发布日期：2024-11-27 13:07    点击次数：182

       渤海汇金 新动能主题羼杂型证券投资基金     招募阐述书（更新）     （2024 年第 2 号） 基金照顾东谈主：渤海汇金证券资产照顾有限公司  基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                   招募阐述书（更新）                      环节领导   本基金经中国证券监督照顾委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 年 3 月 23 日慎重告成。   基金照顾东谈主保证本招募阐述书的内容着实、准确、好意思满。本招募阐述书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓前程和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会不合基金的投资价值及阛阓前程等作出内容性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、羼杂型证券投资基金、债券型证券投资基金、 货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期， 也将承担不同进度的收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的 收益风险也越大。本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金和货币阛阓基金。   本基金按照基金份额发售面值东谈主民币 1.00 元发售，在阛阓波动等要素的影 响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投 资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特质，充分计议自身的风险承受 才气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险，包括阛阓风险、基金 运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。多数赎回风险是绽开式基金所特 有的一种风险，对本基金而言，当单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回申 请份额总额加上基金治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金 治愈中转入苦求份额总额后的余额）当先前一绽开日的基金总份额的 10%时，投 资东谈主将可能无法实时得回赎回款项。   本基金给与证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金照顾东谈主采用的证 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                       招募阐述书（更新） 券规划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用恶果镌汰的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。    投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读《招募阐述书》、                                  《基金 合同》、基金居品贵寓提要等信息表现文献，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资教授、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的 风险承受才气相安妥。    基金照顾东谈主承诺以恪尽责守、憨厚信用、严慎勤恳的原则照顾和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预 示其将来功绩表现。基金照顾东谈主所照顾的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩 表现的保证。基金照顾东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者得意”原则，在作念出投资 决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行服务。    投资东谈主应当通过基金照顾东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见更新的招募阐述书、本基金的基金份额 发售公告等关连公告。    本基金单一投资东谈阁下有基金份额数不得达到或者当先基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金照顾东谈主无法赐与禁止的情形导致被 动达到或当先 50%的除外。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。    本招募阐述书中的托管东谈主信息及基金投资组合讲述、基金功绩中的财务数据 已经本基金托管东谈主复核。    本次招募阐述书更新仅触及《公开召募证券投资基金信息表现照顾办法》第 十二条中与招募阐述书内容相关的一项或多项首要变更，具体事项请参考基金管 理东谈主最近三个交易日内表现的对于上述首要变更的关连公告。其他所载内容截止 日为 2024 年 8 月 31 日，相关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（财 务数据未经审计）。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                                                                                  招募阐述书（更新）                                                     目              录 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）                 第一部分     弁言   《渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“招募 阐述书”或“本招募阐述书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                （以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现照顾办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照顾礼貌》                        （以下简称“《流动性风险 照顾礼貌》”）、《渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）偏激他相关法律律例编写。   本招募阐述书阐述了渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金的投资主见、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金照顾东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律服务。   本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓苦求召募的。本招募阐述书由渤海 汇金证券资产照顾有限公司解释。本基金照顾东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供 未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有本基金基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主算作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东谈主应按照 《基金法》、基金合同偏激他相关礼貌享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权力和义务，应详实查阅基金合同。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新）                   第二部分      释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 能主题羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 资基金招募阐述书》偏激更新 份额发售公告》 居品贵寓提要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现照顾办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时时矫正）及关连法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时时矫正）及关连法律律例礼貌，运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及依期定额投资等业务 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                   招募阐述书（更新） 中国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东谈主顽强了基金 销售服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并相沿基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 产照顾有限公司或接受渤海汇金证券资产照顾有限公司寄予代为办理登记业务 的机构，本基金的登记机构为渤海汇金证券资产照顾有限公司 照顾的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、治愈、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得当先 3 个月 绽开日     《业务法律解释》：指《渤海汇金证券资产照顾有限公司公募基金业务法律解释》， 是由基金照顾东谈主制定并时时矫正的、表率基金照顾东谈主所照顾的绽开式证券投资基 金登记方面的业务法律解释，由基金照顾东谈主和投资东谈主共同遵循 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 照顾东谈主届时灵验公告礼貌的条件，苦求将其持有基金照顾东谈主照顾的、已灵通基金 治愈业务的某一绽开式基金的全部或部分基金份额治愈为归拢基金照顾东谈主照顾 的且已灵通基金治愈业务的其他绽开式基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入 苦求份额总额后的余额）当先上一服务日基金总份额的 10% 行进款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》礼貌的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 基金份额持有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别诡计和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照顾器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 澳门额外行政区和台湾地区 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                                招募阐述书（更新）                 第三部分           基金照顾东谈主   一、基金照顾东谈主概况 称号        渤海汇金证券资产照顾有限公司           深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路128号基金小镇对冲 住所           基金中心506           深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路128号基金小镇对冲 办公地址           基金中心506 法定代表东谈主     王人朝日            开发日历      2016年5月18日 批准开发机关    中国证监会          批准开发文号    证监许可 20163号           有限服务公司 组织格式                     注册成本      11亿元东谈主民币           （法东谈主独资） 存续期限      持续规划           掂量东谈主       刘佳 电话        022-23861655   传真        022-23861651   渤海汇金证券资产照顾有限公司成立于 2016 年 5 月 18 日，是经中国证监会 批准（证监许可20163 号文）开发的天下性资产照顾公司。公司注册成本为 11 亿元东谈主民币，公司是渤海证券下属的全资子公司，股权结构为渤海证券股份有限 公司出资比例 100%。   公司的主要业务是证券资产照顾、公开召募证券投资基金照顾业务及中国证 监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。   二、主要东谈主员情况   王人朝日先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，EMBA。1988 年 7 月至 月任天津朔方海外相信投资公司证券总部副总司理，2001 年 5 月至 2017 年 9 月 在渤海证券任职的岗亭有经纪业务总部总司理助理、总司理助理兼营业部总经 理、副总司理，机构业务总部总司理，经纪业务总部及上海分公司总司理、经纪 业务总监兼经纪业务（机构业务）总部总司理等职务，2017 年 9 月于今在渤海 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                       招募阐述书（更新） 证券任职的岗亭有经纪业务总监、董事会秘书、信用业务总监等职务，现任渤海 证券信用业务总监。2023 年 9 月 19 日至 2024 年 3 月 15 日代履职公司总司理。    马彦平先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，博士有计划生学历。1994 年 7 月至 2018 年 9 月在中国东谈主民银行历任河北省分行办公室科员、东谈主事处科员， 天津分行东谈主事拔擢处副主任科员、东谈主事处副处长、后勤服务中心主任，阳泉市中 心支行党委文告、行长，天津分行营业照顾部党委委员、副主任，2018 年 9 月 于今历任渤海证券东谈主力资源总监、行政总监兼总裁办公室主任等职务，现任渤海 证券行政总监兼总裁办公室主任。2018 年 12 月至 2021 年 12 月任和融期货有限 服务公司董事，2019 年 10 月于今任公司董事。    刘嫣女士，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。历任渤海证券总裁 办法律事务部副司理、风险禁止总部法律事务部司理、风险禁止总部副总司理、 法律合规总部总司理、合规照顾总部总司理、合规总监，并担任公司首席讼师。 起，任公司董事长、合规总监。2021 年 8 月起不再兼任公司合规总监。2022 年    吴国威先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。先后就读于西南 财经大学金融学专科、清华大学和香港汉文大学和谐的金融财务工商照顾硕士项 目。2004 年 7 月至 2020 年 10 月先后接事于汉唐证券、信达证券、信达立异投 资公司等机构；2020 年 10 月至 2024 年 3 月接事于华金证券股份有限公司，先 后担任公司总裁助理、副总裁职务。2024 年 3 月 15 日于今任公司总司理。2024 年 3 月起任公司董事。    麻众志先生，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。1997 年参加工 作，在中国东谈主民大学金融与证券有计划所担任有计划员。2000 年至 2005 年，任和君 创业接头集团式样司理。2005 年 1 月至 2008 年 7 月在高等拔擢出版集团下属子 公司担任总司理。2009 年 7 月至 2015 年 9 月任国融证券直投公司投资总监、资 产照顾职业部副总司理。2015 年 9 月至 2020 年 6 月任太平洋证券资产照顾总部 总司理。2020 年 6 月进入公司，2020 年 8 月至 2023 年 9 月任公司总司理。2024 年 1 月于今任公司总司理助理，2024 年 6 月起兼任北京分公司负责东谈主。2022 年 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                  招募阐述书（更新）   邹晖女士，董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。曾任天津朔方海外 相信投资公司证券总部营业部副司理、管帐室主任。2001 年 6 月至 2015 年 4 月， 在渤海证券任职的岗亭有财务总部管帐部副司理、司理，上海总部财务司理（派 驻），风险禁止总部总司理助理兼风控部司理、风控二部司理等职务。2015 年 4 月于今，担任渤海证券风险禁止总部副总司理兼风控二部司理、风险照顾总部副 总司理兼风险照顾二部司理。2018 年 7 月于今任博正成本投资有限公司董事。   何青先生，颓唐董事，中国国籍，无境外长久居留权，照顾学博士，金融学 博士后。2006 年启动在南开大学任职，历任南开大学经济学院副老师，南开大 学金融学院副老师，现任南开大学金融学院老师、博士生导师，应用金融系主任。   王延敏女士，颓唐董事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士，注册管帐师、 注册税务师。1995 年参加服务，先后接事于天津好意思味可乐饮料有限公司、天津 寰宇管帐师事务所、天津中大管帐师事务所、天津冶金集团中快活达钢业有限公 司、天津冶金集团有限公司。先后担任成本管帐、审计师、总管帐师、财审部副 部长、内审部副部长等职务。2014 年 7 月起于今担任天津亮途永明企业照顾咨 询有限公司总司理，2021 年 12 月起于今担任天津市嘉盛城市运营照顾集团有限 公司外部董事。2024 年 4 月起于今任公司颓唐董事。   刘彤先生，监事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。曾任南边证券天津 分公司、北京分公司法律参谋人；2002 年进入渤海证券服务，历任法律合规总部 副总司理兼合规照顾部司理、公司讼师；自 2017 年 4 月起任渤海创富证券投资 有限公司监事，2020 年 12 月于今任为渤海证券合规照顾总部总司理。2017 年 5 月于今任公司监事。   井蕊女士，监事，中国国籍，无境外长久居留权，硕士。2010 年参加服务， 历任慧聪集团组织与东谈主才发展高档司理，渤海证券东谈主力资源总部招聘培训主管， 公司东谈主力资源部副总司理（阁下服务）。现任公司东谈主力资源部总司理。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新）   吴国威先生，总司理，简历同上。   李江先生，中国国籍，无境外长久居留权，博士有计划生。1993 年 3 月至 1994 年 4 月任天津大学教师，1994 年 4 月至 2000 年 10 月任天津证券有限服务公司 电脑部、经纪业务总部司理，2000 年 10 月至 2001 年 10 月任天津一德证券公司 副总司理，2001 年 10 月至 2020 年 6 月在渤海证券任职的岗亭有电子商务总部 总司理、信息时期总部总司理、总裁助理、信息时期总监、信息时期总监兼互联 网金融总部总司理、繁衍业务总监兼信息时期总部总司理等职务，2011 年 1 月 至 2023 年 1 月任和融期货有限服务公司董事长，2020 年 6 月于今任渤海证券首 席信息官，2020 年 8 月于今任公司首席信息官。   边燕萍女士，中国国籍，无境外长久居留权，照顾学学士。注册管帐师、高 级管帐师。1995 年 1 月入职天津国投上海营业部财务司理，2001 年 1 月至 2022 年 8 月在渤海证券任职的岗亭有财务总部诡计统计部司理、抽象照顾部司理、信 息照顾部司理、成本照顾部司理、财务总部副总司理，2022 年 8 月于今任渤海 证券财务总部总司理兼资金照顾总部负责东谈主。2018 年 3 月至 2021 年 9 月任公司 总司理助理，2021 年 9 月至 2021 年 11 月任公司总管帐师，2021 年 11 月于今任 公司总管帐师、财务负责东谈主。   盛况女士，中国国籍，无境外长久居留权，工商照顾照顾硕士（在职攻读）。 渤海证券先后任渤海证券苏州景德路证券营业部交易部司理、营销部司理、副总 司理、副总司理（阁下服务）、总司理，渤海证券营销中心（经纪业务总部）副 总司理，江苏分公司总司理。2019 年 10 月加入公司，任公司高档照顾东谈主员、第 二届董事会董事；2020 年 4 月兼任上海分公司负责东谈主；2020 年 8 月于今任公司 副总司理兼上海分公司负责东谈主。   赵猛先生，中国国籍，无境外长久居留权，法学学士。2000 年参加服务， 任天津银行信贷员。2001 年 12 月进入渤海证券，先后任主办讼师、董事长秘书、 开发区第一大街营业部副总司理、合规总部司理、稽核总部稽核一部司理、资产 照顾总部风控总监、副总司理。2016 年 5 月任公司总司理助理兼风控合规总部 总司理；2019 年 7 月兼任北京分公司负责东谈主；2019 年 10 月任公司第二届董事会 董事、高档照顾东谈主员，同期不再担任法律合规部总司理、风险禁止部总司理；2019 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                     招募阐述书（更新） 年 12 月起任公司董事会秘书兼北京分公司负责东谈主，2020 年 1 月至 2021 年 11 月 任公司董事会秘书、公司财务负责东谈主兼北京分公司负责东谈主，2021 年 12 月至 2024 年 6 月任公司董事会秘书兼北京分公司负责东谈主。2019 年 12 月于今任公司董事会 秘书。   魏文婷女士，中国国籍，无境外长久居留权，照顾学硕士。2009 年 7 月进 入渤海证券，历任资产照顾总部居品设想部副司理、基金照顾总部阛阓开发部经 理、资产照顾总部居品设想部司理职务。2016 年 8 月至 2018 年 5 月任公司居品 设想部总司理，2018 年 5 月至 2020 年 1 月任公司居品设想部总司理兼机构销售 部总司理。2020 年 1 月至 2020 年 4 月任公司总司理助理兼居品设想部总司理、 机构销售部总司理，2020 年 4 月至 2021 年 12 月任总司理助理兼居品设想部总 司理，2021 年 12 月末任公司高档照顾东谈主员，总司理助理，2022 年 9 月至 2023 年 4 月任公司高档照顾东谈主员，总司理助理兼资产建立部总司理，2023 年 4 月至 今任公司高档照顾东谈主员，总司理助理兼资产建立部总司理兼公募固收部总司理。   王怡强先生，中国国籍，无境外长久居留权，理学学士。1994 年 1 月参加 服务，曾任天津朔方海外相信投资公司证券部、上海证券部职工。2001 年 6 月 至 2017 年 7 月在渤海证券任职的岗亭有 B 股业务副司理，马场谈营业部副总经 理、友谊路营业部副总司理、云际谈营业部副总司理，风险禁止总部驻上海总部 合规专员，风险禁止总部高档司理、2017 年于今任渤海证券风险禁止总部风险 照顾三部司理、风险照顾总部风险照顾三部司理。2019 年 11 月起任公司风险控 制部总司理，2022 年 12 月末于今任公司首席风险官兼风险禁止部总司理。   