发布日期：2024-12-14 10:19    点击次数：64

 华富基金管理有限公司 华富安享债券型证券投资基金       托管合同   基金管理东说念主：华富基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司  华富安享债券型证券投资基金             托管合同                  目     录 一、 基金托管合同当事东说念主                      1 二、 基金托管合同的依据、主见和原则                3 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查            4 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查               11 五、 基金财产督察                         12 六、 指示的发送、阐述和实行                    15 七、 来回及计帐交收安排                      18 八、 基金财富净值臆想和管帐核算                  21 九、 基金收益分派                         26 十、 信息走漏                           27 十一、 基金用度                          29 十二、 基金份额执有东说念主名册的督察                  31 十三、 基金关联文献和档案的保存                  32 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换                33 十五、 窒碍行动                          36 十六、 基金托管合同的变更、休止与基金财产的计帐          37 十七、 毁约牵涉                          39 十八、 争议措置方式                        40 十九、 基金托管合同的着力                     41 二十、 基金托管合同的签订                     42   华富安享债券型证券投资基金                      托管合同                 一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：华富基金管理有限公司   住所： 中国（上海）目田营业熟悉区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   法定代表东说念主：赵万利   成立时期：2004 年 4 月 19 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   组织神态: 有限牵涉公司   蓄意范围：基金召募、基金销售、财富管理、中国证监会许可的其它业务   存续时间：执续蓄意   电话： 021-68886996   传真： 021-68887997   筹商东说念主：邵恒   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   筹商东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织神态：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准修复机关和修复文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门支配中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：执续蓄意  华富安享债券型证券投资基金                托管合同   蓄意范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；督察箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理做事；年金账户管 理做事；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、参议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人做事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。  华富安享债券型证券投资基金                 托管合同        二、基金托管合同的依据、主见和原则   缔结本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》  ）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》                                ）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 走漏管理办法》       （以下简称《信息走漏办法》）、                     《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险管理章程》         、《证券投资基金信息走漏内容与阵势准则第 7 号〈托管合同 的内容与阵势〉》        、《华富安享债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称《基金合 同》  ）偏执他关联章程。   缔结本合同的主见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值臆想、收益分派、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募 说明书的章程。  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动支配监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）                             、债券、货币 市集用具、权证、财富赞助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须得当中国证监会的干系章程）。   本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括国债、央行 单子、金融债、场合政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单子、财富赞助证券、次级债券、可革新债券及分离来回可转债、中小企业 私募债、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款偏执他银行进款）                                 、货 币市集用具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融用具（但 须得当中国证监会干系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在本质得当 要害后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门法则及《基金合同》窒碍投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富成立比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 的一说念权证，其市值不得最初基金财富净值的 3％；投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。   华富安享债券型证券投资基金                   托管合同   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：   a、本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，股票、权证等权 益类财富比例不最初基金财富的 20%；   b、本基金保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   c、本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金财富净值的 10％；   d、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金执有一家公司刊行 的证券，不最初该证券的 10％；   e、本基金执有的一说念权证，其市值不得最初基金财富净值的 3％；   f、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金执有的兼并权证， 不得最初该权证的 10％；   g、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得最初上一来回日基金财富 净值的 0.5％；   h、本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种财富赞助证券的比例，不得最初基 金财富净值的 10％；   i、本基金执有的一说念财富赞助证券，其市值不得最初基金财富净值的 20％；   j、本基金执有的兼并(指兼并信用级别)财富赞助证券的比例，不得最初该资 产赞助证券鸿沟的 10％；   k、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于兼并原始权 益东说念主的种种财富赞助证券，不得最初其种种财富赞助证券共计鸿沟的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赞助证券。