事公司                    中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表东说念主：于文强 连络东说念主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东说念主：朱小辉 连络电话：010-57763999 传真：010-57763599 连络东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）管帐师事务所 称呼：普华永说念中天管帐师事务所（稀雷同俗合伙） 住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙东说念主：李丹 连络电话：021-23238888 传真：021-23238800 连络东说念主：单峰、朱宏宇 承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                 中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        六、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他连络     本基金召募央求依然中国证监会 2021 年 6 月 4 日证监许可[2021]2012 号文注册。 轨则召募。   本基金为往还型盛开式基金，基金存续期间为不按期。   本基金于 2021 年 6 月 21 日进行发售。召募期间，本基金共召募 3,000,059,442.00 份基 金份额，灵验认购户数为 116,442 户。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的奏效   根据连络轨则，            基金合同于 2021 年 6 月 24 日慎重奏效。         本基金欢娱基金合同奏效条件， 自基金合同奏效日起，本基金照料东说念主慎重开始照料本基金。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按期呈报中赐与透露；连气儿 60 个作事日 出现前述情形的，基金照料东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会呈报并建议处分决议，如握 续运作、调节运作花样、与其他基金合并或者斥逐基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                 中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    八、基金份额的上市往还   （一）基金份额的上市   经向深圳证券往还所央求，本基金自 2021 年 7 月 5 日起在深圳证券往还所上市往还。 （往还代码：159783）   （二）基金份额的上市往还   基金份额在深圳证券往还所的上市往还，应遵命《深圳证券往还所往还规则》                                    、《深圳证 券往还所证券投资基金上市规则》、                《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施笃定》 等连络轨则。   （三）停牌、复牌及斥逐上市往还   基金份额在深圳证券往还所的停牌、复牌及斥逐上市往还，应遵命《深圳证券往还所交 易规则》、     《深圳证券往还所证券投资基金上市规则》                       、《深圳证券往还所证券投资基金往还和 申购赎回实施笃定》等连络轨则。   当本基金发生深圳证券往还所干系规则所轨则的不再具备上市条件而应当斥逐上市的 情形时，本基金将由往还型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式基金，而无需 召开基金份额握有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的盘算推算与公告   基金照料东说念主在每一个往还日开市前向深圳证券往还所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的机构盘算推算，并交由深圳证券 往还所发布，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）干系法律法例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的规则等干系轨则 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则执行，且此项修改无须召开基金份            中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额握有东说念主大会。  （六）若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市往还的新功 能，基金照料东说念主不错在履行顺应的圭表后增多相应功能。             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   本基金采纳“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳证券往还所办理。将来，本基金照料东说念主将根据市集和 居品运行情况，应时增多场外申购赎回业务。   （一）申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他花样办理本基金的申购和赎回。   基金照料东说念主在开始申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据推行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金照料东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的盛开日实时分   （1）盛开日及盛开时分   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往还所、深圳证 券往还所的正常往还日的往还时分，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时分变更或实 际情况需要，基金照料东说念主有权视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   （2）申购、赎回开始日及业务办理时分   本基金已自2021年7月5日起盛开日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金采纳“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得取销。   （4）申购、赎答复投降《业务规则》过甚他干系轨则。   （5）基金照料东说念主可在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新规则开始 实施前依照《信息透露办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）申购和赎回的央求花样   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的圭表，在盛开日的具体业务办理时老实建议申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东说念主 在提交赎回央求时，必须握有饱和的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回央求的说明   本基金申购央求、赎回央求的说明根据登记结算机构的干系轨则办理，具体见本基金招 募说明书。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主握有的相宜 要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的说明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权柄。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收应当遵命《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施笃定》                                  、《中国证券登 记结算有限作事公司对于往还所往还型盛开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》等参与 各方的连络轨则。   投资者T日申购到手后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和 基金托管东说念主。   投资者T日赎回到手后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和 基金托管东说念主。   如果基金照料东说念主及登记机构在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务规则》 过甚他干系轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   基金照料东说念主、深圳证券往还所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额握有 东说念主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理时 间、花样、处理规则等进行调整，并在开始实施前按照《信息透露办法》的连络轨则在轨则 媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金照料东说念主综合议论对投资组合追踪过错的影响以及市集需求等身分确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为260万份。   （2）基金照料东说念主暂不设定单个投资东说念主累计握有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料 东说念主应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风 险欺压的需要，可采纳上述措施对基金界限赐与欺压，具体见基金照料东说念主干系公告。   （4）基金照料东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金照料东说念主必须在调整前依照《信息透露办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往还所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或干系业务规则发生变化，基金照料东说念主不错在不违背干系法律法例的情况下对申购赎 回清单盘算推算和公告时分进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的盘算推算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内 公告。遇稀疏情况，经履行顺应圭表，不错顺应延伸盘算推算或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的干系用度。   若市集情况发生变化，或干系业务规则发生变化，基金照料东说念主不错在不违背干系法律法 规且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，履行干系圭表后，对基金申购赎回 业务规则、基金份额净值、申购赎回清单盘算推算和公告时分等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额握有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与面容   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过甚他干系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代绚烂为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代绚烂 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代绚烂为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：谢却现款替代（绚烂为“谢却”）                             、不错现款替代（绚烂为“允 许”）和必须现款替代（绚烂为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢却”、“允许”和“必须”。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款动作替代，根据基金照料东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款动作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算推算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所通告轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券正常往还 后买入，而推行买入价钱加上干系往还用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理圭表   T日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常往还的2个往还日（简称为T+2日）内，基金照料东说念主有 权在T+2日内随性时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的随性数                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 量的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金照料东说念主对此不承担作事。基金照料东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金照料东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、本领系统无法达成以及基金照料东说念主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照T+2日 收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往还所正常往还日已达到20日而该证券正常往还日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个作事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日的4个作事日内），基 金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成干系款 项的计帐交收。   