吕传红先生，中国国籍，无境外长久居留权，法学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 3 月，任职于湖北省荆门市沙洋区东谈主民巡逻院，先后担任助理巡逻员、巡逻员； 月至 2003 年 1 月，任教于南开大学法学院，从事法学拔擢与有计划服务；2003 年 基金机构监管服务，中国证监会首批公职讼师；2007 年 3 月至 2012 年 4 月，任 职于天弘基金照顾有限公司，担任看守长，兼任董事会秘书、风险照顾委员会主 席、信息表现负责东谈主等职务；2012 年 4 月至 2015 年 8 月，任职于浙商银行股份 有限公司，负责筹建总行资产托管部，并担任资产托管部总司理；2015 年 8 月 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                  招募阐述书（更新） 至 2022 年 12 月，任职于中国东谈主保资产照顾有限公司，参与筹备公募基金业务， 并担任公募基金业务合规负责东谈主（看守长）。2023 年 1 月进入公司，2023 年 3 月于今任公司合规总监。   麻众志先生，总司理助理，简历同上。   （1）现任基金司理   何翔先生，南开大学数学学士、金融学硕士。2004年2月至2013年10月接事 于渤海证券有计划所，任金融工程部司理。2013年10月至2016年8月接事于渤海证 券基金照顾总部，任投资有计划部司理。2016年8月加入渤海汇金证券资产照顾有 限公司公募投资部，任公募投资总监。2023年4月担任公募权益部总司理兼公募 权益部量化投资团队负责东谈主、量化投资总监。2017年7月25日至2018年12月10日 任渤海汇金汇添金货币阛阓基金基金司理；2018年2月11日至2022年12月21日任 渤海汇金睿选羼杂基金基金司理；2018年7月20日至2022年11月23日任渤海汇金 量化汇盈羼杂基金基金司理；2021年3月23日起于今任渤海汇金新动能主题羼杂 型证券投资基金基金司理；2021年12月28日起于今任渤海汇金量化成长羼杂型发 起式证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理    无   主任委员：   魏文婷女士，简历同上。   委员：   何翔先生，简历同上。   周珂女士，北京大学金融学硕士，自从业以来一直从事固收投资照顾服务。 资司理。2014 年 11 月至 2017 年 4 月接事于昆仑银行股份有限公司，担任固收 投资司理。2017 年 4 月至 2019 年 7 月接事于中信保诚东谈主寿保障有限公司，担任 固收投资司理岗亭。2019 年 8 月至 2020 年 8 月接事于和谐健康保障股份有限公 司资产照顾部，担任固收投资负责东谈主。2020 年 9 月加入渤海汇金证券资产照顾 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新） 有限公司，担任公募投资部固收投资副总监。2023 年 4 月，担任公募固收部固 收投资副总监，负责公募居品投资照顾关连服务。   滕祖光先生，中央财经大学经济学硕士。13年公募基金服务经历，当先7年 基金照顾教授。曾先后任职于国度开发投资公司、国金基金照顾有限公司，先后 担任交易员、高档交易员、行业有计划员、基金司理等职务。2020年7月加入渤海 汇金证券资产照顾有限公司，任公募投资部主动权益团队负责东谈主、权益投资副总 监。2023年4月，担任公募权益部主动权益团队负责东谈主、权益投资副总监。   任硕先生，南开大学MBA。2008年7月起，先后任职于光大永明东谈主寿保障总公 司、阳光东谈主寿保障总公司、中德住房储蓄银行总行、渣打银行、恒安模范东谈主寿保 险总公司，金融从业教授较丰富。2018年9月加入渤海汇金证券资产照顾有限公 司，现任风险禁止部投资业务风险照顾团队负责东谈主。   谢晓冬先生，天津财经大学金融学硕士，得回中国证券业协会颁发的证券从 业阅历文凭和中国证券投资基金业协会颁发的基金从业阅历文凭。2010 年 7 月 至 2015 年 1 月接事于渤海证券有计划所，任有计划员。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 接事于渤海证券资产照顾总部，任有计划员。2016 年 8 月加入渤海汇金证券资产 照顾有限公司，先后在有计划部任有计划员、投资一部任投资司理、公募投资部任基 金司理，现任有计划部总司理。   张旭东先生，北京航空航天大学硕士，固收投资年限当先 12 年。2010 年 8 月至 2012 年 1 月接事于中航证券有限公司资产照顾分公司，担任债券交易员。 担任投资主办。2014 年 11 月至 2021 年 4 月接事于正大证券股份有限公司北京 证券资产照顾分公司，担任投资主办。2021 年 4 月至 2022 年 3 月接事于渤海汇 金证券资产照顾有限公司，担任证券投资部总司理。2022 年 4 月，担任公募投 资部固收投资团队负责东谈主、固收投资总监。2023 年 4 月，担任公募固收部信用 投资团队负责东谈主兼固收投资总监，暂代利率投资团队负责东谈主，负责公募固收居品 投资照顾服务。   杨亚会女士，南开大学法学、经济学学士、刑法学硕士。2017 年 7 月至 2018 年 10 月接事于国浩讼师（天津）事务所，担任讼师助理。2018 年 10 月至 2022 年 3 月接事于上海金元百利资产照顾有限公司，担任合规部法务专员。2022 年 6 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                  招募阐述书（更新） 月至 2023 年 4 月接事于旭阳营销有限公司，担任法务部法务主管，2023 年 5 月 加入渤海汇金证券资产照顾有限公司，担任法律合规部合规照顾岗。   三、基金照顾东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》颓唐运用 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和治愈申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东谈主的理论，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 或其他为基金提供服务的外部机构；若本基金给与证券经纪商交易结算模式，即 本基金将通过基金照顾东谈主采用的证券经纪商进行场内交易，并由采用的证券经纪 商算作结算参与东谈主代理本基金进行结算，则基金照顾东谈主、基金托管东谈主须与选拔的 证券经纪商顽强关连合同，约定证券经纪商应履行的关连交易结算和交易监控等 职责；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、治愈、非交易过户、转托管等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相颓唐，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌诡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关礼貌，履行信息表现及 讲述义务； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （12）保守基金买卖秘要，不涌现基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照顾业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时间发出，况兼 保证投资者能够按照《基金合同》礼貌的时间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱除、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金照顾东谈主理论，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行告成， 基金照顾东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申告成的基金份额持有东谈主大会的决议； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金照顾东谈主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 全里面禁止轨制，采取灵验步调，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发 生。 采取灵验步调，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行为。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实 禁止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱引申。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表现。首要关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，如适用于本基金， 基金照顾东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受上述礼貌的限制或以变更后 的礼貌为准。 家相关法律、律例及行业表率，憨厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （2）不公谈地对待其照顾的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例相关礼貌，由国务院证券监督照顾机构礼貌不容 的其他行动。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第 三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资诡计等信息。   五、基金照顾东谈主的风险照顾体系和里面禁止轨制   全袒护原则：公司应强化分支机构风险照顾，实现风险照顾的全袒护。   全面性原则：公司应建立包括风险识别、计量、监控、讲述、照顾、应付和 查验在内的一整套表率，将风险照顾服务浸透到公司的各项业务和规划照顾的各 个设施，袒护公司系数的部门和东谈主员。   颓唐性原则：履行风险照顾职责的部门职能应颓唐于公司其他部门，顺利向 规划层申诉，保障风险照顾服务得以切实灵验的引申。   定性与定量原则：公司应合理运用允洽的定性和定量方法，对风险进行识别、 计量、监测和禁止。   环节性原则：公司的全面风险照顾应在全面禁止的基础上，要点关防卫要业 务和高风险界限。   匹配性原则：风险照顾资源插足应当与所处行业风险特征、照顾模式、业务 规模、居品复杂进度等要素相安妥，并根据情况变化实时治愈；各种风险的对口 照顾部门按照各自服务职责作念好相匹配的风险照顾服务；   灵验性原则：风险照顾应当融入日常业务和规划照顾，根据现实风险情况采 取有针对性的禁留步调，将风险禁止在自身风险照顾才气范围内。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   公司建立了以董事会承担全面风险照顾的最终服务，以监事会（或监事）承 担全面风险照顾的监督服务，以规划层承担全面风险照顾的主要服务，以首席风 险官负责全面风险照顾服务，以风险照顾委员会为风险照顾服务领导机构，树立 专职的风险照顾部门为风险照顾的推动落实部门，由照顾、扶植与保障部门及业 务部门、各分支机构为风险照顾的具体落实部门，由稽核部门为风险照顾的审计 部门的多层级的全面风险照顾体系。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会、监事会（或监事）   公司董事会承担全面风险照顾的最终服务，履行以下职责：鼓舞风险文化建 设；审议批准公司全面风险照顾的基本轨制；审议批准公司的风险偏好、风险容 忍度以及首要风险名额；审议公司依期风险评估讲述；任免、捕快首席风险官， 细目其薪酬待遇；建立与首席风险官的顺利沟通机制；公司礼貌礼貌的其他风险 照顾职责。公司监事会（或监事）承担全面风险照顾的监督服务，负责监督查验 董事会和规划层在风险照顾方面的履职尽责情况并督促整改。   （2）公司规划层和首席风险官及风险照顾层委员会   公司规划层对全面风险照顾承担主要服务，履行以下职责：制定风险照顾制 度，并应时治愈；建立健全公司全面风险照顾的规划照顾架构，明确全面风险管 理职能部门、业务部门、分支机构以偏激他部门在风险照顾中的职责单干，建立 部门之间灵验制衡、互相和谐的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及首要 风险名额等的具体引申决策，确保其灵验落实，对其进行监督，实时辰析原因， 并根据董事会的授权进行处理；依期评估公司举座风险和各种环节风险照顾状 况，贬责风险照顾中存在的问题并向董事会讲述；建立涵盖风险照顾灵验性的全 员绩效捕快体系；建立完备的信息时期系统和数据质料禁止机制；风险照顾的其 他职责。   公司规划层可授权其下设的风险照顾委员会履行其全面风险照顾的部分职 责。风险照顾委员会负责协助规划层领导公司风险照顾服务，在规划层授权范围 内对公司风险照顾事项进行审议。公司任命首席风险官，负责公司的全面风险管 理服务。首席风险官不得兼任或者摊派与其职责相突破的职务或者部门。公司应 当保障首席风险官能够充分诳骗履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加 或者列席与其履行职责关连的会议，调阅关连文献贵寓，获取必要信息。公司应 当保障首席风险官的颓唐性。公司股东、董事不得违背礼貌的表率，顺利向首席 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 风险官下达指示或者干预其服务。   （3）风险照顾部门   公司风险禁止部履行日常风险照顾职责，在首席风险官相通下推动全面风险 照顾服务，监测、评估、讲述公司举座风险水平，并为业务决策提供风险照顾建 议，协助、领导和查验各部门、分支机构的风险照顾服务。   公司财务部是公司流动性风险的日常照顾部门。风险禁止部实施对公司阛阓 风险、信用风险、操作风险的照顾。党总支办公室（总司理办公室）实施对公司 声誉风险的照顾。法律合规部实施对洗钱风险、合规风险、法律风险的照顾，作 为牵头部门负责落实公司贞洁从业服务小组的具体服务要求。信息时期部实施对 信息时期风险的照顾。   公司稽核部门算作风险照顾的审计部门,向公司董事会负责。稽核部门要将 全面风险照顾纳入里面审计限制，依期对公司全面风险照顾体系开展评估，对公 司全面风险照顾体系的充分性和灵验性进行颓唐、客不雅地审查和评价。里面审计 发现问题的，应督促关连服务东谈主实时整改，并追踪查验整改步调的落实情况以改 进风险照顾服务。   （4）风险照顾的落实部门   公司各部门、分支机构是公司风险照顾服务的第通盘防地，引申具体的风险 照顾职责。各部门、分支机构主要负责东谈主为风险照顾的第一服务东谈主。   公司各业务部门、分支机构负责东谈主应当全面了解并在决策中充分计议与业务 关连的各种风险，实时识别、评估、应付、讲述关连风险，并承担风险照顾灵验 性的顺利服务。   公司每别称职工对风险照顾灵验性承担勤恳尽责、审慎防护、实时讲述的责 任。包括但不限于：通过学习、教授积攒增强风险意志；严慎处理服务中触及的 风险要素；发现风险隐患时主动应付并实时履行讲述义务。   （1）风险禁止轨制   公司风险禁止的目的为通过建立科学、系统的风险防护与禁止机制，实时发 现、评估、回避、处理公司资产照顾业务运作中的各式风险，最大限制地镌汰公 司居品投资过程中可能出现的各式风险对受托资产变成的损失，在灵验禁止风险 的前提下，努力实现受托资产的保值升值。公司通过建立行之灵验的多层级风险 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 照顾体系，对公司资产照顾业务经由中的风险进行禁止。   （2）合规照顾轨制   公司合规照顾的主见是通过建立健全合规照顾框架和轨制，实现对合规风险 的灵验识别和照顾，培育全员主动合规文化、增强自我不停才气、保障公司偏激 服务主谈主员规划照顾和执业行动合适法律、律例和准则，切实防护合规风险，勤恳 在公司形成里面不停到位、互相制衡灵验、里面不停与外部监管有机掂量的长效 机制，为公司持续表率发展奠定坚实基础。公司开发合规总监，是公司的合规负 责东谈主。合规总监对公司偏激服务主谈主员的规划照顾和执业行动的合规性进行审查、 监督和查验。公司法律合规部协助合规总监具体履行合规照顾职责。   （3）稽核轨制   稽核主见是为了加强对公司部门及分支机构的照顾和监督，防护和禁止风 险，改善规划照顾，普及经济效益，促进公司规划主见的实现。稽核部门依照国 家法律律例、财经政策及公司各项规章轨制，以风险禁止为导向、表率规划为基 准，揭示和讲述公司规划行为中的违法规划行动和潜在风险，提议风险防护对策， 并监督引申。   （4）里面管帐禁止轨制   建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作禁止规程，确相沿帐业务有章可 循；按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行关连业务 的互相核查监督机制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割工 作，并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后 监督和捕快轨制；为了驻扎管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案保 管和财务叮嘱轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有允洽的组织和授权，确保 监察稽核服务是颓唐的，并得到高管东谈主员的扶植，同期置备操作手册，并依期更 新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易连接，形成不同部门、不同岗亭之 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务界限中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险评估机制。公司董事会对公司表里部风险进行评估，规划管 理层负责对公司规划照顾中的首要突发性事件和首要危急情况进行评估，制定危 机处理决策并监督实施，对居品召募、投资和运作中的首要问题和首要事项进行 风险评估。公司各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评 估；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）提供填塞的培训。公司制定了好意思满的培训诡计，为系数职工提供填塞 和安妥的培训，使职工明确其职责所在，禁止风险。   基金照顾东谈主确知建立、爱戴、相沿和完善里面禁止轨制是基金照顾东谈主董事会 及照顾层的服务。基金照顾东谈主额外声明以上对于里面禁止的表现着实、准确，并 承诺将根据阛阓变化和公司业务发展不竭完善里面禁止轨制。基金照顾东谈主承诺将 积极配合外部风险监管服务。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                招募阐述书（更新）                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   称号：中泰证券股份有限公司（简称中泰证券）   住所：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市市中区经七路86号证券大厦10楼   法定代表东谈主：王洪   成立日历：2001年05月15日   批准开发机关和批准开发文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   注册成本：东谈主民币 6,968,625,756 元   存续期间：持续规划   掂量电话：0531-68889568   传真：0531-68889445   掂量东谈主：史恒   中泰证券股份有限公司（原名王人鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是 天下大型抽象类上市券商（股票代码： 600918），在天下 28 个省市自治区设有 中泰海外、中泰资管、中泰创投、王人鲁股交、万家基金、中泰物业，形成了证券、 期货、基金、投资等各项业务王人头并进的发展形态。   中泰证券主要规划证券经纪、承销与保荐、投资接头、证券自营、财务参谋人、 融资融券、基金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。公司服务财 富照顾客户 850 多万，照顾客户资产当先 1.2 万亿元；股权承销单数、IPO 承销 规模在天下 140 多家券商中位列第 9 位，股权、债券业务山东阛阓占有率判辨 3 年位列行业首位。   （二）主要东谈主员情况   中泰证券托管部根据业务发展需要共树立了五个业务中心（居品照顾中心、 托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心和客户服务中心）、四个业务团队 （时期扶植团队、内控照顾团队、有计划发展团队和抽象照顾团队），部门东谈主员共 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 计92东谈主。其中，主要负责基金托管业务关连设施的是托管服务中心，托管服务中 心面前职工21东谈主，树立了估值核算岗、信息表现岗、投资监督岗、账户照顾岗、 资金交收岗、投资计帐岗，对环节岗亭建立了轮岗与备岗机制。   （三）基金托管业务规划情况   中泰证券股份有限公司于2015年12月24日慎重得回公募基金托管阅历。中泰 证券在得回公募基金托管阅历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收 的同期也积攒了业务教授，不竭完善业务经由，为公募基金托管业务的上线夯实 业务基础，并奏凯开展了多只公募基金托管业务和买卖银行快乐居品托管业务。 现托管居品类型已包括公募基金、银行快乐、券商资管、期货资管、基金专户、 私募证券投资基金、私募股权投资基金等。   二、基金托管东谈主的里面禁止轨制   中泰证券托管部严格遵循国度法律律例和监管机构的关连礼貌，针对基金托 管业务建立了科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系，努力防护和化解 托管业务风险，确保托管业务的稳健运行和受托资产的安全好意思满，确保信息表现 的着实、准确、好意思满、实时，保护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结 构树立撤职职责明确、互相制约的原则。各岗亭有明确的职责单干，严格按照制 度经由进行业务操作。主要采取以下里面禁留步调： 经由进行了明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面禁止的灵验性。 证券作念市、资产照顾、投资银行、有计划接头、居品销售、另类投资等可能存在利 益突破业务之间在机构、东谈主员、信息、资金、账户、核算等方面互相颓唐，隔断 业务风险，切实防护利益突破和利益输送。 音、摄像、门禁等时期妙技强化里面禁止。 急等特殊事件，严格按照中泰证券首要事项讲述机制处理。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 则及公司轨制礼貌，对托管业务里面照顾情况进行查验、审核、评价。   三、基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同礼貌，对基金照顾东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资限制等情况进行监督，对违法违法行动实时赐与风险领导， 要求其限期纠正，按礼貌讲述关连监管机构或自律组织。在基金计帐和估值核算 服务设施，对基金照顾东谈主发送的投资指示、各项用度的索要与开支情况进行监督。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的投资指示或投资运作违背法律律例、基金合同 和托管合同的礼貌，应实时以书面格式文牍基金照顾东谈主限期纠正，并按礼貌讲述 关连监管机构。基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管 理东谈主收到文牍后应不才一服务日前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及整改期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在上述礼貌 期限内纠正的，基金托管东谈主有权讲述关连监管机构。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的指示违背法律、行政律例和其他相关礼貌，或 者违背基金合同约定的，应当断绝引申，独立即文牍基金照顾东谈主实时改正。如基 金照顾东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权讲述关连监管机构。