基 金执有财富赞助证券时间，要是其信用品级下落、不再得当投资表率，应在评级 讲解发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   m、本基金过问天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金 财富净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   n、本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得最初基金财富净值的   o、本基金执有的兼并运动受限证券，其公允价值不得最初本基金财富净值 的 10%，本款所称运动受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非  华富安享债券型证券投资基金                    托管合同 公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 来回证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来回中的质押券等运动受限证券；   p、本基金的基金总财富不得最初基金净财富的 140%；   q、本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得最初该基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的要素甚至基金不得当前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   r、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；   s、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一说念怒放式基金执有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得最初该上市公司可运动股票的 15%；   t、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一说念投资组合执有一家上市 公司刊行的可运动股票，不得最初该上市公司可运动股票的 30%；   u、法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第 b、l、r、s 项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动 等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的额外情形除外。法律 法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。基金 管理东说念主明白基金托管东说念主投资监督职责的本质受外部数据开头或系统开辟等要素 影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时期。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准，但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。法 律法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受干系限制。  华富安享债券型证券投资基金                    托管合同 投资窒碍行动进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金窒碍从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷牵涉的投资；      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；      （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在本质得当要害后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的章程执 行。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集来回的来回敌手 资信风险戒指步履进行监督 律法例及行业表率的银行间市集来回敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金管 理东说念主银行间市集来回进行监督。基金管理东说念主拟加多或减少银行间市集来回敌手 的，应按照前述要求再行向基金托管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东说念主阐述，拟调整名单经基金托管东说念主阐述后开动顺利。因基金管理东说念主未本质阐述程 序导致来回敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担牵涉。基金管理东说念主明白并同意 新名单顺利前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同 进行结算。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集来回敌手 进行来回，应实时提醒基金管理东说念主排除来回，经提醒后基金管理东说念主仍实行来回并 酿成基金财富亏蚀的，基金托管东说念主不承担牵涉，发生此种情形时，基金托管东说念主有 权讲解中国证监会。 要求的，均视为未提供名单。基金管理东说念主同意，基金托管东说念主无需本质前款项下监 督职责。因此给基金酿成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主未提供来回敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市 场的丙类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金  华富安享债券型证券投资基金                   托管合同 管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保说 明内容确凿、准确、好意思满。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行实 质审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实行来回并酿成基金财富亏蚀 的，基金托管东说念主不承担牵涉。 的来回结算方式进行来回。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付才能等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行遴聘进款银行。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金造 成的亏蚀，基金托管东说念主不承担任何牵涉，干系亏蚀由基金管理东说念主先行承担。基金 管理东说念主本质先行赔付牵涉后，有权要求干系牵涉东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责 仅限于督促基金管理东说念主本质先行赔付牵涉。   （1）基金投资运动受限证券，应谨守《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券关联问题的见告》等关联法律法法则程。   （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限财富并不透顶一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布要紧音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等运动受限证 券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险戒指 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述尊府。  华富安享债券型证券投资基金                托管合同   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已执有运动受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、好意思满，并应至少于拟实行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等运动受限证券有 关问题的见告》章程，对基金管理东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或防范步履进行补 充书面说明，并保留稽察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估讲解等备查尊府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却实行关联指示。 因拒却实行该指示酿成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何牵涉，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实本质监督职责，则不承担任何牵涉。要是基金托管东说念主没 有切实本质监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主得意担连带牵涉。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值臆想、种种基金份额的基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发达数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管合同关联章程时，应实时以书面神态见告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神态向基金托 管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而  华富安享债券型证券投资基金                托管合同 甚至投资者碰到的亏蚀。   对于依据来回要害尚未成交的且基金托管东说念主在来回前粗莽监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法法则程或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即见告基金管理东说念主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据来回要害还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见告基金管理东说念主，并讲解中国证监会。   基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管理东说念主应积极互助提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即讲解中国证监会，同期 见告基金管理东说念主限期校正。   基金管理东说念主无方正原理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本合同章程支配监督权， 或选定拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主臆想的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值、 根据管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏执他关联章程时，基金管理东说念主应及 时以书面神态见告基金托管东说念主限期校正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对阐述 并以书面神态向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见告事 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违法事项未能在限期内校正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金、基金管理东说念主因此所碰到的亏蚀。