iv. 替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪过错，基金照料东说念主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例总共不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价        i ?1                                            ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往还所调整现款替代比例的盘算推算方法或参数竖立，则以深圳证券往还所的 通告轨则为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的盘算推算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所通告轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将买入该证 券，推行买入价钱加上干系往还用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将卖出该证 券，推行卖出价钱扣除干系往还用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金照料东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金照料东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理圭表   基金照料东说念主将自T日起在收到申购往还说明后按照“时分优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往说明后按照“时分优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的往还，基金照料东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常往还的2个往还日（简称为T+2日）内完成上述往还。   时分优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深圳证券往还所说明申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金照料东说念主在上海证券往还所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 往还所申购赎回说明记录，在本领系统允许的情况下实时进取海证券往还所申报被替代证券 的往还指示。   基金照料东说念主按照“时分优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时分步履，以替代金额与被替代证券的按序推行购入成本（包             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时分优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回说明时分步履，以替代金额与被替代证券的按序推行卖出收入（卖出价钱扣除往还 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与往还用度）加上按照T+2日收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除往还用度）加上按照T+2日收盘价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券往还所正常往还日已达到20日而该证券正常往还日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与往还用度） 加上按照最近一次收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）加上按照最近一次收盘价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个作事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日的4个作事日内），基 金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成干系款 项的计帐交收。   ③必须现款替代             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照料东说念主出于保护握有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算推算方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分干系内容   预估现款差额是指为便于盘算推算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主盘算推算的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其盘算推算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数成 份证券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则盘算推算公式中的“T-1日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   （6）现款差额干系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其盘算推算公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   当现款替代绚烂为谢却现款替代或不错现款替代时，若T日为某一股票除息、送股(转增)、 配股等权益变动的权益登记日，基金照料东说念主将以该股票经除权调整的T日收盘价为基础盘算推算 T日现款差额。   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的面容   基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的面容进行修改。   申购赎回清单的面容例如如下：                                中原中证科创创业 50 往还 基金称呼                                型盛开式指数证券投资基金 基金照料公司称呼                         中原基金照料有限公司 基金代码                                      159783 办法指数代码                                    931643 基金类型                                   跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                        X元 最小申购、赎回单元资产净值                               X元 基金份额净值                                      X元 T 日信息内容 预估现款差额                                      X元 不错现款替代比例上限                                  X% 是否需要公布 IOPV                                  是 最小申购、赎回单元                                   X份 最小申购赎回单元现款红利                                X元 本市集申购赎回组合证券只数                               X只 全部申购赎回组合证券只数                                X只 是否盛开申购                                      允许 是否盛开赎回                                      允许 本日净申购的基金份额上限                                  X 本日净赎回的基金份额上限                                  X 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                            X 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                            X 本日累计可申购的基金份额上限                                X 本日累计可赎回的基金份额上限                                X 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                          X 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                          X 组合信息内容                   现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                挂牌市集                  替代绚烂 替代溢价比例 替代溢价比例 替代金额 替代金额             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  X      X   X     X        X    X      X     X    X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购央求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照料东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   （4）证券/期货往还所往还时分非正常停市，导致基金照料东说念主无法盘算推算当日基金资产净 值。   （5）干系证券往还所、申购赎回代理券商、登记机构因格外情况无法办理申购央求； 或者因指数编制单元、干系证券往还市集等的格外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述格外情况指基金照料东说念主无法料思并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、 通信故障、电力故障、数据诞妄等。   （6）基金照料东说念主开市前因格外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 诞妄。   （7）基金资产界限过大，使基金照料东说念主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额握有东说念主利益时。   （9）法律法例、深圳证券往还所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购央求时，基金照料东说念主应当根据连络轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被谢绝，被谢绝的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况放弃时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价：               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回央求或降速支付赎回对价。 停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照料东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金照料东说念主应 当根据连络轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况放弃时，基金照料东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高往还便利或根据需要（如变更标的指数），基金照料东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金 份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。基金照料东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通告基金托管东说念主。   （十一）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非往还过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于相宜条件 的非往还过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十二）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十三）其他业务 合条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在轨则时老实申购本基金份额。 理公约并公告。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金照料东说念主应在实施日前依照 《信息透露办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。 对握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，安排有益的申购花样，并于新的申购花样开始执 行前另行公告。 股票往还型盛开式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金照料东说念主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额握有东说念主大会。 