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交易表率已经告成的指示违背法律、行政法 规和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金照顾东谈主，并及 时向关连监管机构讲述。   四、基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 相沿基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全相沿基金财产；   （2）开发特意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备填塞的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓唐核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）相沿由基金照顾东谈主代表基金顽强的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金照顾东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 明基金照顾东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金照顾东谈主有未引申《基金合同》礼貌的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采取 了安妥的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或相关礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱除、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金照顾东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金照顾东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金照顾东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）引申告成的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                       招募阐述书（更新）                  第五部分           关连服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销服务    称号：渤海汇金证券资产照顾有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    直销业务办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    成立日历：2016 年 5 月 18 日    法定代表东谈主：王人朝日    掂量东谈主：谭如雁    电话：022-23861525    传真：022-23861510    网址：https://www.bhhjamc.com    客服电话：4006511717    （2）网上直销系统    投资者届时可登录基金照顾东谈主网站（https://www.bhhjamc.com）办理基金 账户开立、基金认购、基金申购、基金赎回、基金治愈、信息查询等业务，具体 业务办理情况及业务法律解释请登录基金照顾东谈主网站查询。    详见基金照顾东谈主网站公示，敬请投资者钟情。    基金照顾东谈主可抽象各式情况加多或减少销售机构，并进行公告或在基金照顾 东谈主网站进行公示。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请以各销 售机构的礼貌为准。    二、登记机构    称号：渤海汇金证券资产照顾有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                  招募阐述书（更新）   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：王人朝日   掂量东谈主：王琳   电话：022-23861520   传真：022-23861651   网址：https://www.bhhjamc.com   三、出具法律观点书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   掂量东谈主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所 (特殊普通合伙)   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   法定代表东谈主：付建超   电话：021-61418888   承办注册管帐师：曹丽娜 张冠楠   掂量东谈主：张冠楠 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                      招募阐述书（更新）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表现 办法》、基金合同偏激他相关礼貌，经中国证监会 2020 年 10 月 22 日证监许可 【2020】2718 号准予召募注册。   二、基金类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购价钱为东谈主民币 1.00 元/份。   五、基金存续期限   不依期   六、召募情况   本基金的召募期为 2021 年 3 月 1 日至 2021 年 3 月 19 日。经普华永谈中天 管帐师事务所(特殊普通合伙) 验资，本次召募期的灵验认购份额 216,989,409.82 份，利息结转的基金份额 99,026.68 份，两项统统共 217,088,436.50 份基金份额， 灵验认购户数为 3052 户。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                 招募阐述书（更新）             第七部分     基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金基金合同已于 2021 年 3 月 23 日慎重告成。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》告成后，判辨 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在依期讲述中赐与 表现；判辨 60 个服务日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会讲述并提议贬责决策，贬责决策包括持续运作、治愈运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                招募阐述书（更新）          第八部分        基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见本招募 阐述书“第五部分 关连服务机构”、基金照顾东谈主网站公示或其他关连公告。   基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照顾东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时间   本基金在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业务办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金照顾东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金照顾东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应的治愈，但      应在实施日前依照《信息表现办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金自 2021 年 5 月 24 日起办理日常申购和赎回业务。基金照顾东谈主不得在 基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者治愈。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或治愈苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 具体办理经由见 2021 年 5 月 20 日基金照顾东谈主在指定报刊和指定网站发布的公 告。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后诡计的各种基金份 额净值为基准进行诡计； 业务办理时间终端后不得消亡； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 份额持有东谈主账户的基金份额进行处理，即登记阐明日历在先的基金份额先赎回， 登记阐明日历在后的基金份额后赎回，以细目被赎回基金份额的持有期限和所适 用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照顾东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照顾东谈主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息表现办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在绽开日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的苦求。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时间、处理法律解释等，在遵循基金合同和招募阐述书礼貌的前提下，以各销售 机构的具体礼貌为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须按销售机构礼貌的方式全额托付申购款项。投 资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购告成。   投资东谈主在提交赎回苦求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎 回时，赎复活效。投资者赎回苦求告成后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日(包括该日) 内支付赎回款项。如遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金照顾东谈主及基金托管东谈主所能禁止的要素影响业务处 理经由，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的 减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金照顾东谈主应以交易时间终端前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到 销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项本金将退还给投资东谈主。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎招揽到苦求。申购和赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购、赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力，不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金照顾东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述法律解释进行治愈。基金照顾东谈主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息表现办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购金额和赎回份额的限制 民币 10 元，每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 10 元。其他销售机构办理业务时 以其关连法律解释为准，但不得低于上述最低申购金额。 于 1 份,某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构全部交易账户的份额余额 少于 1 份的,基金照顾东谈主有权强制该基金份额持有东谈主全部赎回在该销售机构全部 交易账户持有的基金份额。销售机构若有不同礼貌,以销售机构礼貌为准,但不得 低于前述单笔赎回份额及余额的最低名额礼貌。 份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总额的比例，具体礼貌见更新的招募 阐述书或关连公告。如本基金单一投资东谈主累计申购的基金份额数达到或者当先基 金总份额的 50%，基金照顾东谈主有权对该投资东谈主的申购苦求进行限制。基金照顾东谈主 接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资东谈阁下有基金份额的比例达到或 者当先 50%，或者变相回避前述 50%比例要求的，基金照顾东谈主有权断绝该等全部 或者部分申购苦求。 基金照顾东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照顾东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述步调对基金规模赐与控 制。具体见基金照顾东谈主关连公告。 份额等数目限制。基金照顾东谈主必须在治愈实施前依照《信息表现办法》的相关规 定在礼貌媒介上公告。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                            招募阐述书（更新）   六、申购和赎回的用度偏激用途   本基金申购费在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购 A 类基金份额，适用费率按 单笔分别诡计。C 类基金份额在申购时不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额所适用的申购费率如下所示：              申购金额                                     申购费率            （M,含申购费）              M＜50 万元                 1.20%  申购费            M≥500 万元             按笔收取，1,000 元/笔   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。本基金基金份额赎回费 率按持有期限的詈骂分档，具体如下：   A 类基金份额：                 持有期限（Y）                 赎回费率                   Y＜7 天                      1.50%   赎回费           7 天≤Y＜30 天                   0.75%                  Y≥180 天                       0   C 类基金份额：                 持有期限（Y）                 赎回费率                   Y＜7 天                      1.50%   赎回费                   Y≥30 天                       0 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息表现办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职关连法律律例以及 监管部门、自律法律解释的礼貌。 场情况制定基金促销诡计，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金照顾东谈主不错安妥调低基金销售 费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行为，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）申购的灵验份额为按现实阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当 日该类基金份额的基金份额净值为基准诡计，申购份额诡计结果保留到少量点后 担。   （2）赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金 份额净值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额诡计结果保留到少量点后 2 位， 少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购 A 类基金份额基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                              招募阐述书（更新）   例：某投资东谈主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申 购费率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝2,000,000.00/（1＋0.60%）＝1,988,071.57 元   申购用度＝2,000,000.00－1,988,071.57＝11,928.43 元   申购份额＝1,988,071.57/1.0600＝1,875,539.22 份   即：投资东谈主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,875,539.22 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=2,000,000.00/1.0600=1,886,792.45 份   即：投资东谈主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,886,792.45 份 C 类基金份额。   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资东谈主赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，持有时间为 5 天，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×1.50%=17,220.00 元   净赎回金额=1,148,000.00-17,220.00=1,130,780.00 元   即：某投资东谈阁下有 1,000,000 份 A 类基金份额，持有 5 天后赎回，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 1,130,780.00 元。   例：某投资东谈主赎回持有的 1,000,000 份 C 类基金份额，持有时间为 10 天， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则其 可得到的净赎回金额为： 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                               招募阐述书（更新）     赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元     赎回用度=1,148,000.00×0.50%=5,740.00 元     净赎回金额=1,148,000.00-5,740.00=1,142,260.00 元     即：某投资东谈阁下有 1,000,000 份 C 类基金份额，持有 10 天后赎回，假定赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.1480 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为     本基金各种基金份额净值诡计公式如下：     T 日各种基金份额净值＝T 日闭市后该类基金资产净值/T 日该类基金份额总 数     本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码，分 别诡计和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的诡计，均保留到少量点 后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行安妥表率，不错安妥延伸诡计或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份 额净值的少量点保留精度受到不利影响，基金照顾东谈主可普及基金份额净值的精 度。     八、基金份额的登记     投资东谈主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。     投资东谈主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手 续。     基金照顾东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时间进行治愈， 但不得内容影响投资东谈主的正当权益，并依照《信息表现办法》的相关礼貌在礼貌 媒介公告。     九、断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金照顾东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者当先 50%，或者变相回避 50%连接度的情形。 构等因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基 金管帐系统等无法正常运行的。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金照顾东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或者部分断绝，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主，基金照顾东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排斥时，基金照顾东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 照顾东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照顾东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照顾东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金照顾东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况排斥时，基金照顾东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入苦求份额 总额后的余额）当先前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回表率引申。   （2）部分缓期赎回：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照顾东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 未获受理的部分赎回苦求将被消亡。