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即讲解中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见告基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时期内回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正原理，拒却、拦阻基金管理东说念主根据本合同章程支配监督权， 或选定拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同              五、基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事牵涉、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的孤独核算、分账管理，确保基金财产的 好意思满与孤独。 理东说念主精采与关联当事东说念主详情到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金管理东说念主选定步履进行催收。由此 给基金酿成亏蚀的，基金管理东说念主应精采向关联当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金 托管东说念主应实时互助基金管理东说念主向关联当事东说念主追偿基金财产的亏蚀。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，督察基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   财富托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》                             、《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。  华富安享债券型证券投资基金                 托管合同   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限牵涉公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》顺利后，基金管理东说念主精采以基金的口头恳求并取得过问天下 银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主精采以基金 的口头在中央国债登记结算有限牵涉公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 由基金托管东说念主精采基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，本来由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联执法使用并管理。   （六）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵涉公司或中国证券登记结算有限 牵涉公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主内容灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的牵涉应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容灵验戒指或督察的证券不承 担督察牵涉。   （七）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和  华富安享债券型证券投资基金                   托管合同 基金托管东说念主至少各执有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。  华富安享债券型证券投资基金                 托管合同           六、指示的发送、阐述和实行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函向基金管理东说念主阐述。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及干系操作主说念主 员之外的任何东说念主表露，但法律法法则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银神态发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐述和实行的时期和要害   指示由“授权见告”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以 传真行动济急方式备用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行 阐述，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述,甚至资金未能实时到 账所酿成的亏蚀不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管合同及“授权见告” 约定的方法阐述指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其着力。基金管理东说念主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合 同》的章程，在其正当的蓄意权限和来回权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行 指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预 留出距划款铁心时点 2 小时的指示实行时期。由基金管理东说念主原因酿成的指示传输 不足时、未能留出豪阔划款所需时期，甚至资金未能实时到账所酿成的亏蚀由基 金管理东说念主承担。  华富安享债券型证券投资基金                托管合同   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内实行，不得延误。指示实行罢了后，基金托管东说念主应将 实行罢了的指示盖印回传给基金管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有豪阔的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实行，独立即见告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为虚假行该指示而 酿成亏蚀的牵涉。   基金管理东说念主应将同行市集国债来回见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金管理东说念主发送子虚指示的情形和处理要害   基金管理东说念主发送子虚指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特出权限发送指 令及交割信息子虚，指示中紧迫信息不好意思满等。   基金托管东说念主在本质监督职能时，发现基金管理东说念主的指示子虚时，有权拒却执 行，并实时见告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理要害   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违犯《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联章程，不予实行，并应实时以书面神态见告基金管理东说念主 校正，基金管理东说念主收到见告后应实时查对，并以书面神态对基金托管东说念主发出回函 阐述，由此酿成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常灵验指示实行，给基金份额执有东说念主、基金管理东说念主酿成亏蚀的，应负补偿牵涉。   （七）更换被授权东说念主的要害   基金管理东说念主撤换被授权东说念主或转变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个来回 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐述过的方式向基金托管东说念主发 出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金托管东说念主。变更通 知应载明顺利时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更见告 当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主阐述。授权变更于变更 见告载明的顺利时期顺利。若变更见告载明的顺利时期早于基金托管东说念主收到变更  华富安享债券型证券投资基金                 托管合同 见告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见告时顺利。基金管理东说念主在而后三 日内将被授权东说念主变更见告的本来送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主见告 顺利后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转变授权东说念主员超权限发送的 指示，基金管理东说念主不承担牵涉。被授权东说念主变更见告本来与副本（如传真件）不一 致的，以副本（如传真件）为准，干系牵涉由基金管理东说念主承担。  华富安享债券型证券投资基金                 托管合同              七、来回及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券蓄意机构的表率和要害   基金管理东说念主精采遴聘代理本基金证券买卖的证券蓄意机构。   基金管理东说念主精采对关联证券蓄意机构进行检会后详情代理本基金证券买卖 证券蓄意机构，并承担相应牵涉。基金管理东说念主和被遴聘的证券蓄意机构签订来回 单元使用合同，由基金管理东说念主见告基金托管东说念主，并在法定信息走漏公告中走漏有 关内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面神态见告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及干系业务执法，签订《托管 银行证券资金结算合同》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券来回资 金结算业务中的牵涉。