届时，基金照料东说念主将发布公告赐与透露，并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资办法   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 十足值不跳动 0.2%，年追踪过错不跳动 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资办法，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地点政府债券、可调节债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许 投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）              、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金照料东说念主在履行顺应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，达成基金投 资办法。   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因稀疏情形导致本基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照料东说念主可采纳包括成 份股替代策略在内的其他指数投资本领顺应调整本基金投资组合，以达到细腻追踪标的指数 的目的。稀疏情形包括但不限于：               （1）法律法例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票始终停牌；                  （4）标的指数成份股进行配股、增发或被摄取合并；                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按期或临时调整；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金照料东说念主认定不顺应投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等花样， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地达成投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往还，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采用流动性好、往还活跃的繁衍品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往还，应当按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的。基金照料 东说念主将根据审慎原则，建立期权往还决策部门或小组，授权特定的照料东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货往还，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。基金照料东说念主将 充分议论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   联结对将来市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益稳固、流动性细腻的债券组合。   本基金将对可调节债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点采用有 较好盈利智力或成长出息的上市公司的可调节债券、可交换债券，并在对应可调节债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的经营气象，从财务压力、融资安排、将来的投资经营等方面意象、并通过实 地调研等花样说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采用相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 漫步投资缩短组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投资经过和一体化的风险预算机制欺压并提高投资组合的风险调整收益。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性照料器具，提高基金的资金使用后果，以融入资金满 足基金现货往还、期货往还、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地达成投资办法，在加强风险防护并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应圭表后相应调整和更 新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券界限的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券总共界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不低于往还保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往还所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （16）在职何往还日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算推算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并盘算推算；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的身分 致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往还日内进行调整， 但中国证监会轨则的稀疏情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 照料东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）轨则的，基金照料东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起开始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动投降届时灵验的法律法例或监管轨则。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过甚他不正大的证券往还行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行欺压东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系往还必须预先                             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往还应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。     五、标的指数     将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会呈报并建议处分决议，如更换基金标的指数、调节运作 花样，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同斥逐。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确按期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则扶持基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显然负面事件濒临退市或失言风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金照料东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 对干系成份券进行调整。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     六、功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证科创创业 50 指数收益率。     七、风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于搀和基金、债券基金与货币市集基金。 本基金资产投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创业板机制下因投资标的、市集轨制以 及往还规则等各别带来的独有风险，包括但不限于科创板与创业板上市公司股票价钱波动较 大的风险、流动性风险、退市风险等。     八、基金投资组合呈报                   中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                       占基金总资产  序号             名堂                金额(元)                                                        的比例(%)         其中：股票                     4,528,999,406.41         99.76         其中：债券                                    -              -              资产支握证券                              -              -         其中：买断式回购的买入返售金                                                  -              -         融资产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ②呈报期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 72,464,571.00 元， 占本基金期末资产净值的 1.60%。                                                      占基金资产净值比 代码              行业类别             公允价值（元）                                                       例（％）  A    农、林、牧、渔业                                   -                  -  B    采矿业                                        -                  -  C    制造业                         3,948,987,954.12           87.09                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                               -                -  E    建筑业                                            -                -  F    批发和零卖业                                         -                -  G    交通运载、仓储和邮政业                           11,556.45           0.00  H    住宿和餐饮业                                         -                -  I    信息传输、软件和信息本领服务业                  474,124,252.88         10.46  J    金融业                                            -                -  K    房地产业                                           -                -  L    租出和商务服务业                               3,097.60           0.00  M    科学研究和本领服务业                       105,856,681.98           2.33  N    水利、环境和大家设施照料业                         15,863.38           0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                -  P    造就                                             -                -  Q    卫生和社会作事                                        -                -  R    文化、体育和文娱业                                      -                -  S    综合                                             -                -       总共                              4,528,999,406.41        99.88                                                           占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼    数目(股)          公允价值(元)                                                           值比例(％)      本基金本呈报期末未握有债券。      本基金本呈报期末未握有债券。                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈报期末未握有资产支握证券。   本基金本呈报期末未握有贵金属。   本基金本呈报期末未握有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探访，或在呈报编制日前一年内受到公开贬抑、 处罚的情形。   序号            称呼                 金额(元)                 中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈报期末未握有处于转股期的可调节债券。                        