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求当先上一开 放日基金总份额的 10%，基金照顾东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎 回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求，基金照顾东谈主不错根据基金其时的资产 组合状态或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。系数缓期的赎 回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见关连公告。   （4）暂停赎回：判辨 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照顾 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得当先 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书礼貌的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，阐述相关处理方 法，并在两日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关礼貌，最迟于重新绽开日在礼貌媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时间，届时不再另行 发布重新绽开的公告。   十三、基金治愈   基金照顾东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金照顾东谈主照顾的且已灵通基金治愈业务其他基金之间的治愈业务，基金治愈可 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 以收取一定的治愈费，关连法律解释由基金照顾东谈主届时根据关连法律律例及基金合同 的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关连机构。   基金照顾东谈主有权暂停本基金与基金照顾东谈主照顾的其他基金之间的治愈业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交易过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈阁下有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管部门另有礼貌的除外。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金照顾东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十八、依期定额投资诡计   基金照顾东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资诡计，具体法律解释由基金照顾东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 金额必须不低于基金照顾东谈主在关连公告或更新的招募阐述书中所礼貌的依期定 额投资诡计最低申购金额。   十九、基金照顾东谈主在不违背法律律例和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利 益无内容性不利影响的前提下，经基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致，可根据具 体情况对上述申购和赎回等安排进行补充和治愈，或者办理基金份额质押等关连 业务，届时无须召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的礼貌。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）               第九部分    基金的投资   一、投资主见   本基金要点布局中国新经济产业中基本面邃密、具备高成长后劲的优质上市 公司，在严格禁止组合风险并保持邃密流动性的前提下，通过积极主动的投资管 理，力图实现基金资产的永恒稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会批准上市的股票）、 债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、金融债、央行单据、政府机构债券、 场所政府债券、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、可治愈债券、可交换债券等）、股指期货、国债期货、资产扶植证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关连礼貌。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行安妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60-95%，其中投 资于本基金界定的“新动能”主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东谈主在履行适 当表率后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产建立策略   本基金为羼杂型基金，其股票投资比例占基金资产的比例为 60%-95%。在基 金合同以及法律律例所允许的范围内，本基金将联结国表里宏不雅经济走势、财政 货币政策、证券阛阓发展趋势等要素，合理的分派股票、债券、货币阛阓器具和 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 其他金融器具的投资比例。   （二）新动能主题界定   我国经济发展进入新常态，立异驱动发展政策深入实施，群众创业万众立异 闹热兴起，以时期立异为引颈，以新时期新产业新业态新模式为中枢，以常识、 时期、信息、数据等新分娩要素为撑持的经济发展新动能正在形成。本基金所定 义的新动能主题主要涵盖狂放开展时期研发，发展新兴产业，扩大中高端灵验供 给，创造新的经济增长点以对冲传统经济动能缩小的上市公司，以及在传统产业 中利用新时期、新业态进行产业改造，减少低端和无效供给，助力产业结构转型 升级的上市公司。   本基金拟投资的上市公司主要包括： 争上风的科技企业，在申银万国一级行业中关连行业包括：电子、诡计机、通讯、 国防军工； 统产业中对排放结构进行绿色化、低碳化、轮回化的升级，或在传统产业中产业 结构方面进行高端化、集群化、品牌化、信息化和智能化等转型的企业，在申银 万国一级行业中关连行业包括：电力设备、机械设备、汽车、有色金属、基础化 工、公用职业、环保； 或利用大数据等妙技积极创造新兴业态模式的企业，在申银万国一级行业中关连 的行业包括：医药生物、传媒、家用电器等。   将来跟着科学时期变革和产业结构升级，本基金界定的新动能主题的范围会 发生扩大或者变化，本基金将在履行安妥表率后应时治愈上述主题的界定。   （三）股票投资策略   本基金通过对公司及行业所处的基本面进行深入分析和阁下，联结个股定量 目的从下到上的精选新动能主题关连股票构建投资组合。   本基金将从估值水平、盈利才气、运营质料等定量目的方面对拟投资对象进 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                     招募阐述书（更新） 行评估，挑选出新动能主题内优质的上市公司股票。   本基金联结阛阓、行业与个股的估值水平来挖掘具备估值上风的上市公司， 可供选拔的估值目的包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 解放现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值 EV/EBITDA 等。   本基金通过成长性目的分析评估上市公司的历史成长状态，主要参考的目的 包括收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等。   本基金通过运营质料目的考验上市公司的里面照顾质料，主要参考的目的包 括存货盘活率、应收账款盘活率、每股规划现金流等。   本基金在定量分析登科出的股票基础上，深入有计划公司的基本面，从公司的 中枢竞争上风、持续成长才气等方面精选上市公司股票，进行股票组合的构建并 应时进行治愈。 力、资源天赋、激发轨制等方面的特征，登科具有私有竞争上风的优质企业。 研判的基础上，选拔在较永恒限内实现可持续增长的新动能主题上市公司。   （四）债券投资策略   本基金在保障流动性的基础上，灵验利用基金资产进行债券投资，以普及基 金资产的投资收益。   开端，通过对国表里宏不雅经济时势、财政政策、货币政策以及债券阛阓供求 关系等要素的分析，联结基金资产的流动性需求，细目债券组合的规模、投资期 限、期间的流动性安排。   其次，在上述不停条件下，抽象运用估值策略、久期照顾策略、利率预期策 略等多种方法，联结债券的流动性、信用风险分析等多种要素，对个券进行积极 的照顾。   此外，本基金根据对可治愈债券的刊行条件和对应基础证券的估值与价钱变 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 化的有计划，通过对转债品种的转股溢价率、纯债溢价率、到期收益率等目的分析， 寻找具有债性撑持况兼兼具一定股性的品种，捕捉其投资契机。可交换债券与可 治愈债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票，而是刊行东谈主 持有的其他上市公司的股票。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可 交换债券的纯债部分价值分析抽象开展投资决策。   （五）股指期货、国债期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为目的，参与股 指期货的投资。本基金将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险特征，选拔 流动性较强、交易活跃的期货合约进行空头或多头套期保值，以照顾投资组合的 系统性风险，普及资金使用恶果。   基金照顾东谈主针对股指期货交易制订严格的授权照顾轨制和投资决策经由，确 保有计划分析、投资决策、交易引申及风险禁止各设施的颓唐运作，并明确关连岗 位职责。此外，基金照顾东谈主建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管 理东谈主员负责股指期货的投资审批事项。   基金照顾东谈主可运用国债期货，以普及投资恶果。本基金在国债期货投资中将 根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则， 参与国债期货的投资，以照顾投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特质。   （六）资产扶植证券投资策略   本基金将通过对宏不雅经济等多个要素的有计划忖度资产池将来现金流变化，并 通过有计划标的证券刊行条件，忖度提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的 影响。同期在严格禁止风险的情况下，抽象运用多个策略和有计划方法，选拔风险 治愈后收益高的品种进行投资，以期得回永恒褂讪收益。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本 基金界定的“新动能”主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金               招募阐述书（更新）    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10%；    （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金持有一家公司刊行的证券，欠妥先该证 券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产扶植证券的比例，不得当先 基金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得当先基金资产净值的    （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产扶植证券的比例，不得当先 该资产扶植证券规模的 10%；    （8）本基金照顾东谈主照顾的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的各种 资产扶植证券，不得当先其各种资产扶植证券统统规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得当先基 金资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当遵循下列限制： 券市值之和不得当先基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得当先基金 资产净值的 15%； 股票总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得当先 基金持有的债券总市值的 30%； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得当先上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得当先上一交易日基金资产净值的 30%；    （13）基金总资产不得当先基金净资产的 140%；    （14）本基金照顾东谈主照顾的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得当先该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得当先该上市公司可流通股票的    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得当先基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照顾东谈主之外 的要素致使基金不合适该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、        （9）、           （15）、               （16）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、上市 公司合并、基金规模变动等基金照顾东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 礼貌投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规 定的特殊情形除外。    基金照顾东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在此期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起启动。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行 安妥表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行为。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实 禁止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱引申。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表现。首要关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，如适用于本基金， 基金照顾东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受上述礼貌的限制或以变更后 的礼貌为准。   五、功绩相比基准   中国政策新兴产业成份指数收益率*70%+中债抽象全价指数收益率*30%   中国政策新兴产业成份指数登科节能环保、新一代信息时期产业、生物产业、 高端装备制造、新动力产业、新材料产业、新动力汽车、数字创意产业、高时期 服务业等界限具有代表性的 100 家上市公司，给与解放流通股本加权方式，以反 映中国政策新兴产业上市公司的走势，适和谐为本基金股票投资的功绩基准。   中债抽象全价指数，是一个反应境内东谈主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最平时指数之一，具有邃密的阛阓代表性和较高的盛名度， 适和谐为本基金债券投资的功绩基准。此外，本基金为偏股羼杂型基金，参考预 期的大类资产建立比例，以“中国政策新兴产业成份指数收益率*70%+中债抽象 全价指数收益率*30%”算作本基金的功绩相比基准，能够使本基金投资东谈主合理判 断本基金的风险收益特征。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   如果今后法律律例发生变化，或者上述功绩相比基准指数住手编制或更更名 称，或者阛阓中出现其他代表性更强、更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金 时，经基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后 变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币阛阓基金。   七、基金照顾东谈主代表基金诳骗股东或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 礼貌。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                               招募阐述书（更新）                第十部分 基金投资组合讲述      基金照顾东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈 述或首要遗漏、并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主根据基金合同礼貌复核了本讲述中的财务目的、净值表现和投资 组合讲述等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号           式样             金额(元)             占基金总资产的比例（%）        其中：股票                  20,755,888.23             93.39        其中：债券                              -                  -              资产扶植证券                       -                  -        其中：买断式回购的买入                                           -                  -        返售金融资产        银行进款和结算备付金合        计  代码          行业类别       公允价值(元)                占基金资产净值比例（%）  A     农、林、牧、渔业                           -                  -  B     采矿业                                -                  -  C     制造业                     16,312,019.95            73.97  D     电力、热力、燃气及水生               458,685.00              2.08        产和供应业  E     建筑业                                -                  -  F     批发和零卖业                             -                  -  G     交通运输、仓储和邮政业                        -                  - 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                                        招募阐述书（更新）  H        住宿和餐饮业                                  -                   -  I        信息传输、软件和信息技                  3,048,137.28               13.82           术服务业  J        金融业                                     -                   -  K        房地产业                                    -                   -  L        租借和商务服务业                                -                   -  M        科学有计划和时期服务业                      93,940.00                0.43  N        水利、环境和群众设施管                     843,106.00               3.82           理业  O        住户服务、修理和其他服                             -                   -           务业  P        拔擢                                      -                   -  Q        卫生和社会服务                                 -                   -  R        文化、体育和文娱业                               -                   -  S        抽象                                      -                   -           统统                          20,755,888.23               94.13 注：本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。                                                               占基金资产净值   序号           股票代码    股票称号     数目(股)         公允价值(元)                                                                 比例(%) 注：本基金本讲述期末未持有债券。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 注：本基金本讲述期末未持有债券。 资明细 注：本基金本讲述期末未持有资产扶植证券。 注：本基金本讲述期末未持有贵金属。 注：本基金本讲述期末未持有权证。 注：本基金本讲述期末未持有股指期货。     无     无 注：本基金本讲述期末未持有国债期货。     无 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                招募阐述书（更新） 年内受到公开质问、处罚的情形阐述     本讲述期内未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案探听，未发面前 讲述编制日前一年内受到公开质问、处罚。     本讲述期内不存在所投资的前十名股票超出基金合同礼貌之备选股票库的情况。   序号             称号               金额(元) 注：本基金本讲述期末未持有处于转股期的可治愈债券。 