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行并在实行罢了后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割，一说念由基金 托管东说念主精采办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限牵涉 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东说念主精采补偿基金的亏蚀；要是因为基金管理东说念主违犯法律法例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《托管银行证券资金结算合同》而酿成基金投资计帐鬈曲和风 险的，托管东说念主发现后应立即见告基金管理东说念主，由基金管理东说念主精采措置，由此给基 金酿成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在本质监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气象，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主精采措置，由此给基金及基金托  华富安享债券型证券投资基金                    托管合同 管东说念主酿成的亏蚀由基金管理东说念主承担。要曲直因基金托管东说念主原因发生超买行动，基 金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金管理东说念主发送的指示时，有豪阔的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期并同期见告基金托管东说念主。如由于非基金托管东说念主的原因导致无法按时支付 证券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主得当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金、基金管理东说念主、酿成的亏蚀由基 金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金管理东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日整个内容来回记载与基金管帐账簿上的来回 记载透顶一致。要是内容来回记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不 好意思满或不确凿，由此导致的亏蚀由基金的管帐牵涉方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个来回日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对来回记载，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、革新怒放式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的牵涉   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回恳求，由基金管理东说念主或其托付的登记机构办理基金份额的过户和登记， 基金托管东说念主精采吸收并阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来 划付赎回款项。  华富安享债券型证券投资基金                   托管合同   基金管理东说念主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以电子神态或两边招供的其他神态见告基金托管东说念主。基金管理东说念主 草率传递的申购、赎回数据的确凿性、准确性和好意思满性精采。   基金申购、赎回等款项选定轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日下昼 15:00 前在基金管理东说念主总共帐账户和财富托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见告基金管理东说念主划付，由此产生的牵涉应由基金管理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲解。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此 产生的牵涉应由基金托管东说念主承担。恶果严重的基金管理东说念主应向中国证监会讲解。   在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的关联要求处理。  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同            八、基金财富净值臆想和管帐核算   （一）基金财富净值的臆想   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额的 基金份额净值是指臆想日种种基金财富净值除以该臆想日该类基金份额后的数 值。种种基金份额的基金份额净值的臆想均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的曲折计入基金财产。本基金 A 类基金份额、C 类基金 份额将分别臆想基金份额净值。   基金管理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务相通》偏执他法律、法例的章程。用于基金信息走漏 的基金财富净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主精采臆想，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个责任日来回杀青后臆想当日的种种基金份额净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想扫尾复核后以两边招供 的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主臆想并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主臆想的基金财富净值。因此，本基金的管帐牵涉方是基金管理 东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍 无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金净值的臆想扫尾对外给以公布。 法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生  华富安享债券型证券投资基金                托管合同 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近来回市价，详情公允价钱。   ②对在来回所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   ③来回所上市来回的可革新债券，按估值日收盘价减去可革新债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近来回市价，详情公允 价钱；   ④来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值本领详情公允价值。交 易所上市的财富赞助证券，选定估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应折柳如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，选定估值本领详情公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③运动受限的股票，包括非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鼓动公 开辟售 股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会关联章程 详情公允价值；   ④中小企业私募债券选定估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券市集来回的债券、财富赞助证券等固定收益品种，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由  华富安享债券型证券投资基金                托管合同 基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在本质得当程 序后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。   （7）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   估值差错处理及牵涉摊派，按照《基金合同》约定实行。   当基金管理东说念主臆想的基金财富净值、种种基金份额净值已由基金托管东说念主复 核阐述后公告的，由此酿成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律法例的章程对 投资者或基金支付补偿金，就内容向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的牵涉。   由于一方当事东说念主提供的信息子虚，另一方当事东说念主在选定了必要合理的步履 后仍不可发现该子虚，进而导致基金财富净值、种种基金份额净值臆想子虚造 成投资者或基金的亏蚀，以及由此酿成以后来回日基金财富净值、种种基金份 额净值臆想顺延子虚而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供子虚信息确当事东说念主 一方精采补偿。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所及登记结算公司发送的数据子虚等 其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选定必要、得当、合理的步履进 行查验，然则未能发现该子虚的，由此酿成的基金财富估值子虚，基金管理东说念主 和基金托管东说念主不错免除补偿牵涉。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必 要的步履放松或摒除由此酿成的影响。   当基金管理东说念主臆想的基金净值与基金托管东说念主的臆想扫尾不一致时，干系各方 应本着勤勉尽职的格调再行臆想查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理 东说念主的臆想扫尾为准对外公布，由此酿成的亏蚀以及因该来回日基金财富净值臆想  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同 顺延子虚而引起的亏蚀由基金管理东说念主承担补偿牵涉，基金托管东说念主不负补偿牵涉。