指挥受限部分的             占基金资产净      指挥受限情  序号    股票代码     股票称呼                         公允价值(元)            值比例(%)        况说明                                                        转融通出借                                                          证券受限                                                        转融通出借                                                         证券受限                                                        转融通出借                                                          证券受限                                                        转融通出借                                                          证券受限                                                        转融通出借                                                         证券受限                                                        转融通出借                                                         证券受限                                                        转融通出借                                                         证券受限                                                        转融通出借                                                         证券受限                                                        转融通出借                                                          证券受限                                                        转融通出借                                                         证券受限   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                           中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                十一、基金的功绩       基金照料东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩目的不包括握有东说念主认购或往还基金的各项用度，计入用度后推行收益水平   要低于所列数字。                            份额净值增                    功绩比拟基                 份额净值增                功绩比拟基     阶段                     长率圭臬差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                               ②                     准差④ 日至 2021 年 12    -15.39%      1.56%        -12.25%    1.63%   -3.14%   -0.07%   月 31 日 日至 2022 年 12    -28.12%      1.73%        -28.32%    1.73%   0.20%    0.00%   月 31 日 日至 2023 年 12    -18.33%      1.11%        -18.83%    1.11%   0.50%    0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3      -4.59%      1.76%        -4.45%     1.77%   -0.14%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -52.61%      1.50%        -51.23%    1.52%   -1.38%   -0.02% 年 3 月 31 日）               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的守护和刑事作事   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往还场合的往还日以及国度法律法例轨则需要对 外透露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门连络轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近往还日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往还日的报价不可真实响应公允价值的， 打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征议论。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其无数握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值本领确定公允价值。采纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法            中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往还所上市往还的可调节债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值本领确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支握证券，采纳估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等指挥受限股票，按监管机构或行业协会连络轨则确定 公允价值。   （4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应采纳估值本领确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然 各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行按期入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）因握有股票而享有的配股权，采纳估值本领确定公允价值进行估值。在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近往还日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的轨则估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据连络法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金连络的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金净值信息的盘算推算 结果对外赐与公布。   （五）估值圭表                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 量盘算推算，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个作事日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾的作事东说念主应当对由于该 估值诞妄碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄作事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄作事方承担；由于估值诞妄作事方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值诞妄作事方依然积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。   （2）估值诞妄的作事方对连络当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值诞妄的连络径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 作事方仍打发估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄作事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果赢得                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值诞妄作事方。   （4）估值诞妄调整采纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的花样。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的作事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值盘算推算出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照料东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金照料东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金照料东说念主应于每个盛开日往还收尾后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核说明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）稀疏情况的处理 资产估值诞妄处理。 连络管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、 顺应、合理的措施进行检讨，然而未能发现该诞妄而形成的基金份额净值盘算推算诞妄，基金管 理东说念主、基金托管东说念主衔命补偿作事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施缩小或 放弃由此形成的影响。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指欺压收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额真是定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠拢标的指数同期累计薪金率。   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金照料东说念主、 登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应圭表后可对基金收益分拨 原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）基金收益分拨数额真是定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金照料东说念主将以此盘算推算欺压收益评价日基金累计薪金率跳动标的指数累计薪金率的差 额，当差额跳动 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日再行盘算推算上述指 标。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （五）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨花样 等内容。  （六）收益分拨决议真是定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的连络轨则在轨则媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户干系用渡过甚他访佛性质的用度等）；                     《基金合同》奏效后与基金干系的信息透露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据连络法例及相应公约轨则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连络 税收征收的轨则代扣代缴。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照连络轨则编制基金管帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的连络轨则在轨则媒介公告。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险照料轨则》、       《基金合同》过甚他连络轨则。干系法律法例对于信息透露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时老实，将应予透露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介透露，并保证投资者大约按照《基金合同》约定的时分和花样查阅或者复制 公开透露的信息府上。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同斥逐的，基金照料东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品府上撮要的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 当在 3 个作事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东说念主不再更新基金居品府上撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在轨则网站上，并将基金居品府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在深圳证券往还所上市往还的，基金照料东说念主应当在基金份额上市往还的三 个作事日前，将基金份额上市往还公告书登载在轨则网站上，并将上市往还公告书教唆性公 告登载在轨则报刊上。