注：本基金本讲述期末前十名股票中不存在流通受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                                           招募阐述书（更新）                        第十一部分             基金功绩    基金照顾东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤恳的原则照顾和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。本基金合同告成日 2021 年 3 月 23 日，基金功绩数据结果 2024 年 6 月 30 日。                基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比                            净值增长                    功绩相比基                  净值增                功绩相比基     阶段                     率模范差                    准收益率标     ①－③       ②－④                  长率①                准收益率③                             ②                       准差④  -2021/12/31                  -30.65%    1.49%        -23.51%     1.18%   -7.14%    0.31%  -2022/12/31  -2023/12/31  -2024/6/30 自基金合同告成          -30.82%    1.53%        -35.62%     1.01%    4.80%    0.52% 日（2021/3/23）  -2024/6/30 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                招募阐述书（更新）              第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表即兴文献为本基金开立托管银行账户、第 三方存管账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的托管银行账户、 第三方存管账户、资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户与基金照顾 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财 产账户相颓唐。证券经纪商根据关连法律律例礼貌及关连合同约定为本基金开立 关连资金账户。   四、基金财产的相沿和刑事服务   本基金财产颓唐于基金照顾东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主和证券经纪商分别进行相沿。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、 证券经纪商、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例 和《基金合同》的礼貌刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商因照章驱除、被照章消亡或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东谈主照顾运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照顾东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人 承担的债务，不得对基金财产强制引申。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）             第十三部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律律例 礼貌需要对外表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货、债券、国债期货、同行存单和银行进款本息、 应收款项、资产扶植证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照顾东谈主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应给与最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不行着实反应公允价值的，应付报价进行治愈，细目公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金照顾东谈主不应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息扶植的估值时期细目公允价值。给与估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行治愈并细目公允价值。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化要素， 治愈最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可治愈债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，治愈最近交易市价，细目公允价 格；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期细目公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产扶植证券，给与估值时期细目公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行治愈以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应给与估值时期细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时期细目公允价值，在 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流动性受限股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票 时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有 关礼貌细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交 易日结算价估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新礼貌估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐主服务方由基金照顾东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分规划后，仍 无法达成一致的观点，按照基金照顾东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。基金照顾东谈主不错开发大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。   基金照顾东谈主每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公 告。如遇特殊情况，经履行安妥表率，不错安妥延伸诡计或公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值过错的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在采取了必要合理的步调后 仍不行发现该过错，进而导致基金资产净值诡计过错变成投资东谈主或基金的损失， 以及由此变成以后估值日基金资产净值诡计顺延过错而引起的投资东谈主或基金的 损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责补偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、证券经纪商或登记 机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值过错，导致其他当事东谈主遇到损 失的，罪过的服务东谈主应当对由于该估值过错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利 损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错服务方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估 值过错服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值过错服务方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错服务方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的服务方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值过错的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍应付估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和当先其现实损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错治愈给与尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东谈主进行阐明。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   八、基金净值信息的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金照顾东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照顾东谈主应于每个估值日交易终端后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发 送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金份额净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 资产估值过错处理； 期货经纪机构等机构发送的数据过错、或第三方估值机构提供的估值数据过错， 相关管帐轨制变化等原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、安妥、 合理的步调进行查验，然则未能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错， 基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务，但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步调减轻或排斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值，详见招募阐述书“侧 袋机制”部分的礼貌。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）            第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和公证费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照顾费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值   基金照顾费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主向基 金托管东谈主发送基金照顾费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计 方法如下： 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，销售服务费计提的诡计 公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金照顾东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首 日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。销售服务费由基金照顾东谈主代收，基 金照顾东谈主收到后按关连合同礼貌支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应合同 礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 理费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）           第十五部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢类别每一 基金份额享有同均分派权；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金照顾东谈主可按照监管部门要求履行安妥表率并与基金托管东谈主协商一致后，酌情调 整以上基金收益分派原则，并于变更实施日前在礼貌媒介上公告，且不需召开基 金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法律解释》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                 招募阐述书（更新）           第十六部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按影相关礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）            第十七部分     基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险照顾礼貌》、            《基金合同》偏激他相关礼貌。关连法律律例对于信息 表现的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息的着实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予表现的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的用以进行信息表现的天下性报刊（以下简称 “礼貌报刊”）及《信息表现办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”） 等媒介表现，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除额外阐述外，货币单元为东谈主民币 元。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体表率，阐述基金居品的特质等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募阐述书的信息 发生首要变更的，基金照顾东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载 在礼貌网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变 更的，基金照顾东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照顾东谈主不再更新基金居品 贵寓提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵寓提要、 《基金合同》和基金托管合同登载在礼貌网站上，并将基金居品贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》告成公告 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   基金照顾东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站表现半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照顾东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在礼貌网站上，并将年度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在礼貌网站上，并将中期讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在礼貌网站上，并将季度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他环节信息”项下表现该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金照顾东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，相关信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实禁止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或法律律例、中国证监会礼貌的和基金合同约定的其 他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路， 并将相关情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐讲述   基金合同拒绝的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上， 并将计帐讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）投资股指期货的信息表现   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募阐述书（更新）等文献 中表现股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策 和投资主见等。   （十二）投资国债期货的信息表现 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募阐述书（更新）等文献 中表现国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策 和投资主见等。   （十三）投资资产扶植证券的信息表现   基金照顾东谈主应在基金年报及中期讲述中表现其持有的资产扶植证券总额、资 产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产扶植证券明细。基金 照顾东谈主应在基金季度讲述中表现其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产扶植证券明细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关连信息表现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募阐述书的礼貌进行信息表现，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息表现事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现照顾轨制，指定特意部门及 高档照顾东谈主员负责照顾信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 表现内容与格式准则等法律律例礼貌。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金照顾东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募阐述书、基金居品贵寓提要、基金计帐讲述等 公开表现的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子阐明。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关连报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表现信息，然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介表现信息，况兼 在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表现的情形   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金关连信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例礼貌、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金               招募阐述书（更新）               第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照顾东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表现专项审计 观点。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照顾东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求当先前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照顾东谈主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需计议主袋账户资产。   基金照顾东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照顾东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的关连要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值算作基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金照顾东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照顾东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照顾东谈主应实时聘任合适 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表现专项审计观点。   七、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金照顾东谈主应实时发布临时公告。   基金照顾东谈主应按照招募阐述书“基金的信息表现”部分礼貌的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主应当在基金依期讲述中表现讲述期内侧袋账 户关连信息，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，应付讲述期内基金侧袋机制运行关连的会 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 计核算和年度讲述表现等发表审计观点。   