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独就地设立、登录和督察本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并校正，保证干系各方平行登录的账册记载透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的臆想和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金依期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在每个季度杀青之日起 15 个责任 日内完成季度讲解编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期讲解编 制并公告；在管帐年度杀青后三个月内完成年度讲解编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度讲解，在月度讲解完成当日，对讲解加 盖公章后，以传真方式将关联讲解提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任 日内进行复核，并将复核扫尾实时书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任 日内完成季度讲解，在季度讲解完成当日，将关联讲解提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核扫尾书面见告基金管理东说念主。 基金管理东说念主在 30 日内完成中期讲解，在中期讲解完成当日，将关联讲解提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核扫尾书面见告 基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度讲解，在年度讲解完成当日，将有 关讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核扫尾 书面见告基金管理东说念主。  华富安享债券型证券投资基金               托管合同   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲解上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，干系各方各自留存一份。要是基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲解、中期讲解或年度讲解复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时领导。  华富安享债券型证券投资基金                     托管合同                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金 份额可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别遴聘不同的收益分派方式；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不可低于面 值； 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不 同；   （二）基金收益分派决策的制定和实施要害   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个责任日 内在指定序论公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想截止日）的时期 不得最初 15 个责任日。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一说念资金划入基金管理东说念主的指定账户。  华富安享债券型证券投资基金                托管合同                  十、信息走漏  （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息走漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息走漏的关联章程进行走漏之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守守密的义务。基金管理东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开走漏之前，先行 对任何第三方走漏。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏要害   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息走漏职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其本质按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府节录、保证合同、基金份额发售公 告、  《基金合同》顺利公告、依期讲解、临时讲解、基金净值信息等其他必要的 公告文献，由基金管理东说念主拟定并精采公布。   如讲解期内出现单一投资者执有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期讲解“影响投 资者决策的其他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、讲解期末执有份额及占 比、讲解期内执有份额变化情况及本基金的私有风险。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中走漏基金组合 财富情况偏执流动性风险分析等。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金功绩发达数据、基金依期讲解、更新的招募说明书、基金居品尊府节录、基金  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同 计帐讲解等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐述。   基金年报中的财务管帐讲解部分，经有从事证券、期货干系业务经验的管帐 师事务所审计后，方可走漏。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息的确凿、准确、好意思满、实时。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容透顶一致。   （三）暂停或蔓延信息走漏的情形   （四）本合同下基金的信息走漏事项以法律法法则程、基金合同“第十八部 分 基金的信息走漏”及本章浅薄定的内容为准。  华富安享债券型证券投资基金                    托管合同                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金管理费按基金财富净值的 0.7%年费率计提。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.7%年费率计提。臆想 方法如下：      H＝E×0.7%÷往日天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金托管费按基金财富净值的 0.2%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.2%÷往日天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前一 日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30%年费率计提。销售做事费的臆想方法如 下：   H＝E×0.30%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券来回用度、银行汇划用度、基金信息走漏用度、基金份额执有东说念主 大会用度、基金的账户开户用度、账户诊疗用度、《基金合同》顺利后与基金相 关的管帐师费、讼师费、诉讼费等根据关联法例、《基金合同》及相应合同的规 定，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度内容开销金额支付，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂  华富安享债券型证券投资基金                 托管合同   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未本质或未透顶本质义务导致的用度开销或基 金财产的亏蚀、《基金合同》顺利前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法例，以及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售做事费的复核要害、支付方式和时期。 基金托管东说念主对不得当《基金法》、               《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其 他用度有权拒却实行。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售做事费等， 根据本托管合同和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   销售做事费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金销售做事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支付。   若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （七）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯关联法律法例的关联章程和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面讲解，要是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无方正或合理的原理，不错拒却支付。  华富安享债券型证券投资基金                       托管合同          十二、基金份额执有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》顺利日、        《基金合同》休止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系执法分别督察基金份额执有东说念主名 册。督察方式不错选定电子或文档的神态。