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主将在每个盛开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在轨则网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在轨则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金照料东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按期呈报“影响投资者决策的其他紧要信息” 项下透露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有份额变化情况及居品的 独有风险，中国证监会认定的稀疏情形除外。   本基金发生紧要事件，连络信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金斥逐上市往还、              《基金合同》斥逐、基金计帐；   （3）调节基金运作花样、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更握有百分之五以上股权的推动、变更公司的推行欺压东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行欺压 东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往还事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提花样和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，干系信息透露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将连络情况立即呈报中国证监会、基金上 市往还的证券往还所。   基金合同斥逐的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报教唆性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支握证券，基金照料东说念主应在基金年报及中期呈报中透露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支握证券明细。 基金照料东说念主应在基金季度呈报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货往还情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货往还情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主应在按期信息透露文献中透露参与股票期权往还的连络情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权往还对基金总体风险的影响 等。   基金照料公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当在季度呈报、中期呈报和年度 呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的往还 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚照料情况等，并就呈报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往还事项作念防范说明。   （六）信息透露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露照料轨制，指定有益部门及高等照料东说念主 员负责照料信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息透露内容与 面容准则等法例的轨则以及证券往还所的自律照料规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期呈报、更新 的招募说明书、基金居品府上撮要、基金计帐呈报等公开透露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的真实、准确、好意思满、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介透露信息，然而其他大家媒介不得早于轨则媒介透露信息，何况在不同媒介上透露团结 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽植信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的干系轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东说念主 公开透露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应当制作作事底稿，并将干系 档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有轨则的，从其轨则。             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金照料东说念主可能无法速即、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，防范了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融器具，基金投资于标的指数成份股及备 选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较 好的流动性，但在稀疏市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金照料东说念主将 根据推行情况采纳相应的流动性风险照料措施，在保障握有东说念主利益的基础上，防护流动性 风险。   （3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险照料器具，对赎回央求等进行限定调整， 动作特定情形下基金照料东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，防范了解本基金暂停接受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被谢绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，防范了解本基金降速支付赎回对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时分将可能比一般正常情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防范了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢娱建立或者扶持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。   （6）操气魄险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者爽脆，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操气魄险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可调节债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会奴婢正股价钱下 跌，顶点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可调节债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主濒临老本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务出息变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也 会奴婢着落。   （3）流动性风险   当今我国可调节债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集界限较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或整个老本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   干系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章往还、管帐部门诓骗、往还诞妄、IT系 统故障等风险。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在盛开式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响往还的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   根据证券往还资金前端风险欺压干系业务规则，中登公司和往还所对往还参与东说念主的证 券往还资金进行前端额度欺压，由于执行、调整、暂停该欺压，或该欺压出现格外等，可 能影响往还的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金照料东说念主无法欺压的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金照料东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金照料东说念主 自身径直欺压智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独有风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整个股票市 场的平均答谢率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营气象、投资者心 理和往还轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错欺压未达约定办法：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳动标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金照料费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的管明智力，例如追踪指数的水平、本领 技能、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因短缺卖空、对冲机制过甚他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制诞妄等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照料和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会呈报并建议处分决议，如更换基金标的指数、调节运作花样，与其他 基金合并、或者斥逐基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份 额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同斥逐。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调节运作花样，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确定并实施前，基金照料东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系市集阐扬 存在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于科创板与创业板，会濒临因投资标的、市集轨制以及往还规则等各别 带来的独有风险，包括但不限于如下稀疏风险：   （1）流动性风险   科创板与创业板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在 特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票无法正常成交的风险。   （2）退市风险   科创板与创业板执行比A股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再竖立暂停上市、收复 上市和再行上市要领，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险   科创板与创业板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个往还日不竖立涨 跌幅限制，股价可能阐扬出比A股其他板块更为剧烈的波动。相配地，对于ETF申购时不错 现款替代的科创板与创业板股票，基金照料东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增 加。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系轨则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显然负面事件濒临退市或失言风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金照料东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后可对干系成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪过错欺压未达约定办法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价欺压在一定范 围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代绚烂、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   证券往还所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算推算 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。稀疏情 况下IOPV可能不予盘算推算或不予发布，IOPV与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV计 算还可能出现诞妄，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再相宜证券往还所上市条件被斥逐上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 斥逐上市，导致基金份额不可不息进行二级市集往还的风险。   