八、本部分对于侧袋机制的关连礼貌，但凡顺利援用法律律例或监管法律解释的 部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金照顾 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥表率后，在对基金份额持有东谈主利益无内容 不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金               招募阐述书（更新）               第十九部分       风险揭示   一、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济要素、政事要素、投资 者样式和交易轨制等各式要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险要素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主如若指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变 动的风险。利爽顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 本基金为羼杂型基金，可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的 影响。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的现实收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用状态可能恶化而可能产 生的到期不行兑付的风险。   上市公司的规划状态受多种要素的影响，如照顾才气、行业竞争、阛阓前程、 时期更新、新址品有计划开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上 市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分派的利润减少，使基金 投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不行完 全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   二、基金运作风险   在本基金照顾运作过程中基金照顾东谈主的常识、教授、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收 益水平。此外，基金照顾东谈主的职业操守停战德模范同样都有可能对本基金报恩带 来负面影响。因此，本基金可能因为基金照顾东谈主的要素而影响基金收益水平。   关连当事东谈主在业务各设施操作过程中，可能因里面禁止存在颓势或者东谈主为因 素变成操作异常或违背操作规程等导致本基金资产损失，举例，越权违法交易、 管帐部门诓骗、交易过错等。   在基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响交易的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时期风险可能来自 基金照顾东谈主、登记机构、销售机构、银行间债券阛阓、证券交易所、证券登记结 算机构、中央国债登记结算有限服务公司等等。   三、本基金的特有风险   （1）股指期货投资风险   在使用股指期货对冲阛阓风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与 标的指数价钱波动不一致而遇到基差风险。形成基差风险的潜在原因包括：   ①需要对冲的风险资产与股指期货标的指数风险收益特征存在彰着互异；   ②因未知要素导致股指期货合约到期时基差严重偏离正常水平；   因存在基差风险，在进行股指期货合约延期的过程中，基金财产可能会承担 股指期货合约之间的价差向不利标的变动而导致的延期风险。   因股指期货给与保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益 波动。   股指期货合约到期时，基金财产如持有未平仓合约，中金所将按照交割结算 价将基金持有的合约进行现金交割，基金将无法赓续持有到期合约，具有到期日 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 风险。   基金照顾东谈主运用基金财产投资于股指期货时，会尽力选拔资信状态优良、风 险禁止才气强的期货公司算作经纪商，但不行根绝在极点情况下，所选拔的期货 公司在交易过程中存在违法、违法规划行动或歇业计帐导致基金财产遇到损失。   股指期货采取保证金交易，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金管 理要求较高。假如阛阓走势对本基金财产不利，期货经纪公司会按照期货经纪合 同约定的时间和方式文牍基金照顾东谈主追加保证金，以使基金能赓续持有未平仓合 约。如出现极点行情，阛阓持续向不利标的波动导致期货保证金不及，基金照顾 东谈主又未能在礼貌时间内补足，按礼貌保证金账户将被强制平仓，以致已缴付的所 有保证金都不行弥补损失，从而导致基金财产出现超出预期的损失。   在某些阛阓情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓， 举例，这种情况可能在阛阓达到涨跌停板时出现。出现这类情况，缴付的系数保 证金有可能无法弥补全部损失，基金财产还必须承担由此导致的全部损失。   期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在礼貌的时间内补足，或因其他 原因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因被连带强 行平仓而遇到损失。   （2）投资国债期货的特有风险 货合约中，即使敞理论寸莫得阛阓风险，它仍有可能包含信用风险。信用风险包 括交割前风险和交割风险。交割前风险即在合约到期前由于国债期货价钱变动或 者其他原因致使交易者蒙受较大蚀本而无力履行合约义务的风险；交割风险即在 合约到期日交易方履行了合约，但交易敌手却未能践约的风险。 债期货的交割发生逆向不利变动而带来价值损失的可能性。 等原因，业务处理不行圆满进行的风险，以及由于莫得建立灾害等要紧情况下的 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 事务处理机制而导致业务住手的风险。对于国债期货这类繁衍器具来说，由于其 支付过程和价值诡计都至极复杂，因此操作风险所导致的损失可能会很严重。 朝不利标的波动时，需要追加保证金，额外是当出现极点不利行情时，基差也可 能出现不利变动，此时需要的保证金数额很可能超出正常值，如果不行实时采取 步调加多保证金，期货头寸将被强行平仓，而相应的对冲策略也可能被动提前终 止，因此，本基金将面对由于阛阓波动导致追加保证金的风险，也面对着由于系 统故障等原因不行实时追加保证金导致策略提前终端的风险，从而使得预期盈利 不行杀青以致导致不必要的净值损失。   （3）投资可治愈债券和可交换债券的特定风险   可治愈债券和可交换债券是指持有东谈主不错在约定的时间内按照约定的价钱 将持有的债券治愈为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资器具。 可治愈债券和可交换债券可能既面对刊行东谈主无法按期偿付本息的信用风险，也面 临二级阛阓价钱波动的风险。   （4）资产扶植证券投资风险   本基金的投资范围包括资产扶植证券，资产扶植证券是一种债券性质的金融 器具，风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险来源于资产本人，包括价 格波动风险、流动性风险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。 的证券规划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资 金使用恶果镌汰的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日 估值等风险。   四、流动性风险   指基金照顾东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，风险照顾的主见是确保基金组结伙产的变现才气与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金股票资产占基金资产的 60%-95%，所投资产大部分在交易局面上市， 交易相对活跃，换手率在行业中处于中等水平；同期基金照顾东谈主将根据投资限制 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 确保投资连接度在合理范围内，抽象评估在正常情况下，基本不错闲散基金变现 需求。   （2）多数赎回情形下的流动性风险照顾步调   如本基金出现多数赎回，基金照顾东谈主将根据《基金合同》                           “第六部分 基金份 额的申购与赎回”和本招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，在充 分评估基金组结伙产变现才气、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、阐明赎回苦求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）实施备用的流动性风险照顾器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在极点情况下，基金照顾东谈主无法应付投资东谈主多数赎回的情形下，基金照顾东谈主 经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及 《基金合同》的约定，抽象运用缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、使用舞动订价、实施侧袋机制、收取短期赎回费、暂停基金估 值等流动性风险照顾器具，对赎回苦求等进行戒指治愈。在使用流动性风险照顾 器具前，基金照顾东谈主将分析实施条件、对投资东谈主的影响、对基金运作影响等情况， 严格遵循关连表率并完成里面决策后实施，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公谈对待。   侧袋机制是一种流动性风险照顾器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和治愈，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东谈主 在基金依期讲述中表现讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照顾东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金照顾东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）   启用侧袋机制后，基金照顾东谈主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 计议主袋账户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表现 的功绩目的不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   五、其他风险   诡计机、通讯系统、交易麇集等时期保障系统或信息麇集扶植出现异常情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限显现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险； 金照顾东谈主自身顺利禁止才气之外的风险，可能导致本基金或者基金份额持有东谈主的 利益受损； 可能导致基金资产的损失； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）  第二十部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐讲述 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律观点书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈阁下有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时间不低于法律律例 礼貌的最低期限。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）         第二十一部分       基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金照顾东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》颓唐运用 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和治愈申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东谈主的理论，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者 实施其他法律行动； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；若本基金给与证券经纪商交易结算模式，即 本基金将通过基金照顾东谈主采用的证券经纪商进行场内交易，并由采用的证券经纪 商算作结算参与东谈主代理本基金进行结算，则基金照顾东谈主、基金托管东谈主须与选拔的 证券经纪商顽强关连合同，约定证券经纪商应履行的关连交易结算和交易监控等 职责；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、治愈、非交易过户、转托管等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相颓唐，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌诡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关礼貌，履行信息表现及 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 讲述义务；   （12）保守基金买卖秘要，不涌现基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照顾业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时间发出，况兼 保证投资者能够按照《基金合同》礼貌的时间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱除、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金照顾东谈主理论，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行告成， 基金照顾东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   （25）引申告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 相沿基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理场外证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全相沿基金财产；   （2）开发特意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备填塞的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓唐核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）相沿由基金照顾东谈主代表基金顽强的与基金相关的首要合同及相关凭证； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金照顾东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 明基金照顾东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金照顾东谈主有未引申《基金合同》礼貌的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采取 了安妥的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法 律律例礼貌的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或相关礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照顾东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱除、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金照顾东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金照顾东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金照顾东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照顾东谈主追偿； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （21）引申告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权力和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）防止阅读并遵循《基金合同》、招募阐述书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表现，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限服务； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新）   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈阁下有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法 规对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有礼貌的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）治愈基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （5）基金照顾东谈主、登记机构、销售机构治愈相关基金认购、申购、赎回、 治愈、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （6）推出新业务或服务；   （7）治愈基金收益的分派原则和支付方式；   （8）加多新的基金份额类别；   （9）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （10）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照顾东谈主召集。 提议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照顾 东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金照顾东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和掂量东谈主、表决观点提交的截止时间和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文牍基金照顾东谈主到指定地 点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行文牍基金 照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金照顾东谈主或基金 托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效率。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释合适法律律例、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金照顾东谈阁下有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、麇集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有 东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主文牍载明的非现场方式在表决截止日过去送 达至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方 式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照顾东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 文牍不参加收取表决观点的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主顺利出具表决观点或授权他 东谈主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的寄予东谈阁下有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 或者以非现场方式与现场方式联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比 照现场开会和通讯方式开会的表率进行。基金份额持有东谈主不错给与书面、麇集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列 明。 席会议并表决的，授权方式不错给与书面、麇集、电话、短信或其他方式，召集 东谈主接受的具体授权方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会规划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会阁下东谈主按照下列第七条文矩表率细目和公 布监票东谈主，然后由大会阁下东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。 大会阁下东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能阁下 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表阁下；如果基金照顾东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能阁下大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 算作该次基金份额持有东谈主大会的阁下东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和掂量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治愈基金运作方式、更换 基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交 合适会议文牍中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，理论 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 合适会议文牍礼貌的表决观点视为灵验表决，表决观点磨蹭不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的阁下 东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的阁下东谈主应当在会议启动 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会阁下东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议阁下东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会阁下东谈主应当连忙公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果给与 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照顾 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的阁下 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同破除和拒绝的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （1）     《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐讲述 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律观点书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈阁下有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时间不低于法律律例 礼貌的最低期限。