登记机构的督察期限保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》休止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》休止日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版神态妥善督察基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份额执有东说念主名 册，应按关联法法则程各自承担相应的牵涉。  华富安享债券型证券投资基金                 托管合同           十三、基金关联文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存 基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他干系尊府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系尊府。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关联文献。  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责休止：   (1) 被照章取消基金管理东说念主经验；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解雇；   (3) 照章斥逐、被照章排除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定序论公告；   （6）顶住：基金管理东说念主职责休止的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务 尊府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责休止的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关联的称号字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需选定审慎步履确保基金财产的安 全，不合基金份额执有东说念主的利益酿成亏蚀，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经验；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解雇；   (3) 照章斥逐、被照章排除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议顺利后 2 个责任日内在指定序论公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法法则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告，同期报中国证监会备案，审  华富安享债券型证券投资基金                    托管合同 计用度在基金财产中列支。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换要害 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议顺利后 2 个责任日内在指定序论上王人集公告。  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同                十五、窒碍行动      托管合同当事东说念主窒碍从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不屈允地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担 亏蚀。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金蓄意过程中任何尚未按法 律法法则程的方式公开走漏的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的往常灵验指示拖延或拒却实行。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主背地动用或刑事牵涉基金财富，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的章程进行刑事牵涉的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不 方正的证券来回行为；（7）法律、行政法例和中国证监会章程窒碍的其他行为。      （十一）法律法例和基金合同窒碍的其他行动，以及依照法律法例关联规 定，由中国证监会章程窒碍基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同   十六、基金托管合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与休止   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何摧毁。基金托管合同的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主接受基 金财富；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被排除、歇业或有其他基金管理东说念主接受基 金管理权；   （4）发生法律法例及中国证监会章程或《基金合同》约定的休止事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的章程不息本质保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组挽回接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  华富安享债券型证券投资基金                  托管合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲解出具法律看法书；  （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金份额财富净值的比 例详情剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余 财产范围内按各份额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。兼并 类别的基金份额执有东说念主对该类别基金份额的剩余财富具有同等的分派权。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分派给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 讲解报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  华富安享债券型证券投资基金                托管合同              十七、毁约牵涉   （一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不本质本托管合同或者本质本托管协 议不得当约定的，应当承担毁约牵涉。   （二）因托管合同当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿牵涉，因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿牵涉。   然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 定行动或不行动而酿成的亏蚀等； 资权而酿成的亏蚀等； 其它非托管东说念主专门或要紧格外酿成的不测事故。   （三）托管合同当事东说念主违犯托管合同，给另一方当事东说念主酿成亏蚀的，得意担 补偿牵涉。   （四）当事东说念主一方毁约，非毁约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要 的步履，防范亏蚀的扩大。莫得选定得当步履甚至亏蚀进一步扩大的，不得就扩 大的亏蚀要求补偿。非毁约方因防范亏蚀扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管合同粗莽不息本质的，在最大限定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不息本质本协 议。   （六）本合同所指亏蚀均为径直亏蚀。  华富安享债券型证券投资基金               托管合同             十八、争议措置方式   干系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国海外经济营业仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均 有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不息 至意、勤勉、尽职地本质《基金合同》和托管合同章程的义务，诊疗基金份额执 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统领。  华富安享债券型证券投资基金                   托管合同           十九、基金托管合同的着力   （一）本基金根据《华富安享保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定， 由华富安享保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。自华富安 享保本夹杂型证券投资基金保本周期到期操作时间截止日的次日起“华富安享保 本夹杂型证券投资基金”转型为“华富安享债券型证券投资基金”                             。华富安享债 券型证券投资基金基金合同及托管合同自该日起顺利。   （二）基金托管合同自《基金合同》顺利之日起顺利。基金托管合同的灵验 期自其顺利之日起至该基金财产清 算扫尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自顺利之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）基金托管合同本来一式 6 份，除上报关联监管机构一式 2 份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主分别执有 2 份，每份具有同等的法律着力。  华富安享债券型证券投资基金               托管合同             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。 （本页为《华富安享债券型证券投资基金托管合同》签署页，无正文） 基金管理东说念主：华富基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年 月   日

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