基金照料东说念主有权根据本招募说明书的轨则暂停或谢绝接受投资东说念主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的饱和的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金照料东说念主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风 险。   基金照料东说念主可在招募说明书轨则的时老实以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 便是被替代证券数目的随性数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于轨则 时老实较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时老实较低 的位置或处于最廉价钱，基金照料东说念主对此不承担作事。基金照料东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金照料东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本领系统 无法达成、申购赎回轧差以及基金照料东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款动作替 代，采纳基金照料东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种 价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。基金照料东说念主不合“时分优先、 实时申报”原则的执行后果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的盘算推算以推行成 交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本领系统、通信链路或其他原因导致基金照料 东说念主无法遵照“时分优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理， 可能影响投资者的投资损益。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠拢标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补亏本为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或斥逐， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算花样发生变化，轨制调整可能给投资者带来久了偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往还所过甚他代理机构。   （3）证券往还所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往还 敌手方失言、业务规则调整、信息本领不可正常运行等风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金照料东说念主承诺以老诚信用、辛苦尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其将来功绩阐扬。 基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者风物”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券市集普遍规则等作出的轮廓性姿色。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受智力与居品风险之间的匹配考验，并须全面温情本基金风险品级的干系情况，严慎 作出投资决策。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表奏效后，                      《基金合同》应当斥逐： 衔接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。          中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。          中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄见附件二。                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金照料东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照料东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理            中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十二、其他应透露事项   （一）2024年10月16日发布中原基金照料有限公司对于调低中原中证科创创业50往还 型盛开式指数证券投资基金过甚汇集基金照料费率、托管费率并校正基金合同的公告。            中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅花样  本基金招募说明书公布后，分歧置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献复印件。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十五、备查文献                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅花样  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时老实取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金照料有限公司                                    二〇二四年十月十六日                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额握有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   一、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主简况   称呼：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织体式：有限作事公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   连络电话：400-818-6666   （二）基金照料东说念主的权柄与义务            《运作办法》过甚他连络轨则，基金照料东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度连络法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律轨则决定基金收益的分拨决议；              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权柄，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜连络法律、法例的前提下，制订和调整连络基金认购、申购、赎回、调节 和非往还过户等业务规则；   （17）基金照料东说念主有权根据反洗钱法律法例的干系轨则，联结基金份额握有东说念主洗钱风险 气象，采纳相应合理的欺压措施；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他连络轨则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以老诚信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花样 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金分歧照料，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按连络轨则盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他连络轨则，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金营业诡秘，不表露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他连络轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主表露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他连络轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时分发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》轨则的时分和花样，随时查阅到与基金连络的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到连络府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连络基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 照料东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   批准成立机关和批准成立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于改革中国银行体制的请 示呈报》（国发[1979]72 号）   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：握续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东说念主的权柄与义务            《运作办法》过甚他连络轨则，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他连络轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分歧竖立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金坚决的与基金连络的紧要合同及连络凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主表露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为连络的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金照料 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照料东说念主有未执行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上 20 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或连络轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他连络轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息透露，实时应用权柄和履行义务；   （4）根据法律法例及证券往还所干系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减握所触及的信息透露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》斥逐的有限作事；   （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （8）执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （10）投降基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系往还及业务规则；   （11）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其真实性；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法基金且基金照料东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的汇集基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和汇集基金的干系性，本基金汇集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的汇集基金的基金份额径直出席或者拜托代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。在盘算推算参会份额和计票时，汇集基金握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，汇集基金握有本基金份额的总和乘以该基 金份额握有东说念主所握有的汇集基金份额占汇集基金总份额的比例，盘算推算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金汇集基金的基金份额握有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托付书拜托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所握有的汇集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   汇集基金的基金照料东说念主不应以汇集基金的口头代表汇集基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受汇集基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以汇集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。   汇集基金的基金照料东说念主代表汇集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握 有东说念主大会的，须先遵命汇集基金基金合同的约定召开汇集基金的基金份额握有东说念主大会，汇集 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由汇集基金的基 金照料东说念主代表汇集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不成立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则的除外：   （1）斥逐《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作花样；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （8）除合同另有约定外，变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费花样；   （3）增多、减少、调整基金份额类别竖立；   （4）调整基金的申购赎回花样及申购对价、赎回对价组成；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的盘算推算和公告时分或频率；   （6）本基金的汇集基金采纳稀疏申购或其他花样参与本基金的申购赎回；   （7）基金照料东说念主、证券往还所、登记机构、销售机构调整连络基金认购、申购、赎回、 调节、往还、收益分拨、非往还过户、转托管等业务的规则；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）基金通达其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集花样 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起       60 日内召开；基金照料东说念主决定 不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告花样 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决花样；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信花样、托付的公证机关过甚连络花样和连络东说念主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取花样。             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额握有东说念主出席会议的花样   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 何况握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他花样在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样或 会议通告约定的其他花样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公布干系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的花样收取基金份                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他花样进行表决，或者采纳网罗、电话或其他花样授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体花样由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。在会议召开花样上，本基金亦可 采纳其他非现场花样或者以现场花样与非现场花样相联结的花样召开基金份额握有东说念主大会， 会议圭表比照现场开会和通信花样开会的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的花样下，起先由大会主握东说念主按照下列第七条轨则圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 连络花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的花样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作花样、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、斥逐《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名花样进行投票表决。   采纳通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交相宜会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开始后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开始后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会干系 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等轨则，               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行花样   一、基金收益分拨原则 分拨数额真是定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠拢标的指数同期累计薪金率。   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金照料东说念主、 登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应圭表后可对基金收益分拨 原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决议真是定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的连络轨则在轨则媒介公告。     第四部分 与基金财产照料、运用连络用度的提真金不怕火、支付花样与比例   一、基金用度的种类 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户干系用渡过甚他访佛性质的用度等）；                   中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 用度；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样      本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   照料费的盘算推算方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照料费      E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据连络法例及相应公约轨则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资办法，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地点政府债券、可调节债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许 投资的债券）      、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。    本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机 构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品 种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行顺应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券界限的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券总共界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不低于往还保证金一倍的现款；              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往还所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （16）在职何往还日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算推算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并盘算推算；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的身分 致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往还日内进行调整， 但中国证监会轨则的稀疏情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 照料东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）轨则的，基金照料东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起开始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动投降届时灵验的法律法例或监管轨则。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过甚他不正大的证券往还行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行欺压东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往还应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。            第六部分 基金资产净值的盘算推算方法和公告花样   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。       第七部分 基金合同撤消和斥逐的事由、圭表以及基金财产计帐花样   一、《基金合同》的变更                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表奏效后，                      《基金合同》应当斥逐： 衔接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。                  第八部分 争议处分花样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、长入不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则按浅薄圭表进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，各自不息诚实、辛苦、尽责地履 行《基金合同》轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政 区和台湾地区法律）统带。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样            中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》本来一式六份，除上报连络监管机构一式二份外，基金照料东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效率。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                 中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约摘抄                     一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”）   称呼：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织体式：有限作事公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   经营范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照料；4、从事特定客户资产照料业 务；5、中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：摄取东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理                中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。    存续期间：握续经营              二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据连络法律法例的轨则对基金照料东说念主的下列投资运作进行监督： 指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金照料东说念主不错根据推行 情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并实时通告基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券界限的 10%；    （5）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各 类资产支握证券，不得跳动其各种资产支握证券总共界限的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何往还日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 15%；基金在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳动上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不低于往还保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （15）在职何往还日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳动基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算推算；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市交 易的股票合并盘算推算；   （18）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的身分 致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 但中国证监会轨则的稀疏情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 照料东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述（16）轨则的，基金照料东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起开始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动投降届时灵验的法律法例或监管轨则，不需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行欺压东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往还应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务，照料东说念主应当投降审慎经营原则，配备本领系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经过，灵验防护和欺压风险， 托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据连络法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息透露登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金照料东说念主违 反上述约定，应实时教唆基金照料东说念主，基金照料东说念主收到教唆后应实时查对说明并以书面体式 对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金 照料东说念主对基金托管东说念主教唆的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 呈报。            中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违背法律法例、本公约的轨则，应当拒 绝执行，实时教唆基金照料东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。基金托管东说念主 发现基金照料东说念主依据往还圭表依然奏效的指示违背法律法例、本公约轨则的，应当实时教唆 基金照料东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。   （六）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时老实答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干系数据府上 和轨制等。           三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主投降相 关法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户、期货结算账户、复核基金照料东说念主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金照料东说念主指示办理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 无正大原理未执行或延伸执行基金照料东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本公约连络轨则时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主通告的违章事项 未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应依照法律法例的轨则呈报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上 以供基金照料东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时老实答复基金照料东说念主并改正。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有轨则，不得自走时用、刑事作事、分拨基金的任何财产。               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他连络法律法例轨则外，基金托 管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》                、《运作办法》等连络轨则的，由基金照料东说念主在法按期限 内聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资 呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行按期入款投资的账户开设和照料   基金照料东说念主以基金口头在干系法例轨则范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变 更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和照料 算有限作事公司开设证券账户。 金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往还所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则执行。 关账户的开设、使用的，若无干系轨则，则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和照料   基金合同奏效后，基金照料东说念主负责以基金的口头央求并取得参预宇宙银行间同行拆借 市集的往还资历，并代表基金进行往还；由基金照料东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手 续办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间 市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的连络有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其之外机构推行灵验欺压的有价凭证不承担作事。   （八）与基金财产连络的紧要合同及连络凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金照料东说念主代表基金签署的与基金连络的紧要合同及 连络凭证。基金照料东说念主代表基金签署连络紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金连络 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份本来的原件。紧要合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按轨则各自守护，其中基金照料东说念主 的保存期限为 15 年以上，基金托管东说念主的保存期限为 20 年以上。                五、基金资产净值盘算推算与复核   （一）基金资产净值的盘算推算和复核 基金资产净值除以盘算推算日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律法例的轨则。用于基金信息透露的基金资产净值和基金               中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额净值由基金照料东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个盛开日收尾后盘算推算 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的花样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值计 算结果进行复核，并以两边约定的花样将复核结果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措 施防护损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通告基 金托管东说念主，并报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处 理。 有东说念主的推行损失，基金照料东说念主打发此承担作事。若基金托管东说念主盘算推算的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担作事；若基金托管东说念主盘算推算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘愿 担部分未正确履行复核义务的作事。如果上述诞妄形成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥 得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿作事，则基金照料东说念主应负责向欠妥得利 之主体倡导返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 连络管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、 顺应、合理的措施进行检讨，然而未能发现该诞妄而形成的基金份额净值盘算推算诞妄，基金管 理东说念主、基金托管东说念主衔命补偿作事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施缩小或 放弃由此形成的影响。 达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金份额净值的盘算推算结果对外赐与公布，基金托管东说念主可             中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 以将干系情况报中国证监会备案。             六、基金份额握有东说念主名册的登记与守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 分歧守护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或有 权机关另有要求的除外。如不可妥善守护，则按干系法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金照料东说念主应将连络府上送交基金托管 东说念主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守密义务。                    七、争议处分花样   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约连络的争议可通过友 好协商处分。但若自一方书面建议协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商花样处分的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁 规则按浅薄圭表进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他轨则。                 八、基金托管公约的修改与斥逐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。   （二）托管公约的斥逐   发生以下情况，本托管公约应当斥逐：          中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）          《运作办法》或其他法律法例轨则的斥逐事项。                  中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      附件三：标的指数编制决议              （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证科创创业 50 指数从科创板和创业板中考中市值较大的 50 只新兴产业上市公司证券 动作指数样本，以响应上述板块中代表性新兴产业上市公司证券的全体阐扬。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证科创创业 50 指数   指数简称：科创创业 50   英文称呼：CSI STAR&CHINEXT 50 Index   英文简称：STAR&CHINEXT 50   指数代码：931643   二、指数基日和基点   该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本考中方法   中证科创创业 50 指数的样本空间由欢娱以下条件的科创板和创业板上市的股票和红 筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时分跳动一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市集中名次 前 30 位；   （2）非 ST、*ST 证券。   畴前一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，考中新一代信息本领产业、高端 装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、节能环保产业、数 字创意产业等新兴产业上市公司证券动作待选样本；   （2）将待选样本按照畴前一年日均总市值由高到低名次，考中名次前 50 的证券动作 指数样本。   四、指数盘算推算   指数盘算推算公式为：                          呈报期样本的调整市值                呈报期指数 =                  × 1000                                    除数   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的盘算推算方法、除              中原中证科创创业 50 往还型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 数修正方法参见盘算推算与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跳动   五、指数样本和权重调整   指数样本每季度调整一次，样本调整实施时分为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第 二个星期五的下一往还日。每次调整数目比例原则上不跳动 10%。采纳缓冲区规则，名次 在前 40 名的候选新样本优先参预指数，名次在前 60 名的老样本优先保留。   权重因子随样本按期调整而调整，调整时分与指数样本按期调整实施时分雷同。鄙人一 个按期调整日前，权重因子一般固定不变。   稀疏情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照盘算推算与爱戴笃定处理。

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