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交北京海外经济 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、 澳门额外行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                招募阐述书（更新）         第二十二部分         基金托管合同的内容摘录    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金照顾东谈主    称号：渤海汇金证券资产照顾有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    法定代表东谈主：王人朝日    开发日历：2016 年 5 月 18 日    批准开发机关及批准开发文号：中国证监会，证监许可20163 号    组织格式：有限服务公司（法东谈主独资）    注册成本：东谈主民币 11 亿元    存续期限：持续规划    掂量电话：022-23861655    （二）基金托管东谈主    称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 1006    邮政编码：250001    法定代表东谈主：王洪    成立时间：2001 年 05 月 15 日    基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可20153037 号    注册成本：696862.575600 万元东谈主民币    存续期间：持续规划    规划范围：证券业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的式样，经关连 部门批准后方可开展规划行为，具体规划式样以关连部门批准文献好像可证件为 准）    二、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔模范的， 基金照顾东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用关连时期系统，对基金现实投资是否合适基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会批准上市的股票）、 债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、金融债、央行单据、政府机构债券、 场所政府债券、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、可治愈债券、可交换债券等）、股指期货、国债期货、资产扶植证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关连礼貌。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行安妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 投资于本基金界定的“新动能”主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东谈主在履行适 当表率后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本 基金界定的“新动能”主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金持有一家公司刊行的证券，欠妥先该证 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金               招募阐述书（更新） 券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产扶植证券的比例，不得当先 基金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得当先基金资产净值的    （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产扶植证券的比例，不得当先 该资产扶植证券规模的 10%；    （8）本基金照顾东谈主照顾的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的各种 资产扶植证券，不得当先其各种资产扶植证券统统规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得当先基 金资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当遵循下列限制： 券市值之和不得当先基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得当先基金 资产净值的 15%； 股票总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得当先 基金持有的债券总市值的 30%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金               招募阐述书（更新） 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得当先上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得当先上一交易日基金资产净值的 30%；    （13）基金总资产不得当先基金净资产的 140%；    （14）本基金照顾东谈主照顾的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得当先该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得当先该上市公司可流通股票的    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得当先基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照顾东谈主之外 的要素致使基金不合适该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金照顾东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适 上述礼貌投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监 会礼貌的特殊情形除外。    基金照顾东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在此期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起启动。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行 安妥表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。    上述第（4）         （8）           （14）触及本基金照顾东谈主照顾的全部基金的投资限制，基金 托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由本基金照顾东谈主照顾且由本基金托管 东谈主托管的全部公募基金是否合适上述比例限制。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新）   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本合同第 十五条第九项基金投资不容行动进行监督。   根据法律律例相关基金从事的关联交易的礼貌，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要横暴关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的着实 性、好意思满性、全面性。基金照顾东谈主有服务相沿着实、好意思满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金照顾东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐明已盛名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督流 程，基金照顾东谈主仍违法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金照顾东谈主承 担服务，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实 禁止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱引申。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表现。首要关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金照顾 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照顾东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的、合适银行间债券阛阓交易法律解释的交易结算方式。基金托管东谈主监 督基金照顾东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金照顾东谈主根据市 场情况需要临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主阐述原理， 在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商贬责。基金照顾东谈主收到 基金托管东谈主书面阐明后，被阐明治愈的名单启动告成，新名单告成前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。基金照顾东谈主负 责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券阛阓的交易法律解释进行交易，基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履 行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金照顾东谈主莫得按照预先约定的交易 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照顾东谈主，基金托管东谈主不 承担由此变成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金照顾 东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金照顾东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东谈主的要 求配合基金托管东谈主完成关连业务办理。基金照顾东谈主细目合适条件的系数进款银行 的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主仅监督基金照顾东谈主投资银行进款 的银行是否在上述名单中。如果基金托管东谈主在运作过程中撤职相关法律律例的规 定和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失， 不承担补偿服务。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、关连信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。   如果基金照顾东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券相关问题的文牍》等相关法律律例礼貌。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证 券,不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金照顾东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须按基金照顾东谈主轨制审批经由批准。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 上述规章轨制经批准之后，基金照顾东谈主应当将上述规章轨制以及基金照顾东谈主轨制 审批经由记录提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供相关流通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金照顾东谈主与承 销商顽强的销售合同复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金照顾东谈主应保证上述信息的着实、完 整。 场出现剧烈变化导致基金照顾东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金照顾东谈主对该风险的排斥或防护步调进行补充和整改，并 作念出版面阐述。不然，基金托管东谈主经预先书面示知基金照顾东谈主，有权断绝引申其 相关指示。因断绝引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务， 并有权讲述中国证监会。 基金托管东谈主能够正常查询。因基金照顾东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，造 成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全相沿基金财产的服务与损失，由基金管 理东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金照顾东谈主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中 违背法律律例和基金合同的礼貌，应实时以书面格式文牍基金照顾东谈主限期纠正。 基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到文牍后 应不才一服务日前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金           招募阐述书（更新） 正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金管 理东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交易表率已经告成的 投资指示违背法律、行政律例和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当 立即文牍基金照顾东谈主，并讲述中国证监会，法律律例或监管机构另有礼貌的按其 礼貌引申。   （九）基金照顾东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金照顾东谈主应 在礼貌时间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金照顾东谈主应积极配 合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有首要违法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金照顾东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金照顾东谈主无正 当原理，断绝、阻难对方根据本合同礼貌诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托 管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照顾东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全相沿基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金照顾东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、根据基金照顾 东谈主指示办理计帐交收、关连信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照顾、未引申或无故延伸引申基金照顾东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同偏激他相关礼貌时，应实时以书面格式文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应不才一服务日前实时查对并以书 面格式给基金照顾东谈主发出回函，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金照顾东谈主有权随时对文牍县项进行复查, 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照顾东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关连贵寓以供基金照顾东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在礼貌时间内答 复基金照顾东谈主并改正。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新）   （三）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、阻难对方根据本合同礼貌诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照顾东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。   (四)根据法律律例相关基金从事的关联交易的礼貌，基金照顾东谈主和基金托管 东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要横暴关系 的公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 着实性、好意思满性、全面性。基金托管东谈主有服务相沿着实、好意思满、全面的关联交易 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金托管东谈主应实时发送基金照顾东谈主， 基金照顾东谈主应实时阐明已盛名单的变更。   四、基金财产的相沿   （一）基金财产相沿的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 需账户。 整与颓唐。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。 细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍基金照顾东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 照顾。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等相关礼貌后，基金照顾东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在礼貌时 间内，聘任具有从事证券关连业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和照顾 管资金专用账户(简称“托管账户”)，并根据基金照顾东谈主正当合规的指示办理资 金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主相沿和使用。本基金的一切货币收 支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金照顾东谈主不得假借本基金的理论开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照顾 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照顾东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 账户。证券规划机构根据关连法律律例、表即兴文献为本基金开立关连资金账户 并按照该证券规划机构开户的经由和要求与基金照顾东谈主顽强关连合同。基金照顾 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 东谈主应实时将资金账户的关连信息以两边招供的方式实时文牍基金托管东谈主。基金管 理东谈主、证券经纪商应协助基金托管东谈主将该账户与托管账户建立第三方存管关系。 全额存放在基金照顾东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金照顾东谈主所选拔的证券规划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证 银转账方式将资金划转至基金托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 第三方存管对应关系也曾细目，不得改换，如果必须改换，应由基金照顾东谈主发起， 经过基金托管东谈主书面阐明后，重新建立第三方存管对应关系。基金托管东谈主和基金 照顾东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证 券交易资金账户进行本基金业务除外的行为。基金照顾东谈主承诺证券资金账户为本 基金在该证券规划机构的主资金账户，不在该证券规划机构开立任何辅助资金账 户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。基金托管东谈主 不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责相沿证券资金账户内存放的资 金。在本托管合同告成日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉 及关连账户的开设、使用的，按相关礼貌开设、使用并照顾；若无关连礼貌，则 基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管专户的开设和照顾   基金合同告成后，基金照顾东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主协 助基金照顾东谈主提供关连材料。备案通过后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央 国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的相关礼貌，以基 金的理论在中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金照顾东谈主代 表基金顽强天下银行间债券阛阓债券回购主合同，合同蓝本由基金照顾东谈主保存。   （六）其他账户的开立和照顾 定，在基金照顾东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关法律解释使用并照顾。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的相沿   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金              招募阐述书（更新） 负责妥善相沿，相沿凭证由基金托管东谈阁下有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金照顾东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验禁止下的什物证券在 基金托管东谈主相沿期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主除外机构现实灵验禁止的证券不承担相沿服务。   （八）与基金财产相关的首要合同的相沿   由基金照顾东谈主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主相沿。除合同另有礼貌外，基金照顾东谈主在代表基金签署与基金 相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照顾东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。首要合同的相沿期限不低于法律律例礼貌的 最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转变。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金照顾东谈主不错开发大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度法律律例另 有礼貌的，从其礼貌。   基金照顾东谈主每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公 告。如遇特殊情况，经履行安妥表率，不错安妥延伸诡计或公告。   基金照顾东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金照顾东谈主根据法律律例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个估值日对基金资产进行估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主 依据基金合同和关连法律律例的礼貌对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   基金所领有的股票、股指期货、债券、国债期货、同行存单和银行进款本息、 应收款项、资产扶植证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，治愈 最近交易市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，治愈最近交易市价，细目公允价钱； 交易所阛阓挂牌转让的资产扶植证券，给与估值时期细目公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行治愈以阐明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应给与估值时期细目其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有 关礼貌细目公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资国债期货、股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最 近交易日结算价估值。   （6）因持有股票而享有的配股权，给与估值时期细目公允价值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）其他资产按法律律例或监管机构相关礼貌进行估值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主不错对本基金给与 舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （11）关连法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新） 序及关连法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐主服务方由基金照顾东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分规划后，仍 无法达成一致的观点，按照基金照顾东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （三）估值过错的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在采取了必要合理的步调后 仍不行发现该过错，进而导致基金资产净值诡计过错变成投资东谈主或基金的损失， 以及由此变成以后估值日基金资产净值诡计顺延过错而引起的投资东谈主或基金的 损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责补偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、证券经纪商或登记 机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值过错，导致其他当事东谈主遇到损 失的，罪过的服务东谈主应当对由于该估值过错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利 损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错服务方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估 值过错服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值过错服务方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错服务方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新）   （2）估值过错的服务方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值过错的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍应付估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和当先其现实损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错治愈给与尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 商阐明后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金照顾东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金照顾东谈主独偶然 树立、记录和相沿本基金的全套账册。若基金照顾东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照顾东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照顾东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金照顾东谈主应当实时编制并对外提供着实、好意思满的基金财务管帐讲述。   《基金合同》告成后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金照顾东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在礼貌网站上；基金招募阐述 书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 照顾东谈主不再更新基金招募阐述书。   《基金合同》告成后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变更的，基金照顾 东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在礼貌网站及基金销售 机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照顾东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   基金照顾东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在礼貌网站上，并将季度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上；基 金照顾东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期报 告登载在礼貌网站上，并将中期讲述领导性公告登载在礼貌报刊上；基金照顾东谈主 应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在规 定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金合同告成不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                招募阐述书（更新）   基金照顾东谈主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照顾东谈主。 基金照顾东谈主在中期讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照顾东谈主。基金照顾 东谈主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照顾东谈主。基金照顾东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献走动均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照顾东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金照顾东谈主提供的讲述上加盖业务章，两边各自留存一份。如果基金照顾东谈主与基金 托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金照顾东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金照顾东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与相沿   本基金的基金照顾东谈主和基金托管东谈主须分别妥善相沿的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同告成日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金照顾东谈主审核并提交基金托管东谈主 相沿。基金托管东谈主有权要求基金照顾东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东谈主名册，基金照顾东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照顾东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等触及到基金环节事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 诞辰后十个服务日内提交。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主应妥善相沿基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律律例礼貌的最低期限。基金托管东谈主不得将所相沿的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金照顾东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善相沿基金份额持有东谈主名册，应按相关律例礼貌各自承担相 应的服务。   七、争议贬责方式   因本合同产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商贬责，协商不行解 决的，任何一方均有权将争议提交北京海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照北京海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚实、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港额外行政区、澳门额外行 政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。   八、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案 后引申。   （二）基金托管合同拒绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金            招募阐述书（更新） 成立计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌管帐师事务所对计帐讲述进 行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律观点书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈阁下有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金          招募阐述书（更新） 告登载在礼貌网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时间不低于法律律例 礼貌的最低期限。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金             招募阐述书（更新）         第二十三部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金照顾东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照顾东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、贵寓寄送   （一）对账单   投资者不错通过基金照顾东谈主客服电话订阅对账单服务。基金照顾东谈主在得回准 确邮寄地址、手机号码、电子邮箱的前提下，为已订阅账单服务的投资者提供电 子或纸制对账单。   投资者登记个东谈主电子邮箱信息后，可订阅月度、季度和年度电子账单。电子 对账单在每月、季、年度终端后 15 个服务日内向基金持有东谈主指定电子信箱发送。   如基金份额持有东谈主要求订阅纸质对账单，可订阅季度或年度对账单。基金份 额持有东谈主在季度内无交易发生，则不邮寄该季度的对账单。对账单的寄送时间为 每季度或年度终端后的 15 个服务日内寄出。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略或因邮局送达差错、 通讯故障、延误等原因，变成的对账单无法按时准确送达，请实时到原基金销售 机构或致电基金照顾东谈主客服中心办理关连信息变更。如需补发对账单，敬请拨打 客服电话。   二、信息订阅服务   基金份额持有东谈主不错拨打基金照顾东谈主客服热线电话提交信息订阅苦求。基金 照顾东谈主通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有东谈主的订阅提供信息。可订阅的 信息包括：持有基金净值、账户与交易阐明、份额余额、环节公告、电子资讯等。 基金照顾东谈主不错根据现实业务需要，治愈订阅信息的条件、方式和内容。   三、资讯服务   （一）信息查询密码   基金照顾东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的临了 6 位（机构投资者为承办东谈主身份证临了 6 位），如遇字 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                  招募阐述书（更新） 母“X”用“0”代替。基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信 息。投资者请在深切基金账号后，实时拨打基金照顾东谈主客服电话修改基金查询密 码。   （二）客户服务电话   基金照顾东谈主提供交易日（9:00-11:30；13:00-17:00）东谈主工热线接头。基金 份额持有东谈主可通过客服热线电话：400-651-1717（免远程通话费）享受业务接头、 信息查询、服务投诉、信息订阅、对账单寄送地址贵寓修改等服务。   （三）互联网站   基金照顾东谈主网址：https://www.bhhjamc.com   四、客户投诉处理   投资者不错通过销售机构或基金照顾东谈主客户服务中心电话、基金照顾东谈主网站 留言栏目、信函及电子邮件、传真等格式对基金照顾东谈主或销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   五、如您/贵机构对本招募阐述书存在职何无法斡旋的内容，请通过上述方 式掂量基金照顾东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面斡旋了本招募阐述书。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                         招募阐述书（更新）                 第二十四部分    其他应表现事项  序号                    公告事项                     法定表现日历        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多乾谈基金销售有        限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多大河钞票基金销        售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        告        渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）（2023 年        第 1 号）        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于以通讯方式召开渤海汇金新动能主        题羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于以通讯方式召开渤海汇金新动能主        题羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第一次领导性公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于以通讯方式召开渤海汇金新动能主        题羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第二次领导性公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多上海陆享基金销        售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多北京新浪仓石基        金销售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于渤海汇金新动能主题羼杂型证券投        资基金基金份额持有东谈主大会表决结果暨决议告成的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多万家钞票基金销        售（天津）有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多上海中欧钞票基        金销售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                         招募阐述书（更新）        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多上海大聪敏基金        销售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多鼎信汇金（北京）        投资照顾有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多上海国信嘉利基        金销售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于旗下部分基金加多和讯信息科技有        限公司为代销机构并参与基金费率优惠行为的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于喜鹊钞票基金销售有限公司拒绝代        销旗下基金的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于拒绝北京中植基金销售有限公司办        理旗下基金关连销售业务的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于以通讯方式召开渤海汇金新动能主        题羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于以通讯方式召开渤海汇金新动能主        题羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第一次领导性公告        渤海汇金证券资产照顾有限公司对于以通讯方式召开渤海汇金新动能主        题羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第二次领导性公告 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金               招募阐述书（更新）      第二十五部分      招募阐述书的存放及查阅方式   本基金招募阐述书公布后，应当分别存放在基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的住所，投资东谈主可在办公时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募阐述书的蓝本为准。   投资东谈主还不错顺利登录基金照顾东谈主的网站（www.bhhjamc.com）查阅和下载 招募阐述书。 渤海汇金新动能主题羼杂型证券投资基金                  招募阐述书（更新）              第二十六部分        备查文献 件；   基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 合同偏激余备查文献存放在基金照顾东谈主处。投资东谈主可在营业时间免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                            渤海